中华人民共和国证券法文书范本 注解版PDF电子书下载

《中华人民共和国证券法》适用提要 1

中华人民共和国证券法 3

第一章 总则 3

第一条 立法宗旨 3

第二条 法律适用 4

第三条 公开、公平、公正原则 6

第四条 自愿、有偿、诚实信用原则 7

第五条 守法原则 8

第六条 分业经营管理 9

第七条 监督管理机构 10

第八条 自律性管理 10

第九条 审计监督 11

第二章 证券发行 11

第十条 公开发行证券条件 11

第十一条 保荐人 12

第十二条 募股申请 14

[文书范本01]股份有限公司招股说明书 15

[文书范本02]发起人认购承诺书（现物出资） 23

[文书范本03]股票承销协议 24

[文书范本04]股票发行承销团协议 27

第十三条 公开发行新股的条件 30

第十四条 发行新股需报送的文件 31

第十五条 募集资金 31

第十六条 发行公司债券条件 32

第十七条 公开发行公司债券应报送的文件 33

第十八条 再次公开发行公司债券的禁止条件 35

第十九条 申请文件的格式和报送方式 36

第二十条 申请文件真实、准确、完整 36

第二十一条 预先披露 36

第二十二条 发行审核委员会 37

第二十三条 核准股票发行申请 37

第二十四条 证券发行核准 38

第二十五条 证券发行公告 38

第二十六条 法律责任 39

第二十七条 责任承担 41

第二十八条 证券承销 41

第二十九条 发行人权利 42

第三十条 包销协议应载明事项 42

第三十一条 文件检查 42

第三十二条 承销团承销 43

第三十三条 代销、包销最长期限 43

第三十四条 溢价发行 44

第三十五条 发行失败 45

第三十六条 备案制 46

第三章 证券交易 47

第一节 一般规定 47

第三十七条 依法买卖证券 47

第三十八条 转让期限 47

第三十九条 交易场所 47

[文书范本05]股票过户通知书 49

[文书范本06]股票交割文书（确认书） 50

[文书范本07]指定交易协议书 51

第四十条 上市交易方式 54

第四十一条 买卖形式 54

第四十二条 交易方式 55

第四十三条 从业人员职责 56

第四十四条 账户保密 56

第四十五条 买卖禁止 56

第四十六条 证券交易的收费 57

第四十七条 短线交易的禁止性规定 57

第二节 证券上市 59

第四十八条 上市交易申请 59

第四十九条 保荐人 59

第五十条 上市申请条件 59

第五十一条 鼓励股票上市交易 61

第五十二条 上市申报文件 61

[文书范本08]股票上市公告书 61

[文书范本09]股票发行、上市法律意见书 66

第五十三条 上市公告 79

第五十四条 公告事项 79

第五十五条 股票的暂停上市 80

第五十六条 股票的终止上市 81

第五十七条 债券上市条件 81

第五十八条 债券上市应当报送的文件 81

[文书范本10]债券上市公告书（深圳证券交易所使用） 82

[文书范本11]债券上市公告书（上海证券交易所使用） 86

[文书范本12]可转换公司债券上市公告书 91

第五十九条 债券上市文件公告 95

第六十条 债券的暂停上市 95

第六十一条 债券的终止上市 95

第六十二条 复核申请 96

第三节 持续信息公开 96

第六十三条 真实披露信息义务 96

第六十四条 公开发行公告 98

第六十五条 中期报告 99

第六十六条 年度报告 100

第六十七条 临时报告制度 100

第六十八条 公司领导签署报告意见 101

第六十九条 违反信息披露义务的法律责任 102

第七十条 信息披露方式 103

第七十一条 对信息披露的监督 104

第七十二条 暂停、终止上市的公告、备案 104

第四节 禁止的交易行为 104

第七十三条 内幕交易的禁止 104

第七十四条 知情人 104

第七十五条 内幕信息 106

第七十六条 禁止利用内幕信息 107

第七十七条 禁止操纵证券市场 108

第七十八条 禁止编造、传播虚假信息 110

第七十九条 禁止欺诈行为 111

第八十条 禁止法人从事非法证券交易 112

第八十一条 禁止违规资金入市 113

第八十二条 禁止挪用公款买卖证券 113

第八十三条 国有或国有控股企业买卖股票 113

第八十四条 报告禁止交易行为 114

第四章 上市公司的收购 114

第八十五条 收购方式 114

第八十六条 书面报告和公告 115

第八十七条 报告、公告内容 115

第八十八条 收购要约 116

[文书范本13]收购要约 118

第八十九条 收购报告书的内容 119

[文书范本14]要约收购报告书 120

第九十条 要约公告 132

第九十一条 撤销禁止 133

第九十二条 收购条件的适用 134

第九十三条 要约收购的限制 135

第九十四条 协议收购 135

第九十五条 临时托管 136

第九十六条 收购要约 136

第九十七条 终止上市 137

第九十八条 股票转让禁止 137

第九十九条 收购后的原有股票更换 138

第一百条 收购报告和公告 138

第一百零一条 收购办法 138

第五章 证券交易所 139

第一百零二条 定义 139

第一百零三条 章程制定 140

第一百零四条 名称要求 140

第一百零五条 费用支配 140

第一百零六条 理事会 140

第一百零七条 总经理 140

第一百零八条 负责人的任职禁止性要求 141

第一百零九条 从业人员的禁止性要求 141

第一百一十条 会员资格 142

第一百一十一条 委托交易方式 142

第一百一十二条 交易申报和清算 142

第一百一十三条 即时行情的公布 143

第一百一十四条 技术性停牌和临时停市 144

第一百一十五条 监控报告 145

第一百一十六条 风险基金 146

第一百一十七条 不得擅用风险基金 146

第一百一十八条 规则报批 146

第一百一十九条 回避原则 146

第一百二十条 交易结果的保护 146

第一百二十一条 违规处罚 147

第六章 证券公司 147

第一百二十二条 设立审批 147

第一百二十三条 定义 148

第一百二十四条 设立条件 148

第一百二十五条 业务范围 148

第一百二十六条 名称规定 150

第一百二十七条 最低注册资本 151

第一百二十八条 申请受理 152

第一百二十九条 变更批准 152

第一百三十条 风险控制指标 152

第一百三十一条 任职资格 154

第一百三十二条 招聘的限制条件 154

第一百三十三条 兼职禁止 155

第一百三十四条 证券投资者保护基金 155

第一百三十五条 交易风险准备金 156

第一百三十六条 内部控制制度 156

第一百三十七条 自营业务 157

第一百三十八条 自主经营权 158

第一百三十九条 交易结算资金 158

第一百四十条 证券买卖委托书 159

第一百四十一条 证券代理买卖 159

第一百四十二条 融资融券服务 159

第一百四十三条 全权委托禁止 160

第一百四十四条 承诺禁止 161

第一百四十五条 私下接受委托禁止 162

第一百四十六条 职务行为责任承担 162

第一百四十七条 资料保存 162

第一百四十八条 信息、资料报送要求 163

第一百四十九条 审计评估 163

第一百五十条 违规处罚措施 163

第一百五十一条 对虚假、抽逃出资的处罚 165

第一百五十二条 领导责任承担 166

第一百五十三条 公司责任承担 166

第一百五十四条 对直接责任人的措施 167

第七章 证券登记结算机构 167

第一百五十五条 定义和设立批准 167

第一百五十六条 设立条件 168

第一百五十七条 职能 169

第一百五十八条 运营方式和章程、业务规则的报批 169

第一百五十九条 证券的存管 169

第一百六十条 义务 169

第一百六十一条 保障措施 170

第一百六十二条 文件资料保存 171

第一百六十三条 结算风险基金 171

第一百六十四条 基金保管 172

第一百六十五条 解散 172

第一百六十六条 证券账户的设立 172

第一百六十七条 交收义务 173

第一百六十八条 清算 174

第八章 证券服务机构 174

第一百六十九条 业务批准 174

第一百七十条 从业资格 174

第一百七十一条 禁止行为 175

第一百七十二条 服务费用 175

第一百七十三条 文件出具义务 175

第九章 证券业协会 176

第一百七十四条 性质 176

第一百七十五条 协会章程 177

第一百七十六条 职责履行 177

第一百七十七条 理事会 178

第十章 证券监督管理机构 178

第一百七十八条 设立目的 178

第一百七十九条 职责 179

第一百八十条 权力 179

第一百八十一条 监督程序 181

第一百八十二条 职责履行 181

第一百八十三条 被检查人的协助义务 181

第一百八十四条 制度公开 182

第一百八十五条 信息共享机制 182

第一百八十六条 涉嫌犯罪案件的移送 183

第一百八十七条 任职禁止 184

第十一章 法律责任 185

第一百八十八条 擅自发行证券的责任 185

第一百八十九条 骗取发行核准的责任 185

第一百九十条 承销或者代理买卖未经核准的证券的责任 186

第一百九十一条 证券公司违反承销业务规定的责任 187

第一百九十二条 保荐人责任 187

第一百九十三条 违反披露义务的处罚 188

第一百九十四条 擅自改变募集资金用途的处罚 189

第一百九十五条 高管人员违法买卖证券的处罚 189

第一百九十六条 非法开设证交场所的处罚 190

第一百九十七条 擅自设立证券公司的处罚 190

第一百九十八条 违法聘任证券从业人员的处罚 191

第一百九十九条 非法持有股票的处罚 193

第二百条 故意提供虚假资料的处罚 194

第二百零一条 中介机构从业人员违法买卖股票的处罚 195

第二百零二条 非法获取内幕信息的处罚 195

第二百零三条 非法操纵证券市场的处罚 196

第二百零四条 在限制转让期限内买卖证券的处罚 197

第二百零五条 违法融资融券的处罚 197

第二百零六条 扰乱证券市场的处罚 198

第二百零七条 虚假陈述的处罚 199

第二百零八条 法人以他人名义买卖证券的处罚 200

第二百零九条 非法从事证券自营业务的处罚 200

第二百一十条 违背客户的委托买卖证券、办理交易的处罚 200

第二百一十一条 挪用客户资金或者证券的处罚 201

第二百一十二条 经纪业务违规行为的责任 202

第二百一十三条 收购人违规的责任 203

第二百一十四条 损害被收购公司及其股东合法权益的处罚 203

第二百一十五条 私下接受委托买卖证券的处罚 204

第二百一十六条 违法经营非上市证券交易的处罚 204

第二百一十七条 不正常营业的处罚 205

第二百一十八条 擅自设立分支机构和经营机构的处罚 207

第二百一十九条 超出业务许可范围经营证券业务的处罚 207

第二百二十条 混合业务操作的处罚 207

第二百二十一条 骗取证券业务许可的法律责任 209

第二百二十二条 欺诈责任 209

第二百二十三条 证券服务机构的失职责任 209

第二百二十四条 违规发行、承销公司债券的责任 211

第二百二十五条 资料保管不善的责任 211

第二百二十六条 擅自设立证券登记结算机构的责任 211

第二百二十七条 监管机构违规的行政处罚 212

第二百二十八条 监管失职的责任 213

第二百二十九条 违法核准上市的责任 214

第二百三十条 阻碍监管的治安处罚 214

第二百三十一条 刑事责任 215

第二百三十二条 民事赔偿责任 215

第二百三十三条 市场禁入制度 217

第二百三十四条 罚款上缴国库 218

第二百三十五条 不服处罚决定的救济 218

[文书范本15]中国证券监督管理委员会责令履行通知书 219

[文书范本16]中国证券监督管理委员会停止执行通知书 220

[文书范本17]中国证券监督管理委员会提出答复通知书 221

[文书范本18]中国证券监督管理委员会决定延期通知书 222

[文书范本19]中国证券监督管理委员会不予受理决定书 223

第十二章 附则 225

第二百三十六条 与旧法的衔接 225

第二百三十七条 审核费用 225

第二百三十八条 境外上市交易 225

第二百三十九条 外币交易 225

第二百四十条 施行日期 226

关联规定 229

证券交易所管理办法（2001.12.12修订） 229

证券发行上市保荐业务管理办法（2009.5.13修订） 248

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004.12.7） 269

证券市场禁入规定（2006.6.7） 273

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24） 276

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 282

中华人民共和国行政处罚法（2009.8.27修正） 298

中华人民共和国行政复议法（2009.8.27修正） 310

中华人民共和国行政复议法实施条例（2007.5.29） 321

中华人民共和国行政诉讼法（1989.4.4） 333

最高人民法院关于执行《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（2000.3.8） 346

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复（1996.7.4） 367

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 368

流程图表 379

行政复议流程图 379

行政诉讼流程图 380

民事诉讼流程图（一审） 381

民事诉讼流程图（二审） 382