资本的力量 股权投资与企业上市全流程解析PDF电子书下载

第一篇私募股权投资基金理论与发展 1

第一章 私募股权投资基金理论 2

第一节 私募股权投资产生的理论分析 4

1.1产生的背景：经济增长方式的转变和新经济模式的提出 4

1.2产生的必要性：新企业的生成诱因与融资困境 5

1.3生成的合理性：股权投资的自身微观机制是使其得到快速发展的充分条件 10

第二节 私募股权投资基金的基本概念 11

2.1私募股权投资基金概述 11

2.2政府引导基金 20

2.3产业投资基金 30

2.4组合基金（FOF） 34

第三节 私募股权投资基金的组织形式和治理机制 44

3.1理论基础 44

3.2公司制 45

3.3信托制 49

3.4有限合伙制 53

第四节 私募股权投资基金的管理人 64

4.1基金管理人的定义和特征 64

4.2基金管理人的素质和选择 64

4.3国内外著名私募股权投资机构简介 68

第五节 私募股权投资的赢利模式 80

5.1私募股权投资基金的赢利模式 81

5.2私募股权投资基金管理人的赢利模式 82

第二章 私募股权投资基金发展 90

第一节 美国私募股权投资基金的发展 91

1.1美国私募股权投资基金的发展现状 91

1.2美国私募股权投资基金的发展趋势 95

第二节 国际私募股权投资在中国的发展 96

2.1国际私募股权投资基金的本土化 96

2.2国际私募股权投资基金对本土私募股权基金的影响 98

第三节 我国私募股权投资基金的发展 105

3.1我国私募股权投资基金的发展历程和发展意义 105

3.2我国私募股权投资基金的发展现状和问题 113

3.3我国私募股权投资基金的发展思路和机会 124

第二篇 私募股权投资基金运营与监管 133

第三章 私募股权投资基金运营模式 134

第一节 私募股权投资基金的投资模式 135

1.1私募股权投资基金的投资模式 135

1.2私募股权投资基金的主要领域 138

第二节 私募股权投资基金的运营模式 156

2.1投资行为学分析 156

2.2私募股权投资基金的运营分析 157

2.3募资 163

2.4投资 177

2.5投后管理 212

2.6退出 221

第四章 私募股权投资基金监管 234

第一节 国外及我国台湾地区的私募股权投资基金监管体系 235

1.1美国私募股权投资基金监管体系 235

1.2英国私募股权投资基金监管体系 239

1.3台湾私募股权投资基金监管体系 241

第二节 我国私募股权投资基金的监管体系 245

2.1募资阶段的监管 245

2.2投资阶段的监管 251

2.3退出阶段的监管 253

第三篇 企业上市融资理论与实务 257

第五章 国内外资本市场介绍 258

第一节 中美多层次资本市场体系对比 259

1.1美国多层次资本市场体系 259

1.2中国多层次资本市场体系 261

第二节 国外创业板与中小板市场概况 266

2.1美国纳斯达克市场 266

2.2英国高增长市场 268

2.3日本加斯达克市场 269

2.4德国新市场 271

2.5新加坡凯利板 272

2.6香港创业板市场（GEM） 274

第三节 我国创业板与中小板市场的设立 275

3.1我国创业板设立背景与过程 275

3.2我国中小板设立背景与过程 278

3.3我国创业板与中小板的基本特点比较 279

第四节 创业板与中小企业板的上市条件对比 280

第六章 上市战略选择与操作 283

第一节概述 284

1.1企业上市路径选择 285

1.2企业境内直接上市的基本流程和要求 286

1.3企业境外上市的基本流程和要求 296

第二节 企业上市操作实务 303

2.1拟上市企业公司治理实务 303

2.2拟上市企业财务管理实务 323

2.3拟上市企业法律管理实务 330

2.4拟上市企业私募股权融资实务 351

附录1私募股权投资基金名词解释 371

附录2私募股权投资及拟上上市企业IPO各环节涉及的法律法规汇总 374

附录3私募股权投资基金相关监管法律法规 380

参考文献 397

后记 398