GEM创业板上市法律实务PDF电子书下载

序言 1

第一章 创业板与创业板市场 1

第一节 创业板概述 1

一、创业板概念 1

二、创业板市场的特征 2

三、创业板市场的功能 3

四、创业板市场的重要性 4

第二节 创业板市场概述 6

一、概述 6

二、我国创业板市场背景 11

第三节 世界主要创业板市场比较 13

一、纳斯达克的繁荣 13

二、新兴市场创业板举步维艰 14

三、内地创业板的后发优势 14

第四节 中国创业板市场的现状及展望 16

一、创业板设立的缘由 16

二、中国创业板市场现状 18

三、中国创业板市场面临的风险 22

四、中国创业板市场风险形成的成因 26

五、针对中国创业板市场风险的防范措施 27

第五节 创业板市场的完善对中国经济发展的意义 29

一、概述 29

二、创业板对中国经济发展的意义 30

第二章 创业板上市 32

第一节 创业板上市与主板上市的比较 32

一、创业板和主板的区别 32

二、创业板对主板的影响 35

第二节 创业板上市与中小企业板上市的比较 38

一、创业板与中小板上市对象的比较 39

二、创业板与中小企业板的发行制度比较 47

第三节 各类企业在创业板上市中应注意的重点问题 5

一、新经济企业的关注点 57

二、新农业企业的关注点 60

三、医药企业的关注点 62

四、连锁经营企业的关注点 63

五、外商投资企业的关注点 66

第四节 律师在创业板上市过程中的主要工作 69

一、法律尽职调查的概念和价值 69

二、法律尽职调查的程序和注意事项 74

第三章 创业板的上市准备 80

第一节 公司治理结构方面的准备 80

一、独立性 80

二、股东大会 81

三、董事会 82

四、监事会 83

五、董事、监事和高级管理人员选聘 84

六、董事行为规范 85

七、董事长特别行为规范 88

八、独立董事特别行为规范 89

九、监事行为规范 90

十、高级管理人员行为规范 91

十一、控股股东和实际控制人行为规范 91

第二节 公司的股权、资产、盈利等方面的准备 92

一、公司股权的准备 92

二、公司资产的准备 93

三、公司盈利的准备 93

第三节 其他方面的准备 94

一、公平信息披露 94

二、募集资金管理 95

三、内部控制 96

四、投资者关系管理 105

五、社会责任 106

第四节 案例及评析 107

一、风行菱智 107

二、三英焊业 109

第四章 创业板在内地的上市条件和程序 112

第一节 创业板在内地的上市 112

一、创业板上市公司应该具备的条件 112

二、上市条件小结 119

第二节 创业板在内地的上市程序 120

一、尽职调查阶段 120

二、改制阶段 125

三、辅导阶段 127

四、申报材料制作及申报阶段 129

五、股票发行及上市阶段 130

第三节应注意重点问题 131

一、创业板的投资风险 131

二、投资者注意事项 131

三、如何判断创业企业的价值 132

第四节 相关法规及政策 133

一、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 133

二、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定 140

三、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》 142

第五节 案例及评析 144

一、桑乐金 144

二、三英焊业 145

三、安得物流 146

四、恒大高新 146

五、同济同捷 147

六、磐能电力 147

七、福星晓程 148

八、奇想化工 148

第五章 香港创业板上市的条件及程序 150

第一节 香港创业板上市的条件 150

一、境内企业申请到香港创业板上市的条件 151

二、境内企业申请到香港创业板上市须提交的文件 151

第二节 香港创业板的上市程序 152

一、香港创业板上市具体步骤 152

二、创业板上市的具体工作 155

第三节 香港创业板上市审核制度 156

第四节 香港创业板上市的交易制度 157

第五节 香港创业板市场信息披露制度 159

一、香港创业板市场上市公司信息披露 159

二、香港创业板市场保荐人信息披露 162

三、香港创业板特定情况下投资者信息披露 163

第六节 香港创业板保荐人制度 163

第七节 香港创业板上市应重点注意的问题 167

第八节 香港创业板上市的相关法规及政策 169

一、在香港创业板上市的具体要求 169

二、主板和创业板上市要求比较 171

三、创业板的监管理念及主要特点 171

第九节 香港创业板上市的案例及评析 172

一、北大青鸟环宇科技公司在香港创业板上市 173

二 案例评析 182

第六章 创业板在美国上市的条件和程序 185

第一节 创业板在美国的上市条件 188

第二节 创业板在美国的上市程序 191

一、组建上市顾问团队 191

二、尽职调查 192

三、注册和审批 192

四、促销和路演 193

第三节 创业板在美国的上市交易制度 193

第四节 应注意的重点问题 198

一、信息披露 198

二、投资者关系管理 200

三、上市企业危机管理 202

第五节 相关法规及政策 205

一、404条款剖析 207

二、管理层的声明书和相关责任分析 208

三、404条款实施实务要点 209

第六节 案例及评析 210

一、逆境中IPO 211

二、外资不能从事 ICP业务 211

三、一波三折 212

第七章 创业板在韩国上市的条件和程序 216

第一节 创业板在韩国的上市条件 218

第二节 创业板在韩国的上市程序 220

第三节 创业板在韩国的上市交易制度 223

第四节 应注意的重点问题 228

第五节 相关法规及政策 229

第六节 韩国创业板案例及评析 230

第八章 创业板在新加坡上市的条件和程序 232

第一节 新加坡证券市场概况 232

一、新加坡证券市场概述 232

二、企业选择新加坡上市的原因 235

三、新加坡创业板上市的标准和条件 238

四、新加坡创业板上市程序 240

第二节 中国企业赴新上市概况 243

一、中国企业在新加坡上市概述 243

二、中国企业到新加坡上市的条件 245

三、中国企业赴新加坡上市的基本程序 247

第三节 创业板在新加坡的上市交易制度 249

第四节 中国企业赴新加坡上市应重点注意的问题 251

一、新加坡创业板上市的困难 251

二、企业境外上市前的重要准备 253

三、中国企业赴新上市的途径 257

第五节 中国企业赴新加坡上市的相关法规及政策 262

第六节 中国企业赴新加坡上市的案例及评析 263

一、西安大鹏生物决定在新加坡创业板上市 263

二、2009年中国恒阳石化物流有限公司在新加坡凯利板上市 263

第九章 创业板在欧洲上市的条件和程序 265

第一节 创业板在欧洲上市概况 265

一、伦敦证券交易所AIM的特色 267

二、企业在伦敦证券交易所AIM市场上市的条件 268

三、企业在伦敦证券交易所AIM市场上市的原因 271

第二节 创业板在欧洲的上市程序 273

一、AIM上市的流程 273

二、AIM上市需要的中介机构及相关工作 279

第三节 创业板在欧洲的上市交易制度 288

一、正文部分 288

二、附件部分 288

第四节 创业板在欧洲上市应重点注意的问题 289

一、AIM的成功经验 289

二、国内企业赴AIM上市需要注意的事项 291

三、英国股票交易的方法 291

四、公司及董事会在AIM上市后的责任 292

五、AIM的“终身”保荐人制度及对我国创业板市场的借鉴意义 293

第五节 创业板在欧洲上市的相关法规及政策 296

一、国家立法体系 296

二、自律机构的管理 298

三、政府监管机构的管理 299

第六节 创业板在欧洲上市的案例及评析 300

一、中国万德包装机械有限公司在伦敦证交所上市案 300

二、浙江昱辉阳光能源公司在伦敦证交所上市案 301

三、华程房产成功在纽约一泛欧证券交易所上市 301