![欧盟金融工具市场指令 中英文对照](https://cover.qianqiantushu.cc/12/s675941e.jpg)
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欧盟金融工具市场指令 中英文对照PDF电子书下载
- 电子书积分:12 积分如何计算积分?
- 作 者:中国证券监督管理委员会编译
- 出 版 社:北京:法律出版社
- 出版年份:2010
- ISBN:9787511804921
- 页数:349 页
欧洲议会与欧盟理事会关于金融工具市场的第2004/39/EC号指令 1
第一编 定义及范围 27
第1条 范围 27
第2条 豁免 27
第3条 选择性豁免 31
第4条 定义 33
第二编 投资公司的核准及运作条件 41
第一章 核准的条件及程序 41
第5条 核准要求 41
第6条 核准范围 43
第7条 授予及拒绝核准申请的程序 43
第8条 核准撤回 43
第9条 实际领导业务的人 45
第10条 有重大持股数额的股东及成员 45
第11条 获核准的投资者补偿计划的会员资格 49
第12条 初始资本 49
第13条 组织结构要求 49
第14条 MTF的交易过程及最终完成 53
第15条 与第三国的关系 55
第二章 投资公司的运作条件 57
第1节 总则 57
第16条 初始核准条件的定期审查 57
第17条 持续监督的一般性义务 57
第18条 利益冲突 57
第2节 确保投资者保护的条款 59
第19条 向客户提供投资服务时的业务行为义务 59
第20条 通过另一投资公司提供服务 63
第21条 以最有利于客户的条件执行指令的义务 65
第22条 客户指令处理规则 67
第23条 投资公司指定固定代理人时的义务 69
第24条 与合格对手方执行的交易 71
第3节 市场透明度及诚信 75
第25条 保护市场诚信、报告交易和保存记录的义务 75
第26条 监督MTF规则及其他法律义务的合规情况 77
第27条 投资公司公布固定报价的义务 77
第28条 投资公司的交易后信息披露 83
第29条 MTF的交易前透明度要求 85
第30条 MTF的交易后透明度要求 85
第三章 投资公司的权利 87
第31条 提供投资服务及活动的自由 87
第32条 设立分支机构 89
第33条 受监管市场准入 93
第34条 中央对手方、清算及结算设施的准入以及指定结算系统的权利 93
第35条 与MTF的中央对手方以及清算和结算安排有关的条款 95
第三编 受监管市场 97
第36条 核准和法律适用 97
第37条 受监管市场管理要求 99
第38条 关于对受监管市场管理有重大影响的人的要求 99
第39条 组织结构要求 101
第40条 金融工具的获准交易 101
第41条 金融工具的暂停交易或终止交易 105
第42条 受监管市场准入 105
第43条 有关受监管市场规则及其他法律义务合规情况的监督 107
第44条 受监管市场交易前透明度要求 109
第45条 受监管市场交易后透明度要求 111
第46条 与中央对手方以及清算和结算安排有关的条款 111
第47条 受监管市场名单 113
第四编 主管部门 113
第一章 主管部门的指定、权力及处罚程序 113
第48条 主管部门的指定 113
第49条 同一成员国内不同机构的合作 115
第50条 赋予主管部门的权力 115
第51条 行政处罚 117
第52条 上诉权 117
第53条 处理投资者投诉的非司法机制 119
第54条 职业保密 119
第55条 与审计师的关系 121
第二章 成员国之间主管部门的合作 123
第56条 合作义务 123
第57条 监督活动、现场核查或调查中的合作 125
第58条 信息交换 125
第59条 拒绝合作 127
第60条 核准前主管部门间的磋商 127
第61条 东道国的权力 129
第62条 东道国采取的预防性措施 129
第三章 与第三国合作 133
第63条 与第三国交换信息 133
第五编 最后条款 135
第64条 委员会程序 135
第65条 报告及审查 135
第66条 对第85/611/EEC号指令的修订 137
第67条 对第93/6/EEC号指令的修订 137
第68条 对第2000/12/EC号指令的修订 141
第69条 废止第93/22/EEC号指令 141
第70条 转化 141
第71条 过渡规定 141
第72条 生效 143
第73条 对象 143
附录一 服务、活动与金融工具清单 145
第A节 投资服务和活动 145
第B节 辅助服务 145
第C节 金融工具 145
附录二 本指令定义的专业客户 149
欧盟委员会第2006/73/EC号指令 155
第一章 适用范围与定义 187
第1条 标的事项与适用范围 187
第2条 定义 187
第3条 适用于信息提供的条件 189
第4条 某些情况下对投资公司的附加要求 191
第二章 组织要求 193
第1节 组织 193
第5条 一般组织要求 193
第6条 合规 195
第7条 风险管理 197
第8条 内部审计 197
第9条 高级管理层的职责 199
第10条 投诉处理 199
第11条 个人交易的含义 199
第12条 个人交易 201
第2节 外包 203
第13条 关键、重要运营职能的含义 203
第14条 关键或重要运营职能或投资服务、活动的外包条件 203
第15条 位于第三国的服务供应商 207
第3节 客户资产的保护 209
第16条 客户金融工具和资金的保护 209
第17条 客户金融工具存管 211
第18条 客户资金存管 211
第19条 使用客户金融工具 215
第20条 外部审计师报告 215
第4节 利益冲突 217
第21条 对客户有潜在损害的利益冲突 217
第22条 利益冲突政策 217
第23条 引起有害的利益冲突的服务或活动的记录 219
第24条 投资研究 221
第25条 对投资公司编制、传播投资研究的附加组织要求 221
第三章 投资公司运作条件 225
第1节 诱因 225
第26条 诱因 225
第2节 给客户和潜在客户的信息 225
第27条 信息达到公平、明确且不具误导性所需遵守的条件 225
第28条 有关客户类型的信息 229
第29条 向客户提供信息的一般要求 231
第30条 与投资公司及其向零售客户和潜在零售客户提供的服务有关的信息 233
第31条 与金融工具有关的信息 235
第32条 与保护客户金融工具或客户资金安全有关的信息要求 237
第33条 与成本和相关费用有关的信息 239
第34条 依据第85/611/EEC号指令编制的信息 241
第3节 适合性和适当性的评估 241
第35条 适合性的评估 241
第36条 适当性的评估 243
第37条 评估适合性或适当性的通用条款 243
第38条 非复杂工具服务规定 245
第39条 零售客户协议 245
第4节 向客户报告 245
第40条 投资组合管理之外的指令执行有关的报告义务 245
第41条 与投资组合管理有关的报告义务 249
第42条 投资组合管理或者或有负债交易的附加报告义务 251
第43条 客户金融工具或客户资金报表 251
第5节 最佳执行 253
第44条 最佳执行标准 253
第45条 投资公司进行投资组合管理、交易指令接收与传送时为客户最佳利益行事的义务 255
第46条 执行政策 257
第6节 客户交易指令处理 259
第47条 一般原则 259
第48条 多指令的合并与配置 259
第49条 自营交易的合并与配置 261
第7节 合格对手方 261
第50条 合格对手方 261
第8节 保存记录 263
第51条 保留记录 263
第9节 第2004/39/EC号指令下定义的术语 265
第52条 投资顾问服务 265
第四章 最后条款 265
第53条 转化 265
第54条 生效 265
第55条 对象 265
欧盟委员会第1287/2006号规章 267
第一章 总则 279
第1条 标的事项与适用范围 279
第2条 定义 281
第3条 投资组合交易中个股的交易和成交量加权平均价交易 281
第4条 提及交易日时所指含义 283
第5条 提及交易时所指含义 283
第6条 股票第一次获准在受监管市场交易 285
第二章 保存记录:客户指令与交易 285
第7条 保存客户指令和交易决定的记录 285
第8条 保存交易记录 285
第三章 交易报告 287
第9条 从流动性角度而言最密切相关市场的判断 287
第10条 从流动性角度而言最密切相关市场的不同判断 291
第11条 金融工具清单 291
第12条 报告途径 293
第13条 交易报告内容 293
第14条 交易信息的交换 295
第15条 合作请求和信息交换 297
第16条 受监管市场的运作在东道国是否具有实质重要性的判断 297
第四章 市场透明度 299
第1节 受监管市场和MTF的交易前透明度 299
第17条 交易前透明度义务 299
第18条 基于市场模式和指令/交易类别的豁免 301
第19条 提及议价交易时所指含义 301
第20条 与大宗交易有关的豁免 303
第2节 系统化内部撮合商的交易前透明度 303
第21条 判断一家投资公司是否为系统化内部撮合商的标准 303
第22条 流通股的判断 305
第23条 标准市场数量 307
第24条 反映现行市场行情的报价 307
第25条 系统化内部撮合商执行指令 307
第26条 零售客户投资额 309
第3节 受监管市场、MTF和投资公司的交易后透明度 309
第27条 交易后透明度义务 309
第28条 大宗交易的推迟公布 313
第4节 交易前与交易后透明度的通用规定 313
第29条 交易前与交易后透明度数据的公布和提供 313
第30条 交易前与交易后信息的公布 315
第31条 客户限价指令的披露 315
第32条 信息公开的安排 315
第33条 获准在受监管市场交易股票的计算和估算 317
第34条 要求提供的计算和估算结果的公布和效力 319
第五章 金融工具获准交易 321
第35条 可转让证券 321
第36条 集合投资计划单位 325
第37条 衍生工具 325
第六章 衍生金融工具 327
第38条 其他衍生金融工具的特征 327
第39条 第2004/39/EC号指令附录一第C节第10款下的衍生工具 329
第七章 最终条款 331
第40条 重新审查 331
第41条 生效 331
附录一 333
表1 报告栏目表 333
表2 供主管部门使用的其他详细信息 335
附录二 337
表1 根据第17条规定应公开的信息 337
表2 与正常市场数量相比属于大宗交易的指令 339
表3 标准市场数量 339
表4 信息公布推迟的不同级别和时间 341
词汇表 342
后记 347
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- 《MBA大师.2020年MBAMPAMPAcc管理类联考专用辅导教材 数学考点精讲》(中国)董璞 2019
- 《信息系统安全技术管理策略 信息安全经济学视角》赵柳榕著 2020
- 《卓有成效的管理者 中英文双语版》(美)彼得·德鲁克许是祥译;那国毅审校 2019
- 《危险化学品经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全培训教材》李隆庭,徐一星主编 2012
- 《管理运筹学》韩伯棠主编 2019
- 《ESG指标管理与信息披露指南》管竹笋,林波,代奕波主编 2019
- 《战略情报 情报人员、管理者和用户手册》(澳)唐·麦克道尔(Don McDowell)著 2019
- 《穿越数据的迷宫 数据管理执行指南》Laura Sebastian-Coleman 2020
- 《风险管理与保险》(中国)粟芳 2019
- 《吉林省志 卷2 大事记》吉林省地方志编纂委员会编纂 2002
- 《国学经典诵读》(中国)严琼燕 2019
- 《思维导图 超好用英语单词书》(中国)王若琳 2019
- 《东北民歌文化研究及艺术探析》(中国)杨清波 2019
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- 《法律与教育研究》汪祥欣著 2003
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
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- 《中国商事法律制度》赵旭东主编 2019
- 《西单大杂院-北京老舍文学院首届中青年作家高研班学员小说作品集》北京老舍文学院编 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
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