银行业金融机构现场检查PDF电子书下载

目录 1

第一章　现场检查概论 1

第一节　现场检查概要 1

第二节　现场检查内容 8

第三节　现场检查方式与方法 9

第四节　现场检查程序 13

第二章　市场准入的检查 26

第一节　市场准入检查概要 26

第二节　机构准入的检查 27

第三节　业务准入的检查 31

第四节　高级管理人员准入的检查 37

第五节　违规问题及处理 41

第六节　案例分析 45

第一节 资本充足率检查概要 57

第三章　资本充足率检查 57

第二节　资本充足率检查内容 58

第三节　资本充足率检查方法 60

第四节 资本充足率水平分类及监管措施 74

第四章　存款业务的现场检查 82

第一节　存款业务检查概要 82

第二节　单位存款业务的检查 83

第三节　储蓄存款业务的检查 91

第四节　违规问题及处理 97

第五节　案例分析 101

第五章　贷款业务的检查 117

第一节 贷款业务检查概要 117

第二节 贷款内部控制的检查 119

第三节　 贷款真实性的检查 121

第四节　贷款业务合规性检查 123

第五节 贷款风险性的检查 126

第六节　贷款流动性的检查 136

第七节 贷款风险管理的检查 137

第八节　违规问题及处理 139

第九节　案例分析 142

第六章　资金业务的检查 166

第一节 资金业务检查概要 166

第二节　投资业务的检查 167

第三节 票据融资业务的检查 171

第四节 同业拆借业务的检查 174

第五节 外汇买卖业务的检查 178

第六节　银行信贷资金流入股市的检查 181

第七节　违规问题及处理 185

第八节　案例分析 189

第七章 中间业务的检查 203

第一节 中间业务检查概要 203

第二节 中间业务管理的检查 209

第三节　信用卡业务的检查 212

第四节　代理业务的检查 217

第五节 咨询顾问类业务的检查 219

第六节 违规问题及处理 221

第七节　案例分析 224

第八章　会计结算业务的检查 230

第一节　会计结算业务检查概要 230

第二节 会计基础管理的检查 233

第三节　存贷款业务核算的检查 248

第四节 支付结算业务检查 254

第五节 联行往来业务检查 273

第六节　会计报表的检查 282

第七节 出纳业务检查 287

第八节　违规问题及处理 290

第九节　案例分析 294

第一节 国际业务检查概要 303

第九章　国际业务的检查 303

第二节 国际贸易结算业务的检查 304

第三节 贸易融资业务的检查 315

第四节　外汇贷款业务的检查 321

第五节　违规问题及处理 329

第十章　账外经营的检查 336

第一节 账外经营检查概要 336

第二节 账外经营表现形式 338

第三节 账外经营的检查 341

第四节　违规问题及处理 348

第五节　案例分析 350

第十一章　财务管理检查 368

第一节 财务管理检查概要 368

第二节 财务内部控制的检查 370

第三节 财务计划的检查 373

第四节 财务收入的检查 375

第五节　财务支出的检查 380

第六节 固定资产管理的检查 385

第七节 过渡性资金的检查 389

第八节　经营成果的检查 392

第九节　违规问题及处理 395

第十节　案例分析 400

第十二章　非信贷资产业务的检查 420

第一节　非信贷资产检查概要 421

第二节　非信贷资产管理的检查 424

第三节 风险性非信贷资产的检查 427

第四节　违规问题及处理 447

第五节　案例分析 454

第十三章　表外业务的检查 466

第一节　表外业务现场检查概要 466

第二节　银行承兑汇票业务的检查 468

第三节　信用证业务的检查 474

第四节　保函业务的检查 481

第五节　金融衍生产品业务的检查 485

第六节　违规问题及处理 489

第七节　案例分析 499

第十四章 内控制度的检查评价 527

第一节 内控制度检查概要 527

第二节 内部控制状况的检查 530

第三节　授信业务内部控制的检查 535

第四节 资金业务内部控制的检查 540

第五节　存款及柜台业务内部控制的检查 544

第六节 中间业务内部控制的检查 548

第七节　会计业务内部控制的检查 552

第八节　计算机系统内部控制的检查 556

第九节 内部控制评价程序及标准 560

第十节　案例分析 585

第十五章 网上银行业务检查 598

第一节 网上银行业务概要 598

第二节 网上银行业务检查 608

第十六章 国际金融监管新动向及发展趋势 622

第一节 国际金融监管的挑战 622

第二节 国际金融监管新动向 628

第三节 国际金融监管发展趋势 633

第四节 巴塞尔新资本协议框架及对我国金融监管的启示 638

附录一　《中华人民共和国银行业监督管理法》 650

附录二　《中华人民共和国中国人民银行法》 658

附录三　《中华人民共和国商业银行法》 665

附录四　《中华人民共和国行政处罚法》 679

附录五　《中华人民共和国行政诉讼法》 689

附录六　《中华人民共和国行政许可法》 699

参考文献 713