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第1章 中小企业一般概述 1

1.1 中小企业的概念与发展 1

1.1.1 中小企业的界定 1

1.1.2 我国中小企业的发展 3

1.2 我国中小企业基本现状 5

1.2.1 中小企业发展与经济增长 5

1.2.2 中小企业发展与客观需要 7

1.2.3 中小企业的地位与作用 8

1.2.4 中小企业发展中的特征 10

1.3 中小企业与经济社会发展 12

1.3.1 企业与经济社会分工 12

1.3.2 中小企业与市场资源配置 13

1.3.3 中小企业发展的外部环境 14

1.4 中小企业一般特征 16

1.4.1 中小企业的制度特征 16

1.4.2 中小企业经营特点 17

练习与作业 21

第2章 中小企业融资一般特征 23

2.1 中小企业融资的困难 23

2.1.1 中小企业发展存在的问题 23

2.1.2 中小企业融资的困难 26

2.1.3 融资市场层次与形式 28

2.2 中小企业融资一般分析 29

2.2.1 “麦克米伦缺口”与融资 29

2.2.2 “融资缺口”的理论分析 30

2.2.3 融资决策基本因素 32

2.3 融资结构、成本与风险分析 34

2.3.1 企业融资方式的确定 34

2.3.2 企业融资结构分析 35

2.3.3 企业融资成本分析 37

2.3.4 融资风险与债权保证分析 38

2.4 中小企业融资的社会机制 40

2.4.1 融资市场以及特点 40

2.4.2 中小企业融资和担保体系 44

2.4.3 中小企业金融服务体系 46

练习与作业 49

第3章 中小企业融资渠道与形式 51

3.1 中小企业融资渠道 51

3.1.1 财政渠道融资 51

3.1.2 银行融资渠道 53

3.1.3 资本市场渠道 55

3.1.4 商业信用渠道 56

3.1.5 民间融资渠道 58

3.2 企业贷款与债券融资 60

3.2.1 中小企业与银行贷款 60

3.2.2 大中企业与发行债券 64

3.2.3 企业债券发行操作程序 65

练习与作业 69

第4章 中小企业融资创新与担保 70

4.1 中小企业融资创新 70

4.1.1 知识产权担保融资 70

4.1.2 企业融资创新不同形式 72

4.2 中小企业融资担保 75

4.2.1 中小企业融资担保概述 75

4.2.2 融资担保的经济数理 77

4.2.3 完善融资担保体系 80

4.3 融资担保与创业基金 83

4.3.1 科技风险投资基金 83

4.3.2 中小企业技术创新基金 84

4.3.3 中小企业信用担保基金 85

4.3.4 中小企业发展基金 86

练习与作业 88

第5章 中小企业动产融资 89

5.1 中小企业动产融资基础 89

5.1.1 动产融资概念和分类 89

5.1.2 动产融资业务特点 91

5.2 动产融资实务操作 92

5.2.1 设备抵押融资 93

5.2.2 动产质押融资 95

5.2.3 仓单质押融资 98

5.2.4 应收账款质押融资 101

练习与作业 110

第6章 中小企业融资租赁 111

6.1 融资租赁基本概述 111

6.1.1 融资租赁基本概念 111

6.1.2 融资租赁基本分类 113

6.1.3 融资租赁法律特征 116

6.2.1 融资租赁项目评估 119

6.2 融资租赁实务操作 119

6.2.2 融资租赁业务流程 122

6.2.3 典型行业的融资租赁 125

6.2.4 融资租赁合同 127

6.3 融资租赁的风险控制 128

6.3.1 租赁风险控制基本原则 128

6.3.2 融资租赁风险特征 129

练习与作业 134

7.1.1 项目融资概念与特点 135

第7章 项目融资 135

7.1 项目融资概念及要素 135

7.1.2 项目融资主要参与者 139

7.2 项目融资基本内容 142

7.2.1 项目融资框架结构 142

7.2.2 项目融资成功因素 144

7.3 项目融资的运作 148

7.3.1 项目融资基本阶段 148

7.3.2 项目融资运行阶段 149

7.3.3 项目融资主要文件 151

练习与作业 160

第8章 海外融资 161

8.1 海外融资主要形式 161

8.1.1 国际商业银行贷款 161

8.1.2 出口信贷融资 163

8.1.3 国际债券融资 164

8.2.1 项目融资与BOT项目 167

8.2 BOT海外项目融资 167

8.2.2 项目投标和融资计划 171

8.3 国际银团贷款 175

8.3.1 国际银团贷款概述 175

8.3.2 国际银团融资基本要素 178

8.3.3 国际银团融资的担保 182

练习与作业 187

9.1.1 创业投资概念及特点 188

9.1 创业投资概述 188

第9章 中小企业创业投资 188

9.1.2 创业企业发展阶段 190

9.1.3 创业投资机构及其资金 191

9.1.4 创业投资实务运作 195

9.2 我国创业投资业的发展 198

9.2.1 我国创业投资的特点 198

9.2.2 我国创业投资与市场发育 201

9.2.3 创业资本及其退出机制 203

练习与作业 208

10.1 创业板市场基本概述 209

10.1.1 直接融资与创业板市场 209

第10章 中小企业上市融资 209

10.1.2 境外创业板市场 210

10.1.3 国内中小企业板 215

10.2 中小企业板IPO实务 218

10.2.1 香港创业板IPO实务 218

10.2.2 国内中小企业板IPO实务 223

10.3.1 间接上市与审批程序 226

10.3 中小企业间接上市 226

10.3.2 间接上市融资实务 229

10.4 中小企业境内外上市比较 231

10.4.1 中国内地上市 231

10.4.2 香港上市融资 232

10.4.3 美国上市融资 234

10.4.4 新加坡上市融资 236

练习与作业 238

参考文献 240