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目录 1

第一章　证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节　证券交易所的会员和席位 12

第三节 证券交易的风险及其防范 17

第二章　证券经纪业务 22

第一节　证券经纪业务的含义和特点 22

第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务 29

第三节　委托买卖 51

第四节　竞价与成交 59

第五节　其他交易事项 64

第六节　代办股份转让 77

第七节 网上发行的申购 81

第八节 配股缴款和可转换公司债券转股 92

第九节　交易费用 96

第十节 证券经纪业务的风险及其防范 102

第三章　证券自营和客户资产管理业务 108

第一节　自营业务 108

第二节　客户资产管理业务 118

第四章　证券回购交易 142

第一节　证券回购交易的概念和程序 142

第二节　证券回购交易规则 148

第三节 证券回购交易的清算 153

第四节 债券买断式回购业务 161

第五章　清算与交收 168

第一节 清算与交收的含义 168

第二节 我国A股、基金、债券和回购等品种的清算与交收模式 170

第三节 我国B股的清算与交收模式 181

第四节 证券营业部与投资者之间的资金结算 184

第五节　交收违约处理 189

第六章　证券营业部的经营管理与内部控制 192

第一节　证券营业部的场所与经纪业务管理 192

第二节 证券营业部的技术管理 212

第三节　证券营业部的人力资源管理 221

第四节 证券营业部的财务管理 228

第五节 证券营业部的安全管理 241

第六节　证券营业部的内部控制 244

后记 256