核准制下企业上市的律师实务PDF电子书下载

目录 1

第一章 导论：律师证券业务 1

第一节 律师从事证券业务的特殊性及工作方法 1

第二节 注册制、核准制与指标制的区别 14

第三节 民营企业上市与国有企业上市的区别 18

第四节 律师从事上市业务的必备知识结构 20

第五节 我国的证券发行监管法律体系 22

第二章 初步调查 25

第一节 企业基本情况调查 25

第二节 企业调查中应注意的问题 32

第三节 企业背景情况调查 33

第一节 设立股份公司的基本条件及基本步骤 36

第三章 股份制改造中的法律实务 36

第二节 股份制改造中必须注意的问题 41

第三节 股份制改造过程中的法律文书示例 54

第四章 律师在上市前期需重点调查的问题 68

第一节 税务问题 68

第二节 土地使用权问题 76

第三节 产权界定 84

第四节 大股东调查 94

第五节 实际控制人调查及交叉持股情况调查 100

第五章 公司治理结构（内部管理体制）的调查 104

第一节 内部机构的设置 104

第二节 股东大会、董事会、监事会等的规范运作 106

第三节 独立性调查 114

第一节 关联交易的基本问题 121

第六章 关联交易与同业竞争 121

第二节 关联交易的定义 123

第三节 关联交易的规范 127

第四节 减少关联交易 133

第五节 避免同业竞争 136

第六节 关联交易与同业竞争的法律文书范本 138

第七章 家族企业与一致控制 150

第一节 家族企业问题 150

第二节 一致控制问题 159

第八章 员工持股与期权问题 164

第一节 员工持股问题 164

第二节 期权问题 181

第三节 股权信托的合同范本 191

第一节 法律意见书与律师工作报告的基本要求 199

第九章 律师工作报告与法律意见书的撰写 199

第二节 目前的法律意见书与律师工作报告中存在的问题 201

第三节 法律意见书与律师工作报告撰写中的具体问题 204

第十章 作为总协调人的律师 210

第一节 对于拟上市公司的调查 210

第二节 律师作为总协调人的工作 221

第三节 关于预期利润率的说明 225

附录： 228

附录一：企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定（公开征求意见后第17稿） 228

附录二：公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 244

附录三：律师从事证券业务的必读法规（存目） 255

附录四：首次公开发行股票并上市的法律意见书及律师工作报告 258

后记 296