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一、证券市场概述 1

1．公司没有发布信息将国有股转配红股在证交所上市，违反了什么原则？ 1

2．如果我要设立证券公司，需要满足哪些条件？ 2

3．经纪类证券公司是否有资格从事股票承销业务？ 3

4．证券经营机构从事自营业务时，有哪些义务性或者禁止性规定？ 5

5．证券公司可否以自营账户为我买卖证券？ 7

6．证券公司如果借用我的名义为自己买卖证券，是否为违法行为？ 8

7．股份有限公司作为证券发行人，可否直接向我出售股票？ 9

8．对证券承销商有哪些义务性和禁止性规定？ 12

9．证券公司承销证券时，如果发现公开募集文件含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当采取何种措施？ 15

10．证券公司能否为本公司事先预留所代销的证券？ 16

11．如果申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚，我可否成为证券公司持股5％及以上的股东？ 17

12．如果我是无民事行为能力人或者限制民事行为能力人，可否担任证券公司的董事、监事、经理？ 18

13．因犯有贪污罪被判处刑罚，执行期满未逾5年，我还能否担任证券公司的董事、监事、经理？ 19

14．如果我个人所负数额较大的债务到期未清偿，可否担任证券公司的董事、监事、经理？ 20

15．还有哪些情形使我丧失了担任证券公司的董事、监事、经理的资格？ 21

16．如果我曾经受过党纪处分，还能否担任证券公司的高级管理人员？ 22

17．作为因违法行为被开除的证券公司的从业人员，我可否再次被招聘为证券公司的从业人员？ 26

18．什么是证券市场禁入制度？ 28

19．作为国家机关工作人员，我可否在证券公司兼任职务？ 33

20．如果我是证券公司的业务人员，可否在其他证券公司中兼任职务？ 33

21．作为投资者，我能否要求证券公司对赔偿证券买卖的损失作出承诺？ 34

22．证券公司及其从业人员接受我的私下委托是否是违法行为？ 36

23．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，我可以要求谁来承担责任？ 37

24．我应当如何办理转托管股票？ 38

25．听从了证券投资咨询公司从业人员的建议买卖某只股票导致了损失，我能否要求该公司赔偿？ 39

26．作为证券、期货投资咨询人员，我可否同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业？ 40

27．作为证券、期货咨询服务机构的从业人员，我应当遵守哪些规定？ 41

28．如果我是证券咨询服务机构的从业人员，可否代理委托人从事证券投资？ 43

29．作为委托人，我能否与证券咨询服务机构的从业人员约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失？ 44

30．如果我是证券、期货咨询服务机构的从业人员，能否买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票？ 45

31．我可以要求证券专业服务机构对其出具的报告承担何种法律责任？ 46

32．什么是证券交易所？证券交易所的职能有哪些？ 47

33．我国的证券交易所不得从事哪些业务？ 49

34．我可否成为证券交易所的会员？ 50

35．曾经担任过因经营不善破产清算的公司的经理，并对该公司的破产负有个人责任，我还能否担任证券交易所的负责人？ 51

36．被开除公职后，我还能否担任证券交易所的从业人员？ 52

37．什么是技术性停牌和临时停市？ 53

38．哪些机构应当为我开立的账户保密？有无例外情形？ 55

39．如果我是党政机关的工作人员，可否用自己的财产去买卖股票？ 56

40．中国证券业协会的职责有哪些？ 58

41．我国证券监管机构的职责和执法措施有哪些？ 59

42．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应当如何处理？ 61

43．合格境外机构投资者可否购买在我国证券交易所挂牌交易的国债？ 62

44．境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务和外资股承销业务，应当具备哪些条件？ 63

45．境外证券经营机构申请从事境内上市外资股经纪业务和主承销商，应当具备哪些条件？ 65

46．外国证券类机构驻华代表处可否从事经营性活动？ 67

47．我国对外资参股基金管理公司的规定有哪些？ 68

48．我国对外资参股证券公司有何法律规定？ 69

二、股票市场权益纠纷 71

49．认购了股票之后，我能否要求退股？ 71

50．作为发起人，我能否要求公司交付无记名股票？ 73

51．股份有限公司可否折扣发行股票？ 74

52．我是否可以购买B股？ 75

53．如果要发行股票，需要具备何种条件？ 77

54．承销机构在股票发行过程中承担哪些工作？ 82

55．招股说明书中有虚假记载，我可以要求哪些人承担法律责任？ 84

56．发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，我可否要求发行人退还所缴股款并加算银行同期存款利息？ 85

57．改变招股说明书所列资金的用途，是否必须经过股东大会批准？ 87

58．股票发行的方式有哪几种？ 87

59．公司未经核准擅自公开发行股票，作为投资者我可以要求其承担何种法律责任？ 89

60．创立大会的有关法律规定有哪些？ 90

61．修改公司章程是否需要股东大会作出特别决议？ 92

62．什么是信息披露制度？ 93

63．股份有限公司申请股票上市需要具备哪些条件和提交哪些文件？ 94

64．我应当如何转让所持有的股份？ 96

65．记名股票遗失后，我是否可以采取补救措施？ 97

66．作为发起人，我所持有的股份是否可以无限制的转让？ 98

67．如果我是公司的董事、监事、经理，转让所持有的本公司的股份将受到何种限制？ 98

68．我作为公司的大股东买卖本公司股票有何限制？ 100

69．如果我为某股票的发行出具了法律意见书，买卖该种股票是否受到限制？ 101

70．如果我是哪些专业机构人员，则不得买卖股票？ 102

71．证券公司没有尽审验义务，是否侵犯了我的合法权益？ 103

72．我应当如何向证券经营机构发出委托指令？ 105

73．证券公司可否接受我全权委托的买卖指令？ 107

74．当日买进的证券，我可否当日卖出？ 108

75．我国法律是否允许我进行信用交易？ 109

76．证券公司如何向我收取佣金？ 110

77．什么是股票交易的集中竞价制度？ 111

78．上市公司应当提交哪些报告？ 114

79．什么是关联方及关联交易？ 116

80．得知内幕信息后将所持股票全部抛出，我的上述行为是否构成了内幕交易？ 119

81．公司对外提供了巨额担保是否属于内幕信息？ 121

82．作为公司的打字员，我也可以成为内幕信息中的知情人员吗？ 123

83．作为内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在该信息尚未公开前，我不得从事哪些行为？ 125

84．如果我从事内幕交易，将承担何种法律责任？ 126

85．采用连续交易的方式拉高股票价格，我的上述行为是否构成了操纵市场？ 129

86．披露义务人虚假陈述的，作为投资人我有权要求哪些人承担何种法律责任？ 130

87．如果我编造并传播虚假信息是否构成了信息误导行为？ 136

88．证券公司买卖申报反向，是否构成了欺诈客户？ 139

89．如果我要收购上市公司，应当遵循哪些规则？ 144

90．继续收购中，在收购要约的有效期限内，我可否撤回收购要约？ 147

91．如果我要协议收购某上市公司，应当遵循何种规则？ 152

92．什么是股票暂停上市和终止上市？ 153

93．公司可否收购本公司的股票？ 156

94．我可否要求公司接受该公司的股票作为质押权的标的？ 157

95．上市公司破产应当遵循哪些法律规定？ 158

96．什么是股票质押贷款？ 161

三、债券权益纠纷 163

97．债券的种类有哪些？ 163

98．任何有限责任公司都可以发行公司债券吗？ 164

99．作为企业债券的权利人，我是否有权参与企业的经营管理？ 165

100．企业债券所筹资金的使用用途是否有限制？ 166

101．我可否经营企业债券的承销和转让业务？ 167

102．债券发行人强行将我所持有的可转化公司债券转化为公司股票是否侵犯了我的合法权益？ 168

103．可转换公司债券在转换股份前，作为其持有人，我是否享有股东的权利？ 170

104．公司要发行债券，需要具备哪些条件？ 171

105．对已作出的批准如发现不符合法律规定的公司债券，我是否有权要求发行人退还所缴款项并加算银行同期存款利息？ 173

106．不得再次发行公司债券的情形有哪些？ 174

107．公司申请其债券上市时需具备的条件和提交的文件有哪些？ 175

108．买入的债券，我可否在当日卖出？ 176

109．我应当如何转让公司债券？ 177

110．暂停和终止公司债券上市交易的情况有哪些？ 177

111．我国对证券投资基金有何法律规定？ 179

四、投资基金市场权益纠纷 179

112．申请设立投资基金应当具备的条件和提交的文件有哪些？ 180

113．证券投资基金的当事人有哪些？ 182

114．基金不得成立时，我可否要求退还款项并加计银行活期存款利息？ 184

115．证券投资基金销售活动应当遵循哪些规定？ 189

116．封闭式基金申请上市，应当遵循哪些规定？ 192

117．基金的信息披露的要求有哪些？ 193

118．我国对基金管理公司的章程的法律规定有哪些？ 195

119．如果我欲申请基金从业资格，应当满足哪些条件？ 200

120．什么叫做受托投资管理业务？ 203

121．在哪些情形下，基金托管人、基金管理人必须退任？ 206

122．投资基金领域有哪些禁止性行为？ 208

123．对上市基金应当予以例行停牌及复牌、暂停交易、终止交易、基金终止的情形有哪些？ 209

124．封闭式投资基金税收方面有何法律规定？ 210

五、期货市场权益纠纷 213

125．期货交易具有哪些特征？ 213

126．什么是期货交易所？ 213

127．如果保证金不足且未能及时追加，我能否要求期货经纪公司赔偿我因其强行平仓所遭受的损失？ 217

128．什么是逐日盯市制度？ 219

129．期货交易所有权对我采取的临时处置措施和紧急措施有哪些？ 220

130．期货经纪公司应当遵循哪些法律规定？ 222

131．具备哪些情形，我不得从事期货交易？ 225

132．期货经纪业务的过程如何？ 226

133．期货经纪公司可否将受托业务进行转委托？ 230

134．哪些情形下，我可以终止期货经纪合同？ 231

135．交易结果不符合我发出的交易指令，或者强行平仓不符合法定或者约定条件，期货经纪公司有过错的，我可以要求其承担何种法律责任？ 232

136．操纵期货市场，我将承担何种法律责任？ 233

137．如果我利用内幕信息从事期货交易，是否构成了期货内幕交易？ 236

138．对期货经纪公司有关人员有何法律规定？ 237

139．期货交易中的违约纠纷如何处理？ 241

140．期货经纪公司挪用我的保证金私下进行期货交易是否是违法行为？ 243

141．投资顾问公司超出经营范围与我签订期货经纪合约的，该合同是否无效？ 244

142．什么是期货市场的市场禁入制度？ 245

143．期货经纪公司能否接受我的全权委托？ 247

附录： 248

中华人民共和国证券法（1998年12月29日） 248

中华人民共和国公司法（节录）（1999年12月25日） 281

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 300