美国券商交易中介行为规制研究与借鉴PDF电子书下载

内容摘要 1

ABSTRACT 1

案例表 1

导论 1

一、研究的背景与目的 1

二、研究的思路与结构 3

三、研究的方法 5

第一章 券商交易中介行为规制的基本概念和理论框架 7

第一节 券商的定义及其构成性特征 7

一、券商语义辨析及其社会功能 8

二、券商构成性特征解析 15

第二节 券商交易中介行为规制的制度经济学基础 22

一、金融中介理论语境中的券商交易中介行为 22

二、委托代理结构下的券商交易中介行为及其规制 27

第三节 券商交易中介行为规制体系与不当行为治理 31

一、美国券商规制的历史发展与当前状况 32

二、券商交易中介行为规制的执法与责任体系 34

三、券商不当交易中介行为分类与规制路径 38

第二章 券商交易中介行为的信息披露规制 41

第一节 券商交易中介行为的信息披露规制导论 42

一、信息披露的一般性理论 42

二、券商双重性本质与其交易中介行为的信息披露规制——从制度经济学的视角 45

三、券商交易中介行为信息披露规制的特殊法理原则 47

第二节 券商注册阶段的初始信息披露规则及评析 50

第三节 券商经营阶段的持续信息披露规则及评析 54

第四节 券商主动信息披露行为规则及评析 64

第三章 券商交易执行的忠实义务规制 69

第一节 券商交易执行忠实义务导论 69

一、券商交易执行忠实义务的概念与特征 70

二、券商交易执行忠实义务法律经济学分析 72

第二节 券商交易执行的最佳执行原则 75

一、最佳执行原则的实体规则及其局限 76

二、最佳执行原则的形式规则——以市场交易规则为核心 81

第三节 券商交易执行的避免利益冲突原则 92

一、券商交易执行的直接利益冲突规制——券商佣金及其规则分析 93

二、券商交易执行的间接利益冲突规制——券商内幕交易 103

第四章 券商交易推荐的注意义务规制 117

第一节 券商交易推荐规制导言 117

一、券商交易推荐注意义务的法律特征与衡量标准 119

二、过失侵权与注意义务——历史背景及其法律经济学分析 123

第二节 券商交易推荐的合理基础原则 125

一、合理基础原则的概念与阐释 126

二、联邦证券法反欺诈框架下合理基础原则的理论与实践 128

三、合理基础原则的类型化规则 132

第三节 券商交易推荐的客户适合性原则 136

一、自律领域中客户适合性原则的理论与实践 137

二、行政与司法领域中客户适合性原则的理论与实践 140

三、晚近证券仲裁领域中客户适合性原则的理论与实践 145

四、客户适合性原则的类型化自律规则 149

第五章 美国券商交易中介行为规制对我国的启发与借鉴 154

第一节 我国券商交易中介行为规制的历史与现状 154

第二节 我国券商交易中介行为信息披露规制的构建与评析 162

第三节 诚信原则与我国券商的证券经纪行为——理论与实践 170

一、我国法中主客观合一——诚信原则的重构及其理论应用前景 171

二、诚信原则适用于我国券商交易中介行为规制的分析与建议 178

结束语 191

主要法律法规索引 193

参考文献 196

后记 204