WTO服务贸易法专论PDF电子书下载

前言 1

第一章 以GATS规则为核心的服务贸易法概览 1

第一节 服务贸易的发展及GATS的诞生 2

一、服务贸易的发展及特征 2

（一）服务贸易的发展动因 2

（二）服务贸易的发展现状及特征 3

二、乌拉圭回合关于服务贸易的谈判概况 5

三、后乌拉圭回合阶段的继续谈判 7

（一）金融服务 8

（二）基础电信服务 9

（三）海运服务 10

第二节 GATS的法律特征及基本结构 10

一、GATS的结构特点 11

二、GATS的主要内容 12

（一）框架协定 12

（二）各成员的具体义务承诺表 15

第三节 GATS对促进服务贸易自由化的价值评析 18

一、GATS对促进服务贸易自由化的作用 19

二、GATS在促进服务贸易自由化方面的初步性及局限性 20

第二章 GATS的适用范围及服务贸易的定义 22

第一节 GATS的适用范围 23

一、“欧共体香蕉案”中对“影响”一词的解释 23

二、“加拿大汽车案”对“影响”一词的进一步解释 25

（一）专家组的裁决 26

（二）上诉机构的推理逻辑及分析方法 27

三、关于GATS适用范围的分析及评论 30

第二节 服务贸易的定义：对四种服务提供方式的解析 33

一、跨境提供（Cross-border Supply） 35

二、境外消费（Consumption Abroad） 36

三、商业存在（Commercial Presence） 37

四、自然人移动（Movement of Natural Persons） 39

五、与货物贸易相联系的服务 42

第三节 GATS与服务的离岸外包 45

一、法律意义上的服务提供者与经济意义上的服务提供者 45

二、离岸外包与服务提供方式 47

三、离岸外包与各成员的具体承诺及改进 49

第四节 服务的原产地规则 51

一、原产地规则概述 51

二、确定服务原产地规则所存在的特殊困难 53

三、服务原产地等于服务提供者的来源地吗？ 54

本章结语：关于服务贸易定义及相关问题的进一步思考 57

第三章 服务贸易中的最惠国待遇 59

第一节 服务贸易中的最惠国待遇概述 59

一、GATS项下的最惠国待遇条款及相关规定 59

二、GATS最惠国待遇条款确立的成员权利和义务 61

三、最惠国待遇义务的例外和豁免 64

（一）最惠国待遇的一般性例外 64

（二）自选性例外 65

四、GATS项下最惠国待遇的特点及问题 69

（一）最惠国待遇的普遍性 69

（二）广泛的适用范围 70

（四）有条件适用的倾向 71

（三）成员的具体承诺表相结合 71

第二节 “欧共体香蕉案”中的最惠国待遇问题 74

一、GATS第2条的义务范围——“不低于待遇”（treatment no Less favorable）的具体含义 74

（一）争议双方的观点及专家组的裁决 75

（二）上诉机构的推理及结论 76

（三）分析与评论 77

二、欧共体具体措施与GATS第2条 78

（一）经销商类别规则（operators categories） 79

（二）活动功能规则（activity function） 82

（三）出口证书要求（export certificate） 83

（四）飓风许可证（hurricane licenses） 83

三、“目的和效果”（aim and effect）理论与歧视的判定 84

第三节 “加拿大汽车案”中的最惠国待遇问题 87

一、相关服务和服务提供者是否为“同类的” 88

二、是否给予了“较为不利的待遇” 88

（一）加拿大汽车批发贸易服务市场的竞争结构 88

（二）制造存在（manufacturing presence）要求及封闭的受益生产商名单 90

三、分析与评论 92

本章结语：最惠国待遇在服务贸易中的运用及相关思考 94

第四章 服务贸易中的国民待遇 96

第一节 服务贸易领域的国民待遇概述 96

一、GATS国民待遇的规定及其必要性 97

二、GATS国民待遇属于成员具体承诺的义务 98

（一）具体承诺的含义及原因 98

（二）国民待遇具体承诺及其列表方法 99

三、GATS国民待遇的适用范围和对象 101

四、实质上的平等而非形式上的等同 102

五、GATS国民待遇义务的例外 104

第二节 “美国博彩案”中的国民待遇问题 108

一、美国是否进行了有关网络博彩服务的具体承诺？ 108

二、服务的同类性（likeness）判定 113

（一）服务同类性判定存在的困难 113

（二）电子商务环境下服务同类性的认定 114

（三）服务提供方式与服务同类性的认定 116

（四）“美国博彩案”中的服务同类性问题 117

（一）香蕉“批发贸易服务”（wholesale trade services）的含义 120

一、欧共体是否就香蕉批发服务进行了具体承诺 120

第三节 “欧共体香蕉案”中的国民待遇问题 120

（二）服务提供方式与欧共体的具体承诺 122

（三）“经销商”（operators）是否为香蕉批发贸易的服务提供者 123

（四）相关的分析与评论 124

二、欧共体具体措施对GATS国民待遇的违反 125

（一）经销商类别规则 125

（二）活动功能规则 128

（三）出口证书要求 130

（四）飓风许可证 131

三、关于欧共体措施与GATS第17条的总结与评论 132

（一）对服务贸易国民待遇义务的进一步理解 132

（二）“目的和效果”理论与GATS第17条歧视因素的判断 133

第四节 “加拿大汽车案”中的国民待遇问题 135

一、进口免税措施与GATS第17条 135

（一）加拿大是否对汽车批发贸易服务进行了承诺 136

（二）服务是否为“同类” 136

（二）受CVA影响的服务是否被加拿大的GATS具体承诺所涵盖 137

（一）CVA要求与汽车生产中的相关服务之间的关系 137

二、CVA要求与GATS第17条 137

（三）通过模式一和模式二提供服务的技术可行性及固有竞争劣势问题 138

（四）仅基于劳动力成本符合CVA要求的因素是否与违反国民待遇相关 139

（五）加拿大是否给予了“较为不利的待遇” 139

三、相关的分析与评论 140

本章结语：服务贸易国民待遇的要旨及其在我国的适用 142

第五章 服务贸易中的市场准入 145

第一节 GATS第16条的市场准入规定 145

（一）市场准入的含义 146

一、市场准入的含义及规则 146

（二）GATS关于市场准入的规定 147

二、对市场准入作为具体承诺义务的理解 149

（一）关于具体承诺义务的解释及原因 149

（二）具体承诺的市场准入义务对贸易自由化的影响 151

三、市场准入与国民待遇的区别与联系 153

四、GATS市场准入具体承诺的列表方式及问题 156

（一）关于市场准入的列表方式 156

（二）市场准入和国民待遇义务重合时的列表方法 158

第二节 “美国博彩案”中的市场准入问题 159

一、GATS第16条第1款和第2款之间的关系 159

（一）争议双方的观点 160

（二）专家组的裁决 161

二、市场准入栏目中“none”的含义：对“零配额”的理解 162

三、争议措施是否属于第16条第2款禁止措施的范畴 163

（一）第2款六项措施中的小类型是否为穷尽性的 164

（二）全面禁止是否等同于零配额 164

第三节 “墨西哥电信案”中的市场准入问题 171

一、墨西哥是否就基础电信的跨境提供进行了承诺 172

（一）争议双方的不同观点 173

（二）专家组的裁决及相关思考 175

二、路由要求是否构成GATS第16条第2款的市场准入限制 176

三、承诺表中的生效时间是否可作为市场准入限制 179

第四节 我国GATS承诺表中的市场准入义务——以金融服务为例 181

一、模式一：跨境提供 183

（一）保险服务 184

二、模式二：境外消费 184

三、模式三：商业存在 184

（二）银行及其他金融服务 186

（三）证券服务 190

四、模式四：自然人移动 191

第六章 区域经济一体化中的服务贸易 192

第一节 GATS第5条的由来及基本制度 193

一、服务贸易经济一体化的背景及谈判 193

二、GATS第5条的基本概况 196

第二节 EIA应当符合的条件 198

一、涵盖众多服务部门（substantial sectoral coverage） 198

（一）关于部门数量（number of sectors） 199

（二）受影响的贸易量（volume of trade affected） 202

（三）服务提供方式（mode of supply） 202

二、取消实质上所有歧视（substantially all discrimination） 204

三、服务提供者的身份及服务原产地的认定 207

第三节 EIA的其他问题 208

一、EIA不得提高与外部成员间的综合贸易壁垒 209

二、对EIA的审查与监督 212

（一）EIA参加方对WTO的通知 213

（二）CRTA对EIA的审查及存在的问题 214

第四节 我国区域贸易安排中的服务贸易问题 215

一、中国—东盟全面经济合作框架协定 216

二、内地与香港、澳门更紧密经贸关系安排（CEPA） 218

（一）CEPA中服务贸易的主要安排及特点 219

（二）CEPA中对港澳“服务提供者”的定义 220

第七章 服务业的国内监管自主权与贸易自由化 224

第一节 GATS第6条存在的理由及基本内容 225

一、GATS第6条存在的基本理由 225

二、GATS第6条基本内容解析 228

三、关于国内监管多边纪律的谈判及进展 231

第二节 关于必要性标准的几个问题 234

一、GATS第6条必要性标准与例外条款必要性标准的区别 234

二、何谓“合法的政策目标”？ 235

三、关于措施必要性的判断 238

第三节 GATS中市场准入限制与国内监管措施的关系 240

一、关于二者的基本区分及理由 240

二、国内监管与GATS具体承诺义务的关系：相互排斥还是相互重合？ 242

（一）国内监管与市场准入限制 242

（二）国内监管与国民待遇限制 245

三、如何确定一项措施属于市场准入还是国内监管？ 246

结语与思考：适当强调服务业的国内监管自主权？ 250

第八章 服务贸易领域的紧急保障措施 254

第一节 有关ESM的谈判 255

一、关于ESM谈判情况的回顾 256

二、对谈判进程的评价及展望 259

第二节 服务贸易ESM的必要性及可行性 260

一、成员关于ESM必要性（desirability）的分歧 261

二、对ESM在服务领域必要性的分析 263

三、实施服务贸易ESM须遵循的基本规则 265

第三节 ESM的制度设计及援引理由 266

（二）承诺表列明的保障机制 267

一、按照何种模式设计服务贸易ESM制度 267

（一）货物贸易的保障机制 267

（三）《农业协定》的保障机制 269

（四）《纺织品与服装协定》的保障机制 270

（五）根据GATS第10条第2款设置专门保障机制 271

二、援引ESM的理由 273

三、服务提供方式与ESM的实施 275

（一）跨境提供 275

（二）境外消费 276

（三）商业存在 276

（四）自然人存在 277

第四节 ESM适用中的几个基本概念 279

一、“进口”（imports）和“国内产业”（domestic industry） 279

二、同类或直接竞争的服务 281

三、严重损害或严重损害威胁 283

结语与思考 285

第九章 电信服务贸易的法律规制 287

一、电信服务的谈判概况 288

第一节 WTO电信服务贸易规则概览 288

二、WTO电信服务贸易规则概览 293

（一）GATS 293

（二）《电信服务附件》 293

（三）《GATS第四议定书》（《基础电信协定》） 294

（四）《参考文件》 294

第二节 电信服务贸易的最惠国待遇及适用——以美国FCC规则为例 295

一、管制外国电信运营商参与美国市场的FCC规则 296

二、FCC对互惠与公共利益关系的考虑 298

三、“FCC规则”是否与美国承担的MFN义务相一致 299

第三节 电信服务市场开放中的互联义务 302

一、《电信服务附件》关于互联的规定及适用 303

（一）《电信服务附件》是否适用于基础电信服务的提供 303

（二）墨西哥争议措施与《电信服务附件》第5段（a）款 304

（三）墨西哥争议措施与《电信服务附件》第5段（b）款 306

二、《参考文件》对互联的规定及适用 308

（一）《参考文件》第2节的互联是否包括国际互联 310

（二）墨西哥的互联费率是否“以成本为导向” 312

第四节 电信服务市场的竞争保障机制 316

一、《参考文件》中的竞争保障规定 317

二、“墨西哥电信案”涉及的竞争保障问题 320

（一）Telmex是否为《参考文件》第1.1节意义上的“主要提供者” 320

（二）限制竞争行为的含义 320

（三）Telmex的限制竞争行为是否可因墨西哥法律要求而豁免审查 321

（四）墨西哥是否维持了适当措施防止限制竞争行为 322

第一节 解读我国的“入世”电信承诺 325

第十章 GATS框架下我国电信服务市场的开放——构建以“参考文件”为基准的监管框架 325

一、关于承诺中的共性要素 326

二、增值电信承诺 327

三、基础电信承诺 328

第二节 外资进入我国电信服务市场的法律框架及问题 330

一、我国的电信服务市场：从限制走向开放 330

二、我国对外商投资电信企业的限制及相关分析 332

第三节 以《参考文件》为基准构建我国的电信监管体制 336

一、电信服务市场的竞争保障 337

二、电信监管机构的独立性 341

三、网络互联 344

四、电信普遍服务（universal service） 347

五、许可标准的公开可及性（public availability） 351

六、稀缺资源的分配和使用 354

结语与思考 356

第十一章 新一轮服务贸易谈判：进一步自由化的焦点问题 358

第一节 新一轮服务贸易谈判概况 358

一、新一轮服务贸易谈判的启动 358

二、新一轮服务贸易谈判的内容和方法 360

第二节 新一轮服务谈判中的政府采购和补贴 362

一、服务的政府采购 362

（一）服务的政府采购的谈判进程 362

（二）关于政府采购谈判的不同意见及困难 364

二、服务补贴 366

（一）关于制定服务补贴规范的必要性 367

（二）GATS现有规范是否足以调整服务补贴问题 368

（三）定义问题：何谓“服务补贴”及“扭曲贸易的服务补贴” 369

第三节 新一轮服务贸易谈判中的其他重要议题 370

（四）反补贴程序的适当性（appropriateness） 370

一、服务贸易评估 371

二、自主自由化待遇问题 372

三、经济需求测试（Economic Needs Tests,ENTs） 374

四、发展中国家成员的特殊及差别待遇 376

第四节 新一轮服务谈判展望及我国的参与 378

一、《香港部长会议宣言》及相关评论 378

（一）谈判目标 379

（二）谈判方法 381

（三）关注发展中国家和LDCs的利益 383

（四）谈判时限 384

二、我国的服务贸易发展及参与新一轮服务贸易谈判概况 385

（一）我国的服务贸易发展及市场开放 385

（二）我国对新一轮服务贸易谈判的参与 386

缩略语 390

主要参考文献 394

后记 409