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一、《证券法》总则 1

1．《证券法》的立法宗旨是什么？ 1

2．什么是证券？ 2

3．《证券法》适用的对象和范围有哪些？ 4

4．《证券法》与《公司法》是什么关系？ 7

5．《证券法》规定了哪些基本原则？ 8

6．证券与证书有何区别？ 14

7．股票与债券有何区别？ 15

8．债券与本票有何区别？ 17

9．期货交易与证券交易有何异同？ 18

10．什么是证券投资者协会制度？ 21

二、证券发行 23

11．我国对于证券发行是采取核准制，还是申报制？ 23

12．股票发行的申请核准程序如何？ 25

13．发行新股的条件和程序如何？ 26

14．证券承销的方式有哪几种？ 27

15．证券承销协议包括哪些内容？ 29

16．证券公司承销证券应注意哪些法律问题？ 29

17．从事证券交易应当遵守哪些一般法律规则？ 31

三、证券交易 31

18．什么是证券上市？ 34

19．股份有限公司如何依法申请股票上市？ 34

20．股份有限公司申请其股票上市必须符合哪些条件？ 35

21．公司如何依法申请公司债券上市？ 36

22．公司申请其公司债券上市交易必须符合哪些条件？ 37

23．什么是信息披露制度？ 37

24．如何认识信息披露的标准？ 38

25．《证券法》规定应当公告的信息披露文件有哪些？ 41

26．《证券法》对公告的渠道和监督有何规定？ 41

28．招股说明书的内容与格式应当遵守哪些要求？ 42

27．什么是招股说明书？ 42

29．什么是中期报告？ 49

30．上市公司如何备置中期报告？ 50

31．什么是年度报告？ 50

32．什么是临时报告？ 50

33．上市公司在何种情况下提交临时报告？ 51

34．证券交易所如何贯彻信息公开政策？ 52

35．公司股本变动报告制度的内容有哪些？ 52

36．如何确保证券市场中信息披露的真实性、准确性和完整性？ 53

37．为什么要禁止证券内幕交易？ 55

38．哪些人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员？ 56

39．哪些信息为内幕信息？ 57

40．内幕交易行为有哪些？ 58

41．什么是操纵证券市场行为？ 58

42．什么是证券欺诈行为？ 59

43．《证券法》禁止的其他交易行为还有哪些？ 60

四、上市公司收购 61

44．什么是上市公司的收购？ 61

45．《证券法》对上市公司收购人履行书面报告和公告义务的门槛是如何规定的？ 61

46．《证券法》对于收购公司发出收购要约的条件和程序是如何规定的？ 62

47．收购要约的法律效果有哪些？ 63

48．何谓上市公司的协议收购？ 64

49．收购人能否在收购行为完成后随时转让其持有的被收购的上市公司的股票？ 64

50．收购行为完成后，被收购公司有可能发生何种公司法上的变更？ 64

51．上市公司收购过程中如何体现持续信息披露原则？ 65

52．上市公司收购中的目标公司能否在公司章程中限制收购公司的董事提名权？ 66

53．欧盟关于企业并购重组的法律规则有哪些？ 71

54．美国有关公司并购重组的一般立法有哪些？ 77

55．美国多数州针对上市公司敌意收购而出台的非股东利害关系人立法改革有何内容？ 80

56．如何进一步完善我国的公司合并立法？ 86

57．怎样在企业并购重组中保护好国家股东权？ 89

58．怎样贯彻股东平等原则，早日把国有股与法人股推向二级市场？ 90

59．怎样进一步健全企业并购重组立法中的法律责任体系？ 92

60．为什么说完善企业并购重组立法是一个系统工程？ 92

五、证券交易所 94

61．什么是证券交易所？ 94

62．如何设立和解散证券交易所？ 97

63．证券交易所的职能有哪些？ 99

64．《证券法》关于证券交易所的组织机构是如何规定的？ 102

65．哪些人被法律禁止在证券交易所从业？ 104

67．证券交易所收存的交易保证金、风险基金应当如何管理？ 105

66．投资者和证券公司在证券交易所开展证券交易应当遵守哪些规则？ 105

六、证券公司 106

68．什么是证券公司？ 106

69．证券公司分为哪些种？ 106

70．为什么实行证券业与银行业的分业管理？ 109

71．如何设立证券公司？ 111

72．证券公司的法律形态有哪些？ 112

73．设立证券公司必须具备哪些条件？ 113

74．设立证券公司应当遵循哪些程序？ 118

75．《证券法》对于证券公司从业人员有何要求？ 118

77．《证券法》为何禁止综合类证券公司的混合操作？ 121

76．我国对证券公司实行业务核准制度的主要内容是什么？ 121

78．如何理解证券公司的经营自主权？ 122

79．证券公司的经营规则有哪些？ 122

80．证券公司对客户负有哪些义务？ 125

七、证券登记结算机构 128

81．什么是证券登记结算机构？ 128

82．如何设立证券登记结算机构？ 128

83．证券登记结算机构履行哪些职能？ 129

85．证券登记结算机构对于证券结算风险基金的管理应当遵守哪些规则？ 130

84．证券登记结算机构应当遵守哪些基本规则？ 130

八、证券交易服务机构 132

86．《证券法》对证券交易服务机构的设立与管理有何规定？ 132

87．《证券法》禁止证券投资咨询机构的从业人员从事哪些行为？ 132

88．如何确保证券交易服务机构所出具报告内容的真实性、准确性和完整性？ 133

89．证券从业会计师事务所与挂靠单位何时应当完成脱钩？ 134

九、证券业协会 136

90．证券业协会的法律地位是什么？ 136

91．证券业协会的章程具有何种法律地位？ 137

92．证券业协会应当履行哪些职责？ 138

94．中国证券业协会制定的《证券从业人员行为守则（试行）》有哪些内容？ 140

93．证券业协会的组织机构如何设置？ 140

十、证券监督管理机构 142

95．如何认识国务院证券监督管理机构的法律地位？ 142

96．中国证监会的历史沿革与内部机构设置如何？ 143

97．国务院证券监督管理机构依法履行职责时，有权采取哪些行政措施？ 145

98．如何禁止国务院证券监督管理机构黑箱作业？ 146

99．国务院证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当如何处理？ 148

100．国务院证券监督管理机构的工作人员能否在被监管的机构中兼任职务？ 149

十一、法律责任 151

101．擅自发行证券或者制作虚假的发行文件发行证券的，应当承担什么法律责任？ 151

103．上市证券发行人违反信息披露义务的，应当承担什么法律责任？ 152

102．证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，应当承担什么法律责任？ 152

104．非法开设证券交易场所的，应当承担什么法律责任？ 153

105．擅自设立证券公司经营证券业务的，应当承担什么法律责任？ 154

106．被依法禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的，应当如何承担法律责任？ 154

107．为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，违法买卖股票的，应当如何承担法律责任？ 155

108．在证券市场中从事内幕交易的，应当如何承担法律责任？ 155

109．操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的，应当如何承担法律责任？ 156

110．挪用公款炒股的，该当何罪？ 156

111．证券公司为客户办理融券融资交易的，应当如何承担法律责任？ 156

113．编造并传播影响证券交易的虚假信息的，应当如何承担法律责任？ 157

112．证券公司当日接受客户委托或者自营买入证券又于当日将该证券再行卖出的，应当如何承担法律责任？ 157

114．证券商和证券监督管理机构在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应当如何承担法律责任？ 158

115．在证券交易中，法人以个人名义开立帐户买卖证券，应当如何承担法律责任？ 158

116．综合类证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，应当如何承担法律责任？ 159

117．证券公司违背客户的委托和真实意思表示、给客户造成损失的，应当如何承担赔偿责任？ 159

118．证券公司、证券登记结算机构及其从业人员擅自挪用客户的证券或资金的，应当承受哪些法律后果？ 162

119．证券公司接受客户的全权委托买卖证券，应当承受哪些法律后果？ 162

120．证券公司对客户作出损失填补的承诺，应当承受哪些法律后果？ 163

121．违反上市公司收购的法定程序，利用上市公司收购谋取不正当收益的，应当承担什么法律责任？ 163

124．证券公司成立后久不开业或开业后长期自行停业的，企业法人资格是否受影响？ 164

123．证券公司擅自经营非上市挂牌证券的交易的，应当承担什么法律责任？ 164

122．证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，应当承担什么法律责任？ 164

125．证券公司超出业务许可范围经营证券业务，应当承担什么法律责任？ 165

126．证券公司混合操作、与投资者“抢跑道”，应当承担什么法律责任？ 165

127．证券公司骗取证券业务许可或者滥用经营资格的，应当承担什么法律责任？ 166

128．会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所在出具有关证券报告时弄虚作假的，应当承担什么法律责任？ 166

129．证券登记结算机构或者证券交易服务机构擅自设立或违规操作，应当承担什么法律责任？ 167

130．证券监督管理机构或部门滥用经济行政权应否承担法律责任？ 168

131．证券监督管理机构违法核准或批准的，应当承担什么法律责任？ 171

132．证券监督管理机构的工作人员徇私舞弊、玩忽职守，应当承担何种法律责任？ 171

133．违法发行、承销公司债券的，承担什么法律责任？ 172

134．当事人的财产不足以同时承担民事赔偿责任和罚款、罚金时，何者优先？ 173

135．拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查职权，承担什么法律责任？ 173

136．证券监督管理机构如何处理罚没款项？ 174

137．对违法证券行为的行政处罚能否代替对违法证券行为的民事制裁？ 174

138．什么叫证券争议？ 175

139．证券争议有何特点？ 175

140．证券争议的种类如何划分？ 176

141．解决证券争议的途径有哪些？ 177

142．证券争议的解决与智慧的运用有何相互关系？ 179

143．受害的证券投资者人数较多的，在起诉侵权人时如何提起诉讼？ 180

144．当事人不服证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定，如何申请行政复议？ 181

145．当事人不服证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定，如何提起行政诉讼？ 184

146．当事人不服证券监督管理机构或者部门的抽象行政行为，能否向法院提起行政诉讼？ 187

十二、附则 189

147．《证券法》施行前已在证券交易所上市交易的证券可否继续进行交易？ 189

148．《证券法》的实施需要制定哪些配套性的行政法规？ 189

149．《证券法》自何时起施行？ 190

附录：中华人民共和国主席令 191

中华人民共和国证券法 192