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目录 1

导言 1

0.1　关于选题 1

0.2　概念的界定 3

0.2.1 资本市场的概念界定 3

0.2.2　财政制度的概念界定 4

0.2.3　发展与变革的含义 5

0.3　相关研究回顾 6

0.4.1 经济人基本假设和成本收益分析方法 8

0.4　研究方法和结构安排 8

0.4.2 契约（合约）范式和方法论上的个人主义 9

0.4.3　制度分析以及史论结合分析方法 11

0.4.4　规范分析和实证分析、理论实证和经验实证相结合 12

0.4.5　本书结构安排 12

0.5　本书的主要创新与不足 12

第1章　资本市场与政府财政关系分析 14

1.1 资源配置的两种机制：非制度视角的考察 14

1.1.1　公私产品生产和融资的两种机制：微观经济学视角的考察 15

1.1.2　媒介储蓄与投资的两种机制：宏观经济学视角的考察 21

1.2　个人交易的两种制度安排：制度视角的考察 26

1.2.1 市场与政府间的制度替代关系（交易费用的视角） 27

1.2.2 市场制度与政府制度间的内生关系（产权的角度） 32

1.2.3　对资本市场制度和政府财政制度的具体分析 41

第2章　资本市场发展与财政制度变革 50

2.1　市场经济史前的考察 52

2.1.1　封建庄园制及其契约意义 53

2.1.2 贸易的发展、庄园制的瓦解与资本市场的萌芽 57

2.1.3 财政制度的变迁、国家的出现及对资本市场的影响 62

2.2　市场经济初期发展史的考察 66

2.2.1 市场经济及产权形式的发展与民族国家及财政制度的形成 66

2.2.2　资本市场的发展及其财政原因 71

2.2.3 财政对资本市场发展及其有效率产权结构形成的阻碍 74

2.3　财政制度变革最终为资本市场发展奠定基础 77

2.3.1　英国财政制度变革过程 78

2.3.2　财政制度变革的立宪意义 81

2.3.3　英格兰银行——资本市场制度创新及其对工业革命的意义 85

第3章　双向互动：渐进改革中的资本市场发展和财政制度变迁 90

3.1　计划经济体制及其财政金融格局 91

3.1.1 传统计划经济体制形成的原因 91

3.1.2　计划经济体制下基本制度安排和财政主导型制度特征 94

3.1.3　资本形成和企业融资上“强财政、弱金融”的基本格局 96

3.2.1 体制改革原因的理论解释 99

3.2　体制改革的原因和渐进改革的基本特征 99

3.2.2　渐进改革的基本特征 102

3.3　财政放权让利：资本市场生成的逻辑起点 105

3.3.1 渐进改革为什么选择从财政放权让利开始 105

3.3.2 国民收入分配格局的变化和多元化产权主体的形成 108

3.3.3 企业资本性融资渠道的变化和资本市场生成及演变 111

3.4　资本市场制度替代：对财政改革的支持 114

3.4.1 隐性赋税机制的瓦解、预算财力的弱化与公共化财政改革 114

3.4.2　银行长期信贷市场制度替代及其对财政改革的意义 117

3.4.3　渐进改革中的证券市场制度替代 119

3.5.1 渐进改革下资本市场制度替代的市场性及其意义 122

3.5　渐进改革下两者间互动关系的逻辑分析 122

3.5.2　渐进改革下资本市场制度替代的非市场性及其原因 125

3.5.3　财政既是资本市场市场化发展的关键，又是其非市场化乃至未来困境的根源 128

第4章　双重困境：路径依赖下的资本市场与政府财政 131

4.1 政府主导型制度变迁下的路径依赖 131

4.1.1 中国渐进改革之路：政府主导型的制度变迁 131

4.1.2　政府主导型渐进改革的缺陷与路径依赖 136

4.1.3　主导性与被动性：路径依赖下的政府财政改革 140

4.1.4　融资重于制度：路径依赖下的资本市场发展 143

4.2.1 国家租金获取、金融控制与资本市场产权结构设定 146

4.2　获取国家租金的财政需要与资本市场产权制度效率 146

4.2.2 国家金融租金对渐进改革的重要意义 151

4.2.3 资本市场产权结构的效率损失和国家租金的流失 153

4.2.4 资本市场产权制度缺陷与国有企业治理缺陷 157

4.3　路径依赖下资本市场与政府财政的双重风险与困境 161

4.3.1 资本市场风险与困境 161

4.3.2　政府财政的困境与风险 164

第5章　公共财政：走出困境的治道之路 170

5.1 公共财政：理论发展与创新意义 171

5.1.1　我国公共财政理论产生、发展及创新意义 171

5.1.2　我国公共财政理论的进一步发展 174

5.2　公共财政：为市场经济立宪 177

5.2.1 公共财政的实质内涵 177

5.2.2　从市场经济角度看我国公共财政制度改革的立宪意义 180

5.3　公共财政制度变革是资本市场发展的制度保障 184

5.3.1 国有企业问题：公共财政立宪框架下的重新思考 184

5.3.2　有效率的资本市场产权结构是摆脱资本市场困境的根本 188

5.4　公共财政：摆脱财政困境的根本出路 191

主要参考文献 196

后记 205