中华人民共和国证券期货法规汇编 2004 下PDF电子书下载

法律 3

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定（2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过） 3

目录 3

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国证券法》的决定（2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过） 4

行政法规　法规性文件 7

国务院关于投资体制改革的决定（2004年7月16日 国发［2004］20号） 7

中华人民共和国行政监察法实施条例（2004年9月17日 中华人民共和国国务院令第419号） 13

财政违法行为处罚处分条例（2004年11月30日 中华人民共和国国务院令第427号） 21

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日　证监发［2004］62号） 31

中国证监会发布的部门规章及规范性文件 31

综合 31

关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知 42

（2004年7月15日 证监法律字［2004］8号） 43

证券 43

发行类 43

关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知（2004年9月15日 证监发行字［2004］150号） 43

关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定（2004年10月18日 中国证券监督管理委员会令第25号） 44

关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知（2004年12月7日　证监发行字［2004］162号） 45

关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字［2004］167号） 49

市场交易类 50

关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004年9月10日中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布银监发［2004］61号） 50

关于企业年金基金证券投资有关问题的通知（2004年9月29日劳动和社会保障部、中国证券监督管理委员会发布劳社部发［2004］25号） 52

机构类 58

关于推进证券业创新活动有关问题的通知（2004年8月12日 证监机构字［2004］96号） 58

关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知（2004年8月30日　证监机构字［2004］105号） 60

证券公司高级管理人员管理办法（2004年10月9日 中国证券监督管理委员会令第24号） 62

关于实施《证券公司高级管理人员管理办法》有关问题的通知（2004年10月9日 证监机构字［2004］129号） 70

关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日 证监机构字［2004］131号） 109

关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知 115

（2004年10月21日 证监机构字［2004］140号） 140

证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布 银发［2004］256号） 140

保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004年10月24日 中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会令2004年第12号） 147

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004年11月9日 证监发［2004］110号） 158

上市公司类 172

关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日 证监发［2004］67号） 172

上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）（2004年11月29日 证监公司字［2004］96号） 175

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004年12月7日 证监发［2004］118号） 177

上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日 证监信息字［2004］5号） 181

信息披露规范类 185

关于修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》的通知（2004年12月13日 证监公司字［2004］110号） 185

基金 225

关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字［2004］104号） 225

关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字［2004］106号） 229

证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号《招募说明书的内容与格式》（2004年8月5日 证监基金字［2004］119号） 235

货币市场基金管理暂行规定 249

证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》（2004年9月15日 证监基金字［2004］139号） 252

监发［2004］78号） 252

（2004年8月16日中国证券监督管理委员会、中国人民银行发布 证 252

证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日 中国证券监督管理委员会令第22号） 265

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知（2004年9月21日　证监基金字［2004］147号） 276

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004年9月22日 中国证券监督管理委员会令第23号） 291

关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（2004年9月23日　证监基金字［2004］150号） 300

证券投资基金托管资格管理办法（2004年11月29日　中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会第26号令） 322

期货 326

关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知（2004年7月14日 证监期货字［2004］41号） 326

关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知（2004年7月14日　证监期货字［2004］42号） 343

关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知（2004年7月19日 证监期货字［2004］44号） 362

期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（2004年7月20日　证监期货字［2004］45号） 369

关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知（2004年7月20日　证监期货字［2004］46号） 375

关于报送《期货经纪公司监管报表》的通知（2004年7月27日　证监期货字［2004］53号） 389

关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知 397

（2004年9月14日 证监期货字［2004］67号） 433

附录 433

附录一 433

2004年下半年中国证监会明令废止或停止执行的文件、条款 433

附录二 其他部委发布的相关部门规章及规范性文件关于办理上市公司国有股权无偿转让暂不征收证券（股票）交易印花税有关审批事项的通知（2004年8月2日 国税函［2004］941号） 435

关于企业国有产权转让有关问题的通知（2004年8月25日 国资发产权［2004］268号） 437

证券公司短期融资券管理办法（2004年10月18日 中国人民银行公告［2004］第12号） 440

关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知（2004年11月5日财政部、国家税务总局发布财税［2004］173号） 446

关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知（2004年11月16日 银监办通［2004］265号） 447

关于公布取消103项行政审批等收费项目的通知（2004年11月24日财政部、国家发改委发布财综［2004］87号） 449

关于资本市场有关营业税政策的通知（2004年12月21日财政部、国家税务总局发布财税［2004］203号） 451

关于期货交易所风险准备金所得税税前扣除问题的通知（2004年12月29日财政部、国家税务总局发布财税［2004］216号） 452

附录三　司法解释 453

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（2004年11月9日 法［2004］239号） 453