证券业从业资格考试统编教材 2005 证券投资基金PDF电子书下载

目录 1

第一章　证券投资基金概述 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金市场的参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 8

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节 证券投资基金的起源与发展 10

第六节 我国基金业的发展概况 13

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 18

第二章　基金的类型 20

第一节 证券投资基金分类概述 20

第二节　股票基金 26

第三节　债券基金 32

第四节　货币市场基金 35

第五节　混合基金 38

第六节　保本基金 39

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 42

第三章　基金的募集、交易与登记 46

第一节 封闭式基金的募集与交易 46

第二节 开放式基金的募集与认购 50

第三节 开放式基金的申购、赎回 54

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 59

第五节 ETF的募集与交易 60

第六节 上市开放式基金的募集与交易 68

第七节 开放式基金的登记 72

第四章　基金管理人 75

第一节　基金管理人概述 75

第二节 基金管理公司治理结构 79

第三节 基金管理公司组织架构 82

第四节 基金投资运作管理 85

第五节 基金产品营销管理 90

第六节公司内部控制 94

第五章　基金托管人 102

第一节　基金托管人概述 102

第二节 机构设置与技术系统 105

第三节　基金财产保管 107

第四节 基金资金清算 110

第五节 基金会计复核 111

第六节　基金投资运作监督 112

第七节 基金托管人内部控制 117

第六章　基金的市场营销 123

第一节　基金营销概述 123

第二节 基金销售渠道与促销手段 128

第三节 客户服务 136

第四节 基金销售活动的规范 138

第七章　基金的估值、费用与会计核算 142

第一节　基金资产估值 142

第二节 基金费用 149

第三节　基金会计核算 152

第八章　基金收益分配与税收 156

第一节　基金收益 156

第二节 基金收益分配 158

第三节　基金税收 160

第九章　基金的信息披露 163

第一节　基金信息披露概述 163

第二节 我国基金信息披露制度体系 168

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 169

第四节 基金募集信息披露 172

第五节 基金运作信息披露 176

第六节 基金临时信息披露 181

第七节 货币市场基金的信息披露 182

第十章　基金监管 185

第一节　基金监管概述 185

第二节　基金监管机构和自律组织 188

第三节 基金服务机构监管 192

第四节　基金运作监管 197

第五节 基金行业高级管理人员监管 205

第十一章　证券组合管理基础 210

第一节　证券组合管理概述 210

第二节 投资组合理论及其运用 215

第三节 资本资产定价模型及其运用 225

第四节　套利定价模型及其运用 233

第五节 有效市场假设理论及其运用 237

第六节　行为金融理论及其应用 241

第十二章　资产配置管理 244

第一节 资产配置管理概述 244

第二节 资产配置的基本方法 248

第三节 资产配置主要类型及其比较 253

第十三章　股票投资组合管理 265

第一节　股票投资组合的目的 265

第二节 股票投资组合管理基本策略 267

第三节　股票投资风格管理 268

第四节 积极型股票投资策略 273

第五节 消极型股票投资策略 280

第一节 债券收益率及收益率曲线 283

第十四章　债券投资组合管理 283

第二节　债券风险的测量 289

第三节　积极债券组合管理 294

第四节 消极债券组合管理 300

第十五章　基金绩效衡量 306

第一节　基金绩效衡量概述 306

第二节　基金净值收益率的计算 309

第三节　基金绩效的收益率衡量 312

第四节 风险调整绩效衡量方法 314

第五节　择时能力衡量 323

第六节　绩效贡献分析 325

后记 328