证券诉讼原理与判例PDF电子书下载

第一编 股东权益与股民风险责任 3

第一章　股东权益 3

第一节　股东权的分类 3

附：股东的起诉权 4

第二节　股东权的法律保护 5

第三节　我国公司法对股东权的保护现状 8

附：上市公司侵犯股东权益一览表 12

第二章　股民应承担的证券投资市场风险 18

第一节　涉及股民承担的各项法律法规的重大责任 19

第二节　股民在与经纪公司委托代理业务中的责任 20

第三节　股民在网上经纪业务中的责任 23

典型判例：股票继承纠纷案 24

第三章　投资者的风险意识和投资理念 26

第一节　投资者应树立证券投资风险意识 26

第二节　投资者应树立正确的投资理念 27

典型判例：交易密码泄漏，股票被盗卖案 31

第二编 证券民事责任的法律框架体系 37

第一章 《证券法》中民事责任概述 37

第一节　擅自发行证券的民事责任 38

第二节　欺诈客户的民事责任 39

典型判例：证券公司擅自卖出股民股票纠纷案 40

第一节　内幕交易的特征 42

第二章　内幕交易的民事责任 42

第二节　内幕交易的构成要件 43

第三节　内幕交易的民事责任 50

行政处罚案例： 56

一、向小云内幕交易案 56

二、南方证券有限公司、北大车行股份有限公司等机构和个人违反证券法规行为案 57

三、王川内幕交易案 59

第三章　操纵市场行为的民事责任 60

第一节　操纵市场行为的概念 60

第二节　操纵市场行为的特征 62

第三节　操纵证券市场行为的类型 65

第四节　操纵市场行为的民事责任 71

典型判例： 77

一、亿安科技“黑庄”案 77

二、中科创业股价操纵案 79

第四章　虚假陈述的民事责任 82

第一节　虚假陈述的目的 83

第二节　虚假陈述责任的构成 84

第三节　虚假陈述的法律责任 86

第四节　虚假陈述的责任主体 86

典型判例：“嘉宝”公司证券虚假陈述案件 88

第一节　证券回购的概念、性质及特征 90

第五章　证券回购法律责任研究 90

第二节　证券回购案件的法律适用问题 97

第三节　证券回购纠纷案件中的法律关系 99

第四节　证券回购合同的效力及法律责任问题 102

第六章　上市公司财务报告法律责任 109

第一节　虚假财务报告的危害 109

第二节　财务报告与信息披露 112

第三节　会计准则的法律地位 113

第四节　虚假财务报告的责任主体 116

第五节　注册会计师的诚信义务 117

第六节　注册会计师的责任范围 120

第一节　损害事实 126

第七章　证券市场民事责任的构成要件 126

第二节　因果关系 127

第三节　过错的认定和推定 129

第四节　投资者受到损害 133

第五节　举证责任 133

第六节　责任人范围 134

第七节　损害赔偿数额的计算 135

第八节　责任人的抗辩事由 136

第九节　股东赔偿诉讼的国际惯例 137

第一节 《证券法》规定的权利与责任 139

第八章　我国证券市场民事赔偿制度的不足与完善 139

第二节　虚假陈述的责任形式 140

第三节 《证券法》中承担责任形式的不足 142

第四节　责任承担形式的完善 143

典型判例：散布苏三山虚假信息案 145

第三编 证券赔偿诉讼 151

第一章　一般证券纠纷案件的管辖与受理 151

第一节　确定案由与确定管辖法院的关系 151

第二节　证券案件受理问题 169

第三节　诉讼主体的确定问题 169

第一节　虚假陈述的概念 171

第二章　虚假陈述行为的界定 171

第二节　我国有关法律法规对虚假陈述行为的禁止性规定 173

第三节　虚假陈述行为的具体分类 175

第四节　信息披露中重大性标准的确定 177

第五节　股东索赔的法律依据 179

典型判例：全国首例股评案赔偿近8万元 180

第三章　证券民事赔偿诉讼的管辖 181

第一节　证券赔偿诉讼的地域管辖 182

第二节　证券赔偿诉讼的级别管辖 183

第三节　由被告住所地中级人民法院管辖的意义 184

典型判例：委托交易未成功，股民状告证券公司案 185

第四章　证券赔偿诉讼中原告和被告主体的确定 189

第一节　证券赔偿诉讼中原告主体的确定 189

第二节　证券赔偿诉讼中被告主体的确定 191

典型判例：银广夏案中被告方责任的承担 195

第五章　证券赔偿诉讼的程序 198

第一节　证券赔偿诉讼的步骤 198

第二节　证券赔偿的受案范围和主体 200

第三节　证券赔偿的前置程序 201

第四节　提起证券赔偿的诉讼形式 203

第五节　诉讼的受理与受理费用 205

第六节　不良诉讼的防止措施 206

第七节　证券赔偿制度的保障 207

第八节　律师风险代理制度的确立 208

典型判例：红光实业欺诈上市诉讼案 209

第六章　证券赔偿损失数额的计算 214

第一节　证券赔偿损失的范围 214

第二节　损害期间的界定 221

第三节　证券赔偿金额的确定方法 224

第四节　证券赔偿金额的计算 226

第五节　证券赔偿资金的来源 228

第一节　证券虚假陈述行为的定性 230

第七章　证券赔偿诉讼的举证责任 230

第二节　证券赔偿举证责任的倒置 232

第三节　证券赔偿举证责任的分担 236

第四节　证券赔偿举证责任中的因果关系 238

典型判例： 241

一、证券公司反向操作引发纠纷案 241

二、全国首例虚假陈述案：张某诉渤海集团虚假陈述案一、二审判决书 242

第八章　证券赔偿风险的防范和保障 261

第一节　证券赔偿诉讼存在不确定因素 261

第二节　上市公司的赔偿能力令人怀疑 262

第三节　防止诉讼风险，确保赔偿实现 264

第四节　证券赔偿制度的保障 267

第四编 股东代表诉讼 273

第一章　股东代表诉讼概述 273

第一节　股东代表诉讼的定义 273

第二节　我国股东代表诉讼制度的现状 275

第三节　建立股东代表诉讼制度的意义 277

第二章　股东派生诉讼的基本要点 278

第一节　派生诉讼的管辖 278

第二节　提起派生诉讼的案由 279

第三节　派生诉讼对原告的资格要求 280

第四节　派生诉讼对被告资格的要求 283

第五节　公司其他股东的法律地位 284

第六节　公司在派生诉讼中的法律地位 285

第七节　关于派生诉讼的诉讼费用 287

第八节　股东派生诉讼费用的担保 288

第九节　股东派生诉讼中的和解 290

第三章　股东代表诉讼制度的基本特征 291

第一节　程序法上的特征 291

第二节　实体法上的特征 293

典型判例：证券公司诉股民股票交易透支纠纷案 294

第一节　派生诉讼在我国的确立 298

第四章　我国建立派生诉讼制度的思考 298

第二节　我国建立集团诉讼制度的难点 300

第三节　我国代表人诉讼制度的完善 304

第四节　我国建立相关制度的思考 308

第五节　股东代表诉讼与不良诉讼的防止 310

第六节　股东派生诉讼的约束机制 311

第五编 上市公司关联交易民事责任 317

第一章　公司关联交易及其法律规制 317

第一节　公司关联交易的特征及其认定 317

第二节　对公司关联交易的法律规制 328

第三节　公司关联交易行为的民事责任 336

第一节　上市公司关联交易行为概述 337

第二章　上市公司关联交易诉讼概述 337

第二节　上市公司关联交易诉讼的一般原理 341

第三节　上市公司关联交易行为效力的认定 343

第四节　上市公司关联交易民事责任承担的程序保障 349

第三章　上市公司关联交易内部民事责任及其诉讼 352

第一节　上市公司关联交易内部民事责任概述 352

第二节　上市公司关联交易中控制公司对上市公司的民事责任 355

第四章　上市公司关联交易外部民事责任及其诉讼 363

第一节　上市公司关联交易行为的一般外部民事责任概述 363

第二节　上市公司关联担保行为民事责任承担及其诉讼 369

1．证券交易所未张贴中签结果公告张某诉请可得利益赔偿应予支持 379

第六编 典型判例 379

2．股票交易错误代理赔偿损失纠纷案 384

3．金岩成诉吉林信托投资公司上海证券业务部股票买卖撤销指定交易纠纷案 388

4．证券公司给客户造成损失，应当如何承担赔偿责任 393

5．周水英诉无锡市证券公司明知透支仍代其买入股票后强行平仓赔偿损失纠纷案 401

6．小股东诉利用控股地位公司进行关联交易侵权要求赔偿公司损失案 405

7．证券营业部应当承担有限侵权赔偿责任——杨耀民与南京证券公司鸿利营业部和南京市证券公司股票侵权纠纷上诉案 415

8．证券款项损失，券商不构成侵权不承担民事责任 425

9．企业债券发行、兑付纠纷中各方当事人法律责任的认定——鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业债券兑付纠纷一案评析 455

10．证券席位承包后的债务承担问题——云南证券有限公司与深圳市联合投资有限公司证券席位承包纠纷案所涉证券席位承包后的债务承担问题研究 465

11．信托公司与证券公司分业经营前的债务应如何划分——中国工商银行兰州市金城支行诉兰州华龙证券有限责任公司、兰州市信托投资公司等借款担保合同纠纷案所涉信托公司与证券公司分业经营前无约定债务分业后应如何划分的研究 478