证券公司治理 机制与对策PDF电子书下载

目录 1

第一章　引论 1

第一节 我国证券公司发展：历史回顾与现状评估 2

第二节 证券公司治理机制研究：必要性和意义 16

第三节 国内外研究现状 20

第四节 研究思路和基本框架 31

第二章　公司治理：一般机制与特殊性 33

第一节 公司与公司治理 33

第二节 公司治理的基础理论：委托代理理论 47

第三节 公司治理的利益相关者模型 57

第四节 公司治理定义 64

第五节 证券公司治理机制：特殊性 69

第一节 股权结构 72

第三章　证券公司治理：内部机制 72

第二节 资本结构 88

第三节 法人治理结构 98

第四节 激励机制 113

第四章　证券公司治理：外部机制 125

第一节 法律环境 126

第二节 外部监管机制 143

第三节 控制权市场：并购重组机制 153

第四节 退出机制 166

第五节 经理人市场 174

第五章　内部控制与证券公司治理 181

第一节 内部控制理论 181

第二节 我国证券公司内部控制：问题与建议 189

第三节 证券公司内部控制：信息技术影响 207

第四节 证券公司会计制度与风险控制 215

第五节 内部控制与证券公司治理 226

第六章　公司组织与证券公司治理 231

第一节 公司组织：历史演变 232

第二节 我国证券公司组织结构：特征及问题 236

第三节 信息技术应用：流程再造与公司组织重构 246

第四节 证券公司：集团化与治理 267

第七章　商业伦理与证券公司治理 281

第一节 商业伦理：理论与实践 282

第二节 职业经理人伦理建设：冲突与约束机制 292

第三节 从经理人到组织：诚信体系建设 299

第四节 商业伦理：有效公司治理的基础 305

第五节 商业伦理对证券公司治理的影响 317

第一节 DEA发展简介 322

第八章　证券公司业绩评估 322

第二节 DEA基本模型 325

第三节 运用于证券公司运作绩效评估的DEA模型 329

第四节 证券公司运作绩效：实证评估与改方向 336

第五节 小结 348

第九章　证券公司治理对策 349

第一节 证券公司治理对策之一：风险监控 350

第二节 证券公司治理对策之二：客户资产保护 357

第三节 小结 367

第十章　总结 368

第一节 结论与创新 368

第二节 进一步研究的展望 371

参考文献 372

后记 383