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目录 1

总序 1

第一章 概论 1

一、企业的界定 1

（一）企业的含义 1

（二）企业的基本分类 3

二、企业与金融 5

（一）企业与金融市场 5

（二）企业与融资 8

（三）企业融资的实质 11

三、企业融资结构理论分析 12

（一）企业融资结构的含义 12

（二）企业融资结构理论 14

（三）企业融资模式的域外比较 19

四、我国企业融资现状分析 23

（一）企业融资现状及特点 23

（二）企业融资现状的原因分析 29

（三）我国企业融资结构与融资模式的选择 37

一、银行信贷融资简述 40

（一）企业信贷融资的含义 40

第二章 银行信贷融资 40

（二）我国企业信贷融资市场分析 45

（三）我国企业信贷融资的法律规制 49

二、企业信贷融资法律规制的域外比较 57

（一）西方发达国家的企业信贷融资 57

（二）新兴工业国家或地区的企业信贷融资 61

（一）借款人资格的法律问题 62

三、我国企业信贷融资中存在的法律问题 62

（二）借款担保中存在的法律问题 66

（三）借款程序中存在的法律问题 70

（四）信贷征信缺失的法律问题 76

四、我国企业信贷融资法律规范的完善 79

（一）修改、协调现行信贷融资立法 79

（二）改革现行金融政策与金融制度 80

（三）完善信贷担保立法与执法制度 82

（四）建立完善的征信立法体系，减少银行信贷风险 84

（五）完善银行内部监控与风险防范制度的立法 90

（六）完善银团贷款立法，发展我国银团贷款融资 95

第三章 股票融资 97

一、股票融资简述 97

（一）股票融资的含义 97

（二）我国企业股票融资的分析 102

（三）我国股票融资的法律规制 107

二、企业股票融资法律规制的域外比较 119

（一）发达国家的企业股票融资 119

（二）新兴工业国家的企业股票融资 128

三、我国股票融资中存在的法律问题 132

（一）融资市场体系方面存在的法律问题 132

（二）融资主体资格方面存在的法律问题 133

（三）融资市场制度方面存在的法律问题 134

四、股票融资法律规范的完善 141

（一）完善现行立法，协调好立法之间的相互衔接 141

（二）建立适应多层次资本市场体系的做市商制度 143

（三）股票融资制度的法律完善 145

（一）债券融资的含义 150

第四章 债券融资 150

一、企业债券融资简述 150

（二）我国企业债券融资的分析 157

（三）我国债券融资的法律规制 161

二、企业债券融资法律规制的域外比较 164

（一）西方发达国家的企业债券融资 164

（二）新兴工业国家或地区的企业债券融资 169

（三）各国企业债券市场的比较与启示 171

（二）融资程序的法律问题 173

（一）融资主体资格的法律问题 173

三、我国企业在债券融资中存在的法律问题 173

（三）融资条件的法律问题 174

四、企业债券融资法律规范的完善 176

（一）清理现有法律、法规，完善监管法律体系 176

（二）完善保护债券投资者利益的立法 178

（三）健全信用评级立法，建立客观公正的信用评级制度 180

（四）改革企业债券发行制度，使企业债券发行市场化 181

（五）依法强化中介机构的职责，完善社会监督体系 181

（六）依法建立完善的企业债券交易市场 183

（七）其他相关法律制度的完善 184

第五章 投资基金融资 186

一、投资基金简述 186

（一）投资基金与投资基金融资的含义 186

（二）我国企业投资基金融资的历史与分析 195

（三）我国投资基金融资的法律规制 200

二、企业投资基金融资法律规制的域外比较 202

（一）西方发达国家的企业投资基金融资 202

（二）新兴工业国家或地区的企业投资基金融资 204

（三）对投资基金制度的分析 207

三、我国投资基金融资中存在的法律问题 208

（一）现行投资基金融资的立法缺陷 208

（二）投资基金与资本市场 209

（三）私募基金的法律问题 213

四、基金融资法律规范的完善 215

（一）建立健全产业投资基金法律体系 215

（二）完善产业投资基金的相关制度与环境建设 219

（三）正确引导及规范私募基金的发展 222

第六章 商业票据融资 225

一、商业票据融资概述 225

（一）商业票据与商业票据融资的含义 225

（二）我国商业票据融资分析 228

（三）我国商业票据融资的法律规制 240

二、商业票据融资法律规范的域外比较 243

（一）英国商业票据融资市场 243

（二）美国的商业票据融资市场 245

（三）日本、德国的商业票据融资市场 248

（四）欧洲商业票据融资市场 250

三、我国商业票据融资中存在的法律问题 252

（一）融资性商业票据的法律问题 252

（二）商业票据融资工具的法律问题 254

（三）商业票据融资运行机制法律问题 259

第七章 融资租赁融资 265

一、融资租赁融资概述 265

（一）融资租赁的含义 265

（二）我国融资租赁融资现状分析 272

（三）我国融资租赁融资的法律规制 282

二、融资租赁融资法律规制的域外比较 288

（一）西方发达国家的融资租赁融资 288

（二）新兴工业国家或地区的融资租赁融资 294

（三）《国际融资租赁公约》 297

三、我国融资租赁融资中存在的法律问题 300

（一）融资租赁公司资格的法律问题 300

（二）融资租赁交易中的法律问题 302

（三）承租人索赔权的法律问题 305

四、我国融资租赁法律规范的完善 307

（一）我国融资租赁的立法模式选择 307

（二）融资租赁法律体系的完善 308

第八章 信托融资 312

一、信托融资简述 312

（一）信托与信托融资的含义 312

（二）我国信托融资现状分析 319

（三）我国信托融资的法律规制 326

（一）西方发达国家的信托融资 330

二、信托融资法律规制的域外比较 330

（二）新兴工业国家或地区的信托融资 336

三、我国信托融资中存在的法律问题 338

（一）信托融资主体的法律问题 338

（二）信托融资产品的法律问题 340

（三）信托融资风险控制的法律问题 344

第九章 其他融资方式 348

一、典当融资 348

（一）典当融资概述 348

（二）典当融资的法律规制 350

（三）典当融资的现状 356

（四）我国典当融资中存在的问题 362

（五）我国典当融资法律规范的完善 365

二、民间资本融资 368

（一）民间资本融资概述 368

（二）我国民间资本融资的现状 369

（三）我国民间资本融资中存在的法律问题及完善 377

主要参考文献 385

后记 398