投资基金运作全书PDF电子书下载

一、金融市场的概念 3

二、金融市场的分类 3

目录 3

第一部分 投资基金理论 3

第一篇 投资基金概论 3

第一章 金融发展与投资基金 3

第一节 金融市场概述 3

四、金融工具 4

三、金融机构 4

一、金融创新 5

第二节 金融创新与投资基金 5

五、金融交易形式 5

四、投资基金的技术创新 6

三、投资基金的产品创新 6

二、投资基金的制度创新 6

二、投资基金的发展与竞争 7

一、金融发展与竞争 7

第三节 金融竞争与投资基金 7

一、投资基金概念 8

第一节 投资基金的概念及其分类标准 8

第二章 投资基金概念和分类 8

一、封闭型投资基金 9

第二节 按受益凭证是否赎回划分的投资基金 9

二、投资基金的分类标准 9

三、封闭型投资基金与开放型投资基金的比较 10

二、开放型投资基金 10

一、公司型投资基金 11

第三节 按组织形态划分的投资基金 11

二、契约型投资基金 12

三、公司型投资基金与契约型投资基金的比较 13

二、成长型投资基金 14

一、积极成长型投资基金 14

第四节 按投资风险与收益目标划分的投资基金 14

四、平衡型投资基金 15

三、成长及收入型投资基金 15

五、收入型投资基金 16

一、股票基金 17

第五节 按投资对象划分的投资基金 17

二、债券基金 18

六、认股权证基金 20

五、指数基金 20

三、期货基金 20

四、期权基金 20

八、货币市场基金 21

七、房地产基金 21

一、国际基金、海外基金、国家基金 23

第六节 投资基金的其它分类 23

二、收费基金与不收费基金 24

三、固定型基金与融通型投资基金 25

五、雨伞基金与基金中的基金 26

四、杠杆基金与派生基金 26

八、套利基金 27

七、对冲基金 27

六、弹性组合基金 27

二、资源基金 28

一、黄金（贵金属）基金 28

第七节 特殊性投资基金 28

六、创业基金 29

五、小型公司基金 29

三、科技（风险）基金 29

四、产业基金 29

一、投资基金产生、发展的历史过程 30

第一节 投资基金产生的原因及发展阶段 30

第三章 投资基金的历史、特点及其在我国经济中的作用 30

二、投资基金产生、发展的原因分析 32

三、投资基金产生、发展的四个阶段 33

二、证券组合多样化 36

一、专家经营 36

第二节 投资基金的特点 36

四、流动性 37

三、可选择性 37

五、优质服务 38

八、投资基金的不足 39

七、税收优惠 39

六、低交易成本 39

一、投资基金在融资方面的作用 41

第三节 投资基金在我国经济中的作用 41

二、投资基金在促进证券市场发展中的作用 42

三、投资基金在推动我国产业成长中的作用 44

四、投资基金在推动我国现代企业制度确正中的作用 45

五、投资基金在促进我国宏观经济体制改革中的作用 46

第一节 投资基金与股票的关系 47

第四章 投资基金与其他各种有价证券的关系 47

第二节 投资基金与债券的关系 48

二、投资基金与期权 49

一、投资基金与期货 49

第三节 投资基金与期货、期权的关系 49

一、传统会计中的专用基金 50

第五节 投资基金与其他各种基金及基金组织的比较的比较 50

第四节 投资基金与集资 50

一、集资的内涵与外延 50

二、投资基金与集资的关系 50

二、保险基金 51

七、国际货币基金 52

六、文教科卫基金 52

三、房改基金 52

四、偿债基金 52

五、消费基金与积累基金 52

四、参予决策动机 55

三、灵活性动机 55

第二篇 投资分析理论 55

第五章 心理分析理论 55

第一节 投资者的投资动机分析 55

一、资本增殖动机 55

二、投机动机 55

一、投资行为分析 56

第二节 投资者的投资行为分析 56

五、安全动机 56

六、选择动机 56

七、自我表现动机 56

八、习惯动机 56

九、情绪动机 56

十、避税动机 56

三、赌博行为分析 57

二、投机行为分析 57

二、一般投资者心理 58

一、投资者心理状态分类 58

第三节 投资者的心理状态分析 58

第六章 学术分析理论 59

一、证券投资风险的含义与分类 60

第一节 证券投资风险与收益 60

一、马柯维茨理论的基本假设 62

第二节 投资组合理论（一）——引论 62

二、证券投资风险的计量 62

三、收益与收益率 62

二、证券收益率的期望、标准差与相关关系 63

三、证券组合收益率的期望与标准差 65

四、证券组合线与可行集 66

六、无差异曲线与最优证券组合 69

五、最小方差集与有效集 69

一、证券投资组合的数学模型 72

第三节 投资组合理论（二）——模型与运用 72

七、证券组合的过程 72

二、组合模型求解 74

三、最小方差集与有效集（续） 75

四、模型的扩展 77

一、资本市场理论的基本假设 78

第四节 资本市场理论 78

五、模型的简化 78

二、无风险借贷与证券组合 79

三、资本市场线 81

四、证券市场线 82

五、特征线 85

六、投资分散化 86

七、CAPM的扩展 88

一、因素模型 90

第五节 因素模型与套利价格理论 90

二、CAPM的检验 93

三、套利价格理论 94

四、APT与CAPM的综合 96

二、利率的期限结构 97

一、债券资产管理概述 97

五、APT的检验 97

第六节 债券组合专题 97

三、债券免疫 99

第七节 期权期货定价 101

四、主动债券组合管理 101

一、欧洲期权定价 102

二、美国期权定价 105

三、远期合同的定价 106

四、期货合同的定价 108

二、收益率的测量 109

一、投资组合绩效概述 109

第八节 投资组合绩效 109

四、以CAPM为基础的投资组合绩效测定 110

三、按风险调整投资组合绩效的必要性 110

五、以APT为基础的投资组合绩效测定 112

一、市场效率 113

第九节 市场效率与随机行走理论 113

四、有效市场的特征 114

三、有效市场对投资活动的影响 114

二、有效市场 114

五、关于市场有效性的实证检验 115

一、基本分析理论概述 116

第一节 基本分析理论概述及其原理 116

第七章 基本分析理论 116

二、基本分析理论的原理 118

一、经济指标分析法 123

第二节 经济分析 123

二、经济指示器分析法 125

三、经济计量模型分析法 126

一、行业的定义及分类 128

第三节 行业分析 128

二、行业的市场类型 129

三、行业的周期分析（一）（二）（三） 130

四、行业分析资料的收集与应用 135

一、公司财务报告分析 136

第四节 公司分析 136

二、公司实质分析 149

三、公司证券的评级 151

第五节 对基本分析的评价 156

一、道氏理论的由来 157

第一节 道氏理论 157

第八章 技术分析理论 157

二、道氏理论的主要内容 158

一、波浪理论的基本形态 161

第二节 波浪理论 161

三、道氏理论的缺陷 161

二、各类波浪的基本特性分析 162

三、特殊形态的推动浪 163

四、特殊形态的调整浪 165

五、波浪理论形态的基本原则 168

六、黄金分割率与波浪理论 170

七、波浪理论小结 171

一、K线图分析及其应用 172

第三节 图形分析 172

二、直线图分析及其应用 176

三、趋势线理论与图形形态分析 177

四、跳空分析 180

五、OX图分析方法及其应用 181

六、甘氏角度线分析 185

一、移动平均线分析 186

第四节 指标分析 186

二、成交量指标分析 191

三、乖离率指标分析 193

四、MACD指标分析 194

五、动量指标MTM和震荡量指标OSC分析 195

六、相对强弱指标RSI分析 196

七、趋向指标DMI分析 198

八、抛物线指标分析 201

九、威廉氏％R指标分析 203

十、随机指标分析 204

十一、逆势操作系统CDP指标分析 205

十三、买卖气势指标AR分析 206

十二、人气指标心理线PSY指标分析 206

十六、涨跌比率ADR指标分析 207

十五、成交量比率指标VR分析 207

十四、买卖意愿指标BR分析 207

十七、TAPI指标分析 208

十九、超买超卖指标OBOS分析 209

十八、腾落指标ADL分析 209

一、周期分析的基本原理 210

第五节 周期分析 210

二十、成交笔数指标分析 210

二、周期的分类及其应用 211

三、周期的分离 214

一、电脑（计算机）交易简介 215

第六节 计算机交易与程式设计 215

四、周期分析的优缺点 215

二、电脑程式Compu Trac软件系统介绍 216

二、混沌理论的应用 217

一、人工智能模拟简介 217

第七节 技术分析的最新方法简介 217

三、发起人应具备的资格条件是什么？ 221

二、发起人有哪些权利、义务和责任？ 221

第二部分 投资基金实务 221

第三篇 投资基金组建 221

第九章 投资基金发起设立 221

第一节 发起人 221

一、什么是基金发起人？ 221

七、发起人协议书应包括哪些内容？ 222

六、什么是发起人协议书？ 222

四、发起人应向主管机关提交哪些文件？ 222

五、发起人名单应包括哪些具体内容？ 222

二、招募说明书包括哪些主要内容？ 223

一、什么是招募说明书？ 223

第二节 申请设立报告 223

一、什么是申请设立报告？它包括哪些具体内容？ 223

二、拟定申请设立报告时应注意哪些问题？ 223

第三节 招募说明书 223

三、招募说明书拟定的程序及其内容上应注意的事项有哪些？ 224

二、信托契约包括哪些主要内容？ 225

一、什么是信托契约？ 225

四、在起草召募说明书中应注意的原则有哪些？ 225

五、招募说明书编写格式是什么？ 225

第四节 基金公司章程或信托契约 225

四、基金公司章程包括哪些主要内容？ 226

三、什么是基金公司章程？ 226

六、在确定信托契约或基金公司章程的内容时应注意哪些事项？ 227

五、信托契约或基金公司章程的拟定过程是怎样的？ 227

九、基金公司章程的编写格式是什么？ 228

八、信托契约的编写格式是什么？ 228

七、起草信托契约或基金公司章程应把握的原则是什么？ 228

二、委托管理协议书包括哪些主要内容？ 229

一、什么是委托管理协议书？ 229

第五节 委托管理协议书 229

四、基金管理人申请管理任何新设基金须具备哪些条件？ 230

三、基金管理人应具备哪些条件？ 230

六、申请设立基金管理公司的发起人须向基金主管机关提交哪些文件？ 231

五、基金管理公司应具备哪些条件？ 231

二、委托保管协议书包括哪些主要内容？ 232

一、什么是委托保管协议书？ 232

第六节 委托保管协议书 232

三、基金托管人应具备哪些条件？ 233

第一节 投资基金组织机构概论 234

第十章 投资基金的组织机构 234

第四节 基金管理人 235

四、什么是基金公司的董事会？ 235

第二节 投资人 235

一、什么是基金的投资人或持有人？ 235

二、什么是基金持有人大会？ 235

第三节 基金公司 235

一、什么是基金公司？ 235

二、什么是封闭型基金公司？ 235

三、什么是开放型基金公司？ 235

二、什么是基金投资顾问？ 236

一、什么是基金承销公司？其职责是什么？ 236

第五节 托管人 236

第六节 其它组织机构 236

三、如何进行基金管理公司与托管公司的协调？ 237

四、基金发行的具体办法是什么？ 239

三、什么是基金的发行？ 239

第四篇 投资基金运行 239

第十一章 投资基金上市与交易 239

第一节 基金发行与认购 239

一、什么是基金交易？它包括哪些基本内容？ 239

二、什么是基金证券？什么是受益凭证？ 239

十、基金有哪几种发行方式？ 240

九、基金证券的经销方式有哪些？ 240

五、什么是基金的认购？ 240

六、如何进行基金的初次发行和认购？ 240

七、如何进行封闭式基金的发行和认购？ 240

八、如何进行开放式基金的发行和认购？ 240

十六、基金证券的认购有哪些手续？ 241

十五、在当前发达的国际基金市场上出现了哪些新的基金分销渠道？ 241

十一、什么是基金证券的直接销售方式？ 241

十二、什么是基金证券的包销方式？ 241

十三、什么是基金证券的集团销售方式？ 241

十四、什么是基金证券发行的计划公司方式？ 241

二十二、关于基金单位的认购在基金说明书中有哪些规定？试举例说明。 242

二十一、怎样认购海外基金？ 242

十七、基金证券发行时的认购价格是如何确定的？ 242

十八、对基金证券进行认购有哪几种认购方式？ 242

十九、怎样认购开放式基金？ 242

二十、怎样认购封闭式基金？ 242

二、基金上市对基金公司和投资者有何重大意义？ 243

一、什么是投资基金的上市？ 243

二十三、什么是基金的平价发行？ 243

二十四、什么是基金的溢价发行？ 243

二十五、什么是基金的折价发行？ 243

第二节 投资基金上市 243

七、基金的募集（发行）有何具体要求？ 244

六、基金交易规则应包括哪些基本内容？ 244

三、我国基金上市有何重大意义？ 244

四、我国基金上市的总要求是什么？ 244

五、目前我国上市的基金有哪些？在两个交易所和各证券交易中心分别有哪些基金上市？ 244

十二、国内封闭式基金在深圳证券交易所申请上市须具备哪些条件？ 245

十一、上海证券交易所对于基金上市有哪些具体规定？ 245

八、投资基金的招募说明书应载明哪些内容？ 245

九、封闭式基金上市和开放式基金的申购或赎回有何要求 245

十、我国现行基金交易规则的总体情况如何？ 245

十五、深圳证券交易所对在该所上市的基金的停牌与除牌有何规定？ 246

十四、深圳证券交易所关于对获准上市的基金信息的披露有何规定？ 246

十三、基金在深圳证券交易所申请上市的程序是什么？ 246

二十、对基金在NET系统挂牌交易的基金上市的暂停和终止有何规定？ 247

十九、中证交对在NET系统挂牌交易的基金所制作的《上市公告书》有何规定？ 247

十六、在深圳证券交易所上市的基金违反基金交易规则将受到何种处分？ 247

十七、申请在中国证券交易系统有限公司（NET）挂牌交易的基金须具备什么条件？ 247

十八、申请在NET系统上市的基金须提交哪些文件？ 247

二十四、基金申请在沈阳证券交易中心上市的程序是什么？ 248

二十三、投资基金申请在沈阳证券交易中心上市须提交哪些资料？ 248

二十一、中国证券交易系统有限公司对基金申请在NET系统上市的程序作出了什么样的规定？ 248

二十二、沈阳证券交易中心对基金上市的条件有何规定？ 248

二、投资者从事上市基金的交易与转让包括哪些环节？上市基金有交易程序和方法是什么？ 249

一、什么是基金的转让与交易？ 249

二十五、基金申请在大连证券交易中心上市的程序是什么？ 249

二十六、基金申请在大连证券交易中心上市须提交哪些文件？ 249

二十七、封闭式基金的上市应注意哪些事项？ 249

二十八、封闭式基金上市的审批有哪些要求？ 249

第三节 基金的转让与交易 249

六、天津证券交易中心对基金持有人委托买卖有何具体规定？ 250

五、天津证券交易中心对受益证券、基金持有人开户有何具体规定？ 250

三、对于基金持有人转让或赎回基金有何种规定？ 250

四、基金上市交易一般有哪些规则？ 250

十三、在什么情况下需变更基金的交易方式？ 251

十二、怎样安排基金受益凭证的交易方式？ 251

七、天津证券交易中心对基金竞价交易、成交与过户有何规定？ 251

八、天津证券交易中心对基金证券交易完成后的清算交割有什么规定？ 251

九、天津证券交易中心对基金交易过程中的开户费、佣金、过户费和交易经手费有何规定？ 251

十、投资者如何退出对基金的投资？退出开放式基金和退出封闭式基金在方式上什么不同？ 251

十一、记名式基金券和不记名式基金券在转让方式上有什么不同？ 251

十七、封闭式基金何时和如何转为开放式基金？ 252

十六、如何进行开放式基金的赎回与交易？ 252

十四、如何进行基金的赎回与交易？ 252

十五、如何进行封闭式基金的转让与交易？ 252

二十、国外基金对基金券的赎回有哪些限制条件？试举例说明。 253

十九、国外基金对基金单位的赎回有哪些规定？试举例说明。 253

十八、海外基金受益凭证的买卖方式有哪几种？ 253

二十三、投资者通过投资顾问买卖基金有什么好处？ 254

二十二、基金的购入和赎回怎样讲究时效？ 254

二十一、如何办理申购及退出海外基金的手续？ 254

二十八、什么是固定比例投资法？ 255

二十七、什么是定期赎回法？ 255

二十四、投资者购买基金以后应注意哪些情况？ 255

二十五、投资者如何选择赎回基金的最佳时机？ 255

二十六、什么是分期购入法？ 255

第四节 基金价格的确定 256

一、什么是基金的价格？ 256

二十九、个人投资共同基金时应注意它的哪些缺陷？ 256

六、封闭式基金的价格如何确定？ 257

五、开放式基金的卖出价与买入价之间有什么内在联系？ 257

二、什么是基金的报价？ 257

三、基金的卖出价和买入价各自的计算方法与公式是什么？ 257

四、开放式基金价格是怎样决定的？ 257

九、深圳证券交易所对在该所上市的基金的估值有哪些主要规定？ 258

八、封闭式基金的交易价格如何确定？ 258

七、封闭式基金的发行价格如何确定？ 258

十三、对基金单位所含的净资产值（NAV）如何具体进行科学计算？ 259

十二、投资者如何通过净资产价值的计算和评估来判断基金投资的盈亏？ 259

十、不同类型的基金券转让价格的确定有何不同？ 259

十一、债券基金的价格为什么会出现波动？它受哪些因素的影响？ 259

十五、如何正确认识基金净资产值所含的“水分”？ 260

十四、如何根据基金的净资产值来合理确定基金单位的内在价值和交易价格？ 260

四、长期投资与短期投资有何区别？ 261

三、直接投资与间接投资有何区别？ 261

第十二章 投资基金投资 261

第一节 投资目标 261

一、什么叫投资？ 261

二、投资有哪些种类？ 261

八、了解阶段应做哪些具体工作？ 262

七、准备阶段应做哪些具体工作？ 262

五、固定收入投资与不固定收入投资有何区别？ 262

六、投资过程包括哪四个阶段？ 262

十三、基金投资怎样保证本金的安全？ 263

十二、投资目标有哪些种类？ 263

九、分析阶段应做哪些具体工作？ 263

十、决策、管理阶段应做哪些具体工作？ 263

十一、投资目标有哪两种主要表现形式？ 263

十七、什么是投资工具的流动性、可销性以及“证券组合”的分散化？ 264

十六、基金投资怎样减少通货膨胀的危害？ 264

十四、基金投资怎样实现资本的增值？ 264

十五、基金投资怎样保证当前的收入？ 264

一、什么叫投资政策？它有哪三个层次？ 265

第二节 投资政策 265

十八、基金投资的主要目标与次要目标有何特点？ 265

十九、基金投资目标一般分为哪三大类？ 265

五、基金投资对象一般具有哪些限制？ 266

四、基金的投资政策具有哪五个基本特征？ 266

二、什么叫投资限制？机构投资者的投资限制有何特点？ 266

三、基金的投资政策是怎样确定的？ 266

八、我国对基金投资有哪些限制？ 267

七、基金投资方法一般具有哪些限制？ 267

六、基金投资数量一般具有哪些限制？ 267

四、什么是证券投资的流动性？ 268

三、什么是证券投资的安全性？ 268

第三节 投资分析 268

一、证券投资有哪三个基本要素？ 268

二、什么是证券投资的收益性？ 268

九、货币供应量是怎样影响投资时机的？ 269

八、利率变动是怎样影响投资时机的？ 269

五、机构投资者进行证券投资时应遵循哪些投资原则？ 269

六、怎样选择投资时机？ 269

七、市场行情的定性分析包括哪些具体内容？ 269

十四、如何运用格兰比尔法确定投资时机？ 270

十三、技术分析与定性分析相比有何优点？ 270

十、经济周期是怎样影响投资时机的？ 270

十一、政治因素是怎样影响投资时机的？ 270

十二、投资群体心理趋向是怎样影响投资时机的？ 270

十九、怎样评价和选择证券发行主体？ 271

十八、怎样确定投资对象？ 271

十五、如何运用股价偏离度来确定投资时机？ 271

十六、如何运用市场宽度分析来确定投资时机？ 271

十七、如何运用卖空比分析法来确定投资时机？ 271

二十二、怎样对公司内部定量因素进行分析？ 272

二十一、怎样对公司内部定性因素进行分析？ 272

二十、怎样对公司所属行业进行分析？ 272

二十三、怎样评估和选择公司债券？ 273

二十五、机构投资者如何选择证券投资工具？ 274

二十四、怎样评估和选择公司股票？ 274

二十七、怎样进行证券发行市场投资分析？ 275

二十六、我国证券发行市场有何特点？ 275

二十八、基金投资于发行市场时怎样进行投资决策？ 276

一、什么叫投资风险？它有哪些种类？ 277

第四节 投资基金投资组合 277

三、基金投资主要有哪六种分散化方式？ 278

二、基金风险有何特点？ 278

五、基金的投资组合政策有何特点？ 279

四、如何进行投资组合的证券组合？ 279

七、怎样建立增长型证券组合？ 280

六、怎样建立收入型证券组合？ 280

五、什么是基金投资的专业化原则？ 281

四、什么是基金投资的道德性原则？ 281

第十三章 投资基金投资策略 281

第一节 投资基金投资的基本原则 281

一、什么是基金投资的基本原则？ 281

二、基金投资还应遵循哪些具体原则？ 281

三、什么是基金投资的合法性原则？ 281

十二、什么是基金投资的灵活性原则？ 282

十一、什么是基金投资的稳定性原则？ 282

六、什么是基金投资的目标性原则？ 282

七、什么是基金投资的稳健性原则？ 282

八、什么是基金投资的分离性原则？ 282

九、什么是基金投资的独立性原则？ 282

十、什么是基金投资的公开性原则？ 282

七、怎样随时调整投资组合？ 283

六、怎样通过后续监控，建立动态的投资组合？ 283

第二节 投资基金投资组合策略 283

一、投资过程包括的两大任务是什么？ 283

二、基金的投资组合设计应当考虑哪些具体因素？ 283

三、为什么必须依据基金的投资目的来设计投资组合？ 283

四、怎样结合分散投资来设计投资组合？ 283

五、怎样结合分散投资时机来设计投资组合？ 283

十二、投资组合管理中为什么必须严格执行其投资目标？ 284

十一、基金投资怎样运用短期投资与长期投资的组合？ 284

八、基金投资怎样运用现金与证券的投资组合？ 284

九、基金投资怎样运用债券与股票的投资组合？ 284

十、基金投资怎样运用不同股票之间的投资组合？ 284

二、基金投资中如何运用投资三分法策略？ 285

一、投资策略在基金投资中有何重要意义？ 285

十三、投资组合管理中为什么必须坚持投资的安全性？ 285

十四、投资组合管理中为什么必须保证资产的流动性？ 285

十五、投资组合管理中为什么必须遵循投资政策限制？ 285

第三节 投资基金投资策略 285

六、基金投资中如何运用杠铃投资法策略？ 286

五、基金投资中如何运用耶鲁投资计划策略？ 286

三、基金投资中如何运用固定比例投资法策略？ 286

四、基金投资中如何运用固定金额投资法策略？ 286

一、什么是投资基金收益？广义的投资基金收益与狭义的投资基金收益有何区别？ 287

第一节 投资基金收益概述 287

七、基金投资中如何运用长期投资的中期调整策略？ 287

八、基金投资中如何运用“王子饭店”式损失法策略？ 287

第十四章 投资基金收益 287

六、什么是基金的资本增值？ 288

五、什么是基金的资本利得？ 288

二、基金收益有哪几种主要形式？ 288

三、什么是基金的利息收益？ 288

四、什么是基金的股利收入？ 288

八、基金收益有哪些种类？ 289

七、基金收益的风险有哪些？它对收益有何影响？ 289

九、基金的费用有哪些？它是怎样影响收益的？ 290

二、买空的收益是怎样获得的？ 291

一、股票基金的收益有何特点？ 291

第二节 股票基金的收益 291

四、股息和红利有何区别？它们是怎样影响基金收益的？ 292

三、卖空的收益是怎样获得的？ 292

一、债券基金收益概说？ 293

第三节 债券基金收益 293

五、影响股票基金收益的因素有哪些？ 293

二、公司债券基金收益有何特点？ 294

四、政府公债基金收益有何持点 295

三、可转换债券基金收益有何特点？ 295

一、期货基金收益有何特点？ 296

第四节 期货基金的收益 296

五、公益事业债券基金收益有何特点？ 296

二、影响期货基金收益的主要因素有哪些？ 297

四、期权基金收益有何特点？ 298

三、期货基金在多头与空头交易部位收益与亏损的关系是怎样的？ 298

六、期货基金与期权基金在收益方面有何异同？ 299

五、多头期权及空头期权的收益与亏损关系是怎样的？ 299

三、影响房地产基金收益的因素有哪些？它们分别是怎样影响房地产基金收益的？ 300

二、房地产基金收益的特点是什么？ 300

第五节 房地产基金收益 300

一、什么是房地产基金收益？它是怎样计算的？ 300

一、什么是基金的分配？ 303

第一节 投资基金分配 303

第十五章 投资基金分配与税收 303

四、基金分配过程是怎样的？ 304

三、投资基金红利分派的程序怎样的？ 304

二、基金分配的内容有哪些？ 304

六、制定分配方案时一般应遵循哪些原则？ 305

五、基金分配方案一般应包含哪四方面的内容？ 305

八、我国在基金分配方面应注意哪些问题？ 306

七、怎样评价基金分配方案？ 306

一、投资基金税收有何特殊性？ 307

第二节 投资基金税收 307

九、美国基金分配有何特点？ 307

十、日本基金分配有何特点？ 307

十一、台湾基金分配有何特点？ 307

二、我国现行有关基金税收的规定有哪些？ 308

三、美国对基金税收有哪些法律规定？ 309

五、英国对基金税收有哪些法律规定？ 310

四、日本对基金税收有哪些法律规定？ 310

八、以美国为例来说明基金税收对收益有何影响？ 311

七、台湾对基金税收有哪些法律规定？ 311

六、香港对基金税收有哪些法律规定？ 311

十、建立我国基金税制应注意哪些问题？ 313

九、建立我国基金税制应遵循哪些原则？ 313

二、基金的投资风险有哪些？ 315

一、基金的目标与策略对基金选择有何影响？ 315

第十六章 中小投资者如何选择投资基金 315

第一节 基金选择的一般因素 315

四、怎样根据基金的规模来选择基金？ 316

三、如何考察基金过去的经营绩效？ 316

六、投资者投资于基金时一般须支付哪些费用？ 317

五、怎样看待基金价格的变动？ 317

三、附加资讯报表包含哪些具体内容？ 318

二、公开说明书包含哪些具体内容？ 318

七、基金有时会提供哪五种特殊服务？ 318

第二节 基金的基本状况 318

一、基金在申请核准中一般提供哪三类资讯材料？ 318

四、怎样通过基金的其它报表了解基金？ 319

二、投资者如何分析自己的生活状况？ 320

一、投资者自我评估包括哪些具体内容？ 320

第三节 投资者的自我评估 320

五、投资者如何测定自己属于哪种类型的投资者？ 321

四、投资者如何测定自己的风险承受能力？ 321

三、投资者如何确定自己的投资目标？ 321

二、如何根据净资产价值评估基金表现？ 322

一、评估基金表现的方法主要有哪些？ 322

第四节 评估基金表现的方法 322

五、如何挑选基金管理公司？ 323

四、怎样根据投资报酬率来评估基金表现？ 323

三、怎样利用报刊资料了解基金表现？ 323

二、怎样运用基金筛选表进行初选？ 324

一、怎样选择第一个基金？ 324

第五节 如何选择第一个基金 324

四、复选应考虑的因素有哪些？ 326

三、怎样处理初次的筛选结果？ 326

五、如何考察基金过去的表现？ 327

八、选择基金时可能遇到的陷阱有哪些？ 328

七、怎样看待基金的操作及相关费用？ 328

六、如何考察基金投资组合效能的高低？ 328

十、怎样选择一个满意的投资顾问？ 329

九、利用投资顾问买卖基金有哪些好处？ 329

二、选择正确的投资时机应考虑哪些主要因素？ 330

一、中小投资者如何选择投资时机？ 330

第六节 如何选择投资时机 330

一、投资者如何选择海外基金？ 331

第七节 如何选择海外基金 331

三、投资者应何时赎回基金？ 331

四、投资者应何时退出或转换到其它基金？ 331

三、如何购买、退出海外基金？ 332

二、投资者如何评估海外基金？ 332

四、怎样查询基金买卖的价格？ 333

三、怎样卖出基金？ 333

第八节 如何买卖基金 333

一、怎样获取有关基金的信息资料？ 333

二、怎样购买基金？ 333

一、中小投资者怎样建立自己的投资组合？ 334

第九节 中小投资者的基金组合管理 334

五、什么是基金交易的方便性？ 334

六、投资者投资于基金的记录有哪些？ 334

五、怎样根据基金资产配置的变动调整投资组合？ 335

四、怎样根据基金经理的人事变动调整投资组合？ 335

二、投资者对基金组合管理的基本方法有哪些？ 335

三、怎样根据基金表现调整投资组合？ 335

二、机构投资者有哪些特征？ 336

一、机构投资者投资于基金有何好处？ 336

六、怎样根据基金资产的增减调整投资组合？ 336

七、怎样根据基金投资目标的改变调整投资组合？ 336

八、怎样根据投资费用的变化调整投资组合？ 336

第十七章 机构投资者如何选择投资基金 336

第一节 机构投资者与投资基金 336

三、机构投资者有哪些种类？ 337

五、基金的发展对机构投资者有何重大意义？ 338

四、机构投资者对基金的发展有何积极作用？ 338

三、基金的历史与规模对基金选择有何影响？ 339

二、基金的目标对基金选择有何影响？ 339

第二节 机构投资者如何选择投资基金 339

一、机构投资者选择基金时应考虑哪些主要因素？ 339

十、机构投资者如何对基金进行初选？ 340

九、基金有时会提供哪五种特殊服务？ 340

四、如何看待基金价格的变化？ 340

五、基金投资的有价证券的周转率对基金选择有何影响？ 340

六、股息数量对基金选择有何影响？ 340

七、管理费用和总费用率对基金选择有何影响？ 340

八、选择基金时应如何看待销售费用？ 340

十二、如何考察基金过去的经营绩效？ 341

十一、机构投资者如何对基金进行复选？ 341

十六、基金可能存在哪些缺陷？ 342

十五、如何考察基金操作情况？ 342

十三、如何考察基金潜在的经营绩效？ 342

十四、如何考察基金投资组合效率的高低？ 342

二十二、投资报酬率与基金回报率有何区别？ 343

二十一、如何根据基金回报率评估基金表现？ 343

十七、复选基金所考虑的其它因素主要是指哪些因素？ 343

十八、机构投资者如何评估基金的表现？ 343

十九、如何根据净资产价值评估基金表现？ 343

二十、如何根据投资报酬率评估基金表现？ 343

二、如何运用平均成本法投资于基金？ 344

一、机构投资者一般采用哪些投资策略？ 344

第三节 机构投资者投资策略 344

六、如何运用分散投资法投资于基金？ 345

五、如何运用更换操作法投资于基金？ 345

三、如何运用固定比例法投资于基金？ 345

四、如何运用适时进出法投资于基金？ 345

九、如何将利息滚入本金自动再投资？ 346

八、如何根据利率变化调整投资组合？ 346

七、机构投资者一般采用哪些投资技巧？ 346

十、投资者如何保持资金的购买力？ 347

十二、机构投资者何时应退出或转换基金？ 348

十一、何时选择一次投资还是分次投资？ 348

一、股票基金是如何产生的？股票基金投资有何主要功能？ 349

第一节 股票基金投资概述 349

第五篇 专项基金投资 349

第十八章 股票基金投资 349

四、为什么说股票基金是股票流通市场中最主要的机构投资者之一？ 350

三、为什么说对非上市公司的投资是股票基金的一个重要内容？它是如何进行的？ 350

二、股票基金主要有哪些类型？不同类型的股票基金各有什么特点？ 350

五、为什么规范化的股票基金要进行适当的投资组合？ 351

二、股票基金应如何选择投资对象？ 352

一、股票基金主要有哪些投资动机？ 352

六、股票投资与投机是何关系？ 352

第二节 股票基金投资 352

四、投资股票的计划模式有哪些？ 353

三、进行股票投资应遵守哪些原则？ 353

六、常用的股票投资的基本方法有哪些？ 354

五、如何选择股票投资的时间？ 354

八、股票基金投资时，如何识别股票信用评级的等级划分？ 355

七、进行股票投资应掌握哪些基本操作技巧？ 355

十、影响股价变动的基本因素有哪些？ 356

九、股票基金投资时，如何判断股票市场的强弱？ 356

十一、什么是股票价格变动的技术分析？影响股票价格变动的技术因素有哪些？ 357

十二、为什么说股票投资组合对投资基金具有重要意义？ 358

十五、如何选择优良股？ 359

十四、如何选择大公司股票、小公司股票和风险公司股票的投资组合？ 359

十三、股票投资组合的基本方式有哪些？ 359

十六、如何选择最优股票投资组合？ 360

一、股票基金投资中如何进行上市公司财务状况变动趋势的分析？ 361

第三节 上市公司分析 361

十七、如何进行股票投资组合的调整？ 361

四、股票基金投资中，如何进行上市公司的流动财务状况分析？ 363

三、股票基金投资中，如何进行上市公司的损益表分析？ 363

二、对股票基金进行投资时，如何对上市公司资产负债表进行分析？ 363

五、股票基金投资中，如何进行公司长期财务状况分析？ 365

六、股票基金投资中，如何进行上市公司获利能力分析？ 366

一、什么是股票投资风险？它有哪些构成要素？ 367

第四节 股票基金投资风险 367

二、股票基金投资中，如何进行投资风险的测量？ 368

一、债券基金有何特点？ 371

第一节 可征税债券基金和免税债券基金 371

三、股票基金投资中，如何进行股票投资风险的防范？ 371

第十九章 债券基金投资 371

二、债券基金可以分为哪些类型？ 372

三、基金投资于可征税债券有哪些方法？ 374

五、在进行免税债券投资时，应注意哪些问题？ 375

四、免税债券基金有哪些特点？ 375

七、投资者可选择哪些方式进行市政债券基金投资？ 376

六、在购买免税债券基金时，应考虑哪些因素？ 376

二、债券基金投资中如何选择债券的种类？ 377

一、债券基金投资中应考虑哪些主要因素？ 377

第二节 债券基金投资 377

五、怎样进行NOB分散交易？ 378

四、什么是债券分散交易？ 378

三、债券交易有哪些方式？ 378

七、债券基金投资有哪些风险？ 379

六、如何购买债券？ 379

九、购买二手债券要注意哪些风险？ 380

八、怎样测量债券基金的投资风险？ 380

十三、怎样把握债券交易时机？ 381

十二、投资者在购买债券之前，应注意哪些事项？ 381

十、如何在国债交易中取得最佳收益？ 381

十一、在金融债券自营买卖中，证券交易柜台怎样计算合理的买价和卖价？ 381

十五、在债券期货交易中应注意哪些问题？ 382

十四、怎样在债券期货交易中进行套期保值？ 382

十七、怎样利用期货交易来降低债券投资风险？ 383

十六、怎样进行债券利率套期保值？ 383

十九、如何计算可转换债券的平衡价格？ 384

十八、怎样利用期权交易来降低债券投资风险？ 384

二十四、什么是债券的发行价格？怎样计算债券的发行价格？ 385

二十三、可转换债券的市场价格与平衡价格之间的偏离对投资者有什么影响？ 385

二十、什么是债券的转换价格？怎样计算转换价格？ 385

二十一、什么是转换价格调整？转换价格调整的方式有哪些？ 385

二十二、什么是债券价格？影响债券价格变化的因素有哪些？ 385

二十六、什么是债券收益率？怎样计算债券的收益率？ 386

二十五、如何计算债券的转让价格？ 386

二十七、债券基金投资中如何分析比较债券的收益水平？ 387

二十九、怎样通过债券品种结构的调整来提高持有债券收益？ 388

二十八、在确定国债二级市场的转让价格时应考虑哪些因素？ 388

三十、怎样利用收益率离差曲线法来调整债券的品种结构？ 389

三十三、什么是债券的现值和期值？怎样计算现值和期值？ 390

三十二、什么是债券价格的基本定理？ 390

三十一、怎样测量债券价格的波动？ 390

三十五、怎样消除债券基金投资的利率风险？ 391

三十四、怎样利用指数投资来分散投资风险？ 391

三十六、怎样通过利率的预测来决定债券的买进或卖出？ 392

三十七、如何预测债券等级的改变？ 393

一、投资者投资于债券基金时，怎样选择债券投资期限？ 394

第三节 债券基金投资策略分析 394

二、债券基金在投资中怎样利用可转换公司债券？ 395

四、债券基金管理人员如何选择合理的投资结构？ 396

三、为什么投资股票前最好先投资债券？ 396

五、债券基金投资中怎样选择纳税债券基金和免税债券基金？ 397

六、投资者如何对公司债券进行经济分析？ 398

七、投资者怎样对地方政府债券进行经济分析？ 399

二、如何分析债券基金费用（成本）？ 400

一、如何分析债券基金的管理与绩效？ 400

第四节 债券基金的成本、收益分析 400

三、怎样分析基金的组合状况？ 401

四、如何分析债券基金收益？应注意的问题有哪些？ 402

一、什么是房地产基金？房地产投资与投资基金之间的关系如何？ 403

第一节 房地产投资基金概述 403

第二十章 房地产基金投资 403

一、我国房地产产业政策的主要内容是什么？ 404

第二节 房地产投资基金实务 404

二、房地产基金有哪些种类？ 404

三、房地产基金有哪些投资限制？ 404

四、房地产基金可从事哪些业务？ 404

二、什么是房地产市场？ 405

四、怎样进行房地产投资的市场分析？ 406

三、在进行房地产基金投资时，应注意到房地产的哪些特性？ 406

五、房地产投资的特点是什么？ 407

七、房地产投资存在哪些风险？ 408

六、房地产投资有什么税收优待？ 408

九、房地产投资类型如何选择？ 409

八、如何避免房地产投资中的风险？ 409

十一、房地产投资效益分析方法是怎样的？ 410

十、什么是房地产投资项目的财产评价？ 410

十四、土地使用权转让的基本原则是什么？ 411

十三、土地使用权转让的程序是什么？ 411

十二、什么叫土地使用权转让？ 411

十八、土地使用权招标出让的程序是什么？ 412

十七、土地使用权出让协议的程序是什么？ 412

十五、什么是土地使用权出租？ 412

十六、怎样签订土地使用权出让合同？ 412

二十二、什么是房地产投资券？ 413

二十一、为什么房地产投资具有保值与反通货膨胀的功能？ 413

十九、土地使用权拍卖出让的程序是什么？ 413

二十、进行房地产基金投资时，对土地的使用形式如何识别？ 413

二十七、什么是房地产保险？ 414

二十六、购买楼花的手续有哪些？ 414

二十三、什么是房地产证券？ 414

二十四、什么是住宅证券？住宅证券有哪几种？ 414

二十五、什么是楼花？ 414

一、为什么要进行房地产估价？ 415

第三节 房地产评估 415

四、投资评估及其公式是什么？ 416

三、什么是国际估值标准？ 416

二、什么是公开市值？ 416

五、房地产价格及其分类有哪些？ 417

六、房地产估价的基本方法有哪些？ 418

七、我国房地产评估中的问题有哪些？ 421

一、什么是涉外房地产基金投资？ 422

第四节 涉外及境外房地产基金 422

四、涉外房地产投资存在哪些风险？ 423

三、涉外房地产投资的运行规则是什么？ 423

二、外商目前对我国房地产业开发的投资状况是怎样的？ 423

六、我国境外房地产投资状况如何？ 424

五、什么是境外房地产投资？ 424

一、为什么要进行期货基金和期权基金投资？ 425

第一节 期货、期权基金交易要则和操作程序 425

七、联合国“2000年全球住房发展的战略规划”的核心内容是什么？ 425

第二十一章 期货、期权基金投资 425

五、交易指令通常分为哪几种类型？ 426

四、如何办理开户手续？ 426

二、期货基金、期权基金入市前应做好哪些准备？ 426

三、基金经理应选择怎样的经纪人？ 426

六、期货基金、期权基金交易是怎样进行成交的？ 427

七、期货基金、期权基金交易是如何进行确认和平仓的？ 428

二、如何进行商品的买入套期保值？ 429

一、什么是商品的套期保值交易？ 429

第二节 商品期货基金交易形式 429

三、如何进行商品的卖出套期保值？ 430

四、如何进行商品的综合套期保值？ 432

六、什么是商品的投机交易？ 433

五、如何进行商品的基差交易保值？ 433

九、怎样在基差价格中从事投机交易？ 434

八、怎样在期间差价中从事投机交易？ 434

七、怎样在价格变动中从事投机交易？ 434

十一、怎样在不同交易所之间的差价中从事投机交易？ 435

十、怎样在不同商品差价中从事投机交易？ 435

四、影响期权基金价格的因素有哪些？ 436

三、期权基金交易可分为哪几种形式？ 436

第三节 期权基金交易及其基本策略 436

一、什么是期权基金交易？ 436

二、期权基金的构成要素有哪些？ 436

五、什么是期权基金交易的风险？ 437

八、什么是期权基金交易中的买进空头期权策略？ 439

七、什么是期权基金交易中的卖出多头期权策略？ 439

六、什么是期权基金交易中的买进多头期权策略？ 439

十一、什么是期权基金交易中的看跌套利策略？ 440

十、什么是期权基金交易中的看涨套利策略？ 440

九、什么是期权基金交易中的卖出空头期权策略？ 440

二、外汇交易的形式有哪几种？ 441

一、什么是远期外汇的表示方法？ 441

第四节 金融期货交易策略 441

六、怎样进行外币期权交易？ 442

五、怎样进行外汇期货的套期图利？ 442

三、什么是外汇期货基金交易？ 442

四、怎样进行外汇期货的套期保值？ 442

七、怎样进行利率期货的套期保值交易？ 443

八、怎样进行利率期货的投机交易？ 444

九、债券期货分为哪几种？ 445

十、怎样进行国债期货的套期保值交易？ 446

十二、什么是股票指数期货？它有哪几种？ 447

十一、怎样进行国债期货的投机交易？ 447

十三、怎样进行股票指数期货的操作？ 448

一、什么是管理期货？它有哪些优点？ 449

第五节 管理期货 449

二、管理期货有哪些类型？ 452

四、中国目前管理期货业的发展情况怎样？ 453

三、管理期货帐户与期货基金、共同基金之间有何区别？ 453

六、管理期货有哪些投资组合类型？ 454

五、管理期货的参与者有哪些？ 454

七、如何进行管理期货的风险评估和债效评估？ 455

八、管理期货的费用结构及作用如何？ 456

二、什么是货币市场？它的发展概况如何？ 457

一、金融市场的两种类型各是什么？ 457

第二十二章 货币市场基金投资 457

第一节 货币市场基金投资概述 457

七、货币市场基金的特点是什么？ 458

六、为什么货币市场基金可以支付高于银行存款的利率？ 458

三、什么是货币市场基金？它的发展状况如何？ 458

四、货币市场基金的投资对象有哪些？ 458

五、为什么货币市场基金可以按固定价格以开支票的方式兑现？ 458

十一、美国货币市场基金投资于短期免税证券的原因是什么？ 459

十、什么是免税货币基金和短期“免税”证券？ 459

八、货币市场基金在一、二级证券市场上的作用如何？ 459

九、投资者投资于货币市场基金所能得到的具体好处是什么？ 459

十三、货币市场基金在投资过程中存在哪些风险？怎样回避这些风险？ 460

十二、货币市场基金在计算其投资收益时，怎样对税收和通货膨胀进行综合考虑？ 460

十五、投资者怎样投资于货币市场基金？应该注意的问题有哪些？ 461

十四、货币市场基金在投资过程中，为什么要注意中央银行在货币市场上的活动？怎样从中央银行的活动中获得投资信息？ 461

三、与国债有关的计算方法有哪些？ 462

二、国债的购买方式有哪些？ 462

第二节 货币市场基金如何投资于国债 462

一、货币市场基金投资于国债的风险有哪些？ 462

五、货币市场基金怎样利用国债期货市场进行套期保值？ 463

四、货币市场基金怎样把贴现工具的收益与非贴现工具的收益相比较？ 463

八、货币市场基金投资于国债时，怎样在不同期限的国债之间作出选择？ 464

七、货币市场基金如果把国债持到期？这时怎样进行变现？ 464

六、货币市场基金怎样进行国债的转让？ 464

四、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，对应付金额应注意哪些事项？ 465

三、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，应注意哪些问题？ 465

第三节 货币市场基金如何投资于银行承兑汇票 465

一、什么是银行承兑汇票？它的市场状况如何？ 465

二、货币市场基金为什么要投资于银行承兑汇票？它的收益性、风险性如何？ 465

一、什么是商业票据？其市场状况如何？ 466

第四节 货币市场基金如何投资于商业票据 466

五、货币市场基金作为持票人具有哪些权利和权力？ 466

六、货币市场基金对未到期的银行承兑汇票购买或出售时，怎样计算其市场价格？ 466

七、货币市场基金投资于银行承兑汇票时，怎样在贴现和转让之间作出选择？ 466

三、货币市场基金投资于商业票据的风险有哪些？怎样回避风险？ 467

二、货币市场基金为什么要投资于商业票据？它有什么优良的品质？ 467

六、怎样提示本票要求付款？ 468

五、什么是本票？本票必须具备的内容有哪些？ 468

四、商业票据有哪些种类？ 468

九、商业票据的贴现利率怎样确定？ 469

八、什么是票据追索？ 469

七、什么是支票？支票提示付款的规则是什么？ 469

十、货币市场基金如何利用商业票据期货市场进行保值？ 470

一、什么是存单？存单的市场状况如何？ 471

第五节 货币市场基金如何投资于存单 471

十一、货币市场基金怎样对商业票据的投资品质进行分析、评价？常用的标准普尔公司和穆迪公司对商业票据的评级定义是什么？ 471

十二、货币市场基金投资于商业票据时，为什么要注意中央银行在货币市场上对商业票据的买进和卖出？ 471

四、货币市场基金投资于存单的风险有哪些？怎样回避这些风险？ 472

三、货币市场基金在转让存单时，怎样计算其价格？何时转让才能获利？ 472

二、货币市场基金为什么要投资于存单？ 472

五、货币市场基金怎样从国库券、银行承兑汇票、商业票据、存单等货币市场工具之间作出投资选择？ 473

三、货币市场基金怎样在回购协议中获利？它与证券交易有何不同？ 474

二、回购协议的交易方式有哪几种？ 474

第六节 货币市场基金怎样参与回购协议 474

一、回购协议的具体操作过程是什么？其市场状况如何？ 474

四、货币市场基金在回购协议中怎样计算交易收益和交易价格？ 475

五、货币市场基金在各种投资对象中怎样做出投资选择？ 476

六、货币市场基金怎样利用票息、到期日不同的货币市场工具进行保值？ 477

二、组建国家基金一般有哪几种模式？ 478

一、国家基金是如何发展起来的？ 478

第二十三章 国家基金投资 478

第一节 国家基金概述 478

五、我国目前利用外资的方式有哪几种？ 479

四、国家基金投资过程中应当考虑哪些问题？ 479

三、国家基金一般有哪几种投资方式？ 479

七、目前海外中国基金状况如何？ 480

六、为什么说国家基金为我国提供了一种较好的利用外资的方式？ 480

一、什么是投资环境？ 481

第二节 投资环境分析 481

三、投资环境主要包括哪些方面的内容？ 482

二、投资环境有哪些主要特点？ 482

六、什么是专家评分法？ 483

五、国际上具体评价投资环境的方法有哪些？ 483

四、分析国际投资环境时应当考虑哪些因素？ 483

七、什么是多因素评估法？ 484

八、什么是投资环境准数法？ 485

九、什么是线性组合评估法？ 486

十、什么是模糊综合评判法？ 487

一、什么是国际投资风险？ 489

第三节 国际投资风险分析 489

六、导致国家风险产生的政治因素有哪些？ 490

五、什么是转移风险？ 490

二、国家风险有哪些基本特征？ 490

三、什么是主权风险？ 490

四、什么是政治风险？ 490

七、导致国家风险产生的经济因素有哪些？ 491

十、国家风险是如何分类的？ 492

九、什么是国家风险管理？ 492

八、导致国家风险产生的社会因素是什么？ 492

十四、“欧洲货币”国家风险等级表是如何分析国家风险的？ 493

十三、国家风险国际指南是如何分析国家风险的？ 493

十一、国际上有哪些主要的国家风险评价指数？ 493

十二、什么是富兰德指数？ 493

二十一、什么是德尔菲法？ 494

二十、国家风险评估有哪些方法？ 494

十五、机构投资家国家风险等级表是如何分析国家风险的？ 494

十六、日本公司债券研究所国家等级表是如何分析国家风险的？ 494

十七、什么是国家风险评估？ 494

十八、国家风险评估要注意哪几点问题？ 494

十九、国家风险评估可以分为哪些类型？ 494

二十三、什么是评分定级法？ 495

二十二、国别评估报告是如何评估国家风险的？ 495

二十六、什么是计量分析法？ 496

二十五、什么是情景分析法？ 496

二十四、什么是预先警报系统？ 496

二十九、国家风险监测有哪些主要指标？ 497

二十八、国家风险监测的方法有哪些？ 497

二十七、什么是国家风险监测？ 497

三十、国家风险有哪些基本的控制手段？ 498

一、美国的投资环境有哪些主要特点？ 499

第四节 若干国家和地区投资环境比较分析 499

三十一、国际投资者对于国家风险应如何进行自我保护？ 499

二、日本的投资环境有哪些主要特点？ 500

四、新加坡的投资环境有哪些主要特点？ 501

三、香港的投资环境有哪些主要特点？ 501

五、韩国的投资环境有哪些主要特点？ 502

二、国际基金有哪些种类？ 503

一、什么叫国际基金？ 503

六、台湾的投资环境有哪些主要特点？ 503

第二十四章 离岸基金与国际基金投资 503

第一节 国际基金概述 503

四、如何选择国际基金？ 505

三、如何了解国际基金市场各基金的情况？ 505

五、全球各市场的最佳基金有哪些？ 507

六、如何购买国际基金？ 511

第二节 国际基金的投资操作 512

一、为什么基金要进行国际投资？ 512

七、国际基金的股利如何发放？ 512

八、如何退出国际基金？ 512

二、如何进行区域和国家的市场选择？ 513

三、国际股票市场规模有多大？排名如何？ 514

四、各国证券交易所有什么异同？ 515

五、常见的国际股票市场指数有哪些？ 516

七、欧洲债券市场有何特点？ 517

六、什么叫国际债券市场？ 517

十、最大的国际性黄金市场是哪几个？ 519

九、什么叫黄金市场？ 519

八、国际债券市场上常用的交易战略有哪几种类型？ 519

十三、怎样进行黄金即期交易？ 520

十二、影响黄金价格的主要因素有哪些？ 520

十一、市场上交易的黄金有哪几种？ 520

十六、什么叫黄金期权？ 521

十五、什么叫黄金期货？ 521

十四、什么是黄金远期交易？ 521

二、世界上主要有哪些外汇交易市场？ 522

一、什么叫外汇市场？ 522

第三节 风险及规避操作 522

三、影响和决定汇率的因素有哪些？ 523

四、外汇交易都有哪些规则？ 524

五、怎样选择最佳交易银行？ 525

七、怎样对各种汇率进行报价？ 526

六、外汇交易时应该注意哪些事项？ 526

八、怎样进行外汇买卖？ 528

十、什么叫外汇风险？它有几种类型？ 529

九、怎样操作外汇期权交易？ 529

十五、什么叫利率风险？ 530

十四、怎样管理经济风险？ 530

十一、如何管理交易风险？ 530

十二、如何管理转换风险？ 530

十三、如何利用远期外汇买卖来避免外汇风险？ 530

一、项目基金投资在我国有什么特殊意义？ 531

第一节 项目基金投资概述 531

十六、怎样运用远期利率合约来避免利率风险？ 531

第二十五章 项目基金投资 531

四、什么是可行性研究？项目投资为什么要进行可行性研究？ 532

三、项目基金投资应遵循哪些原则？ 532

二、项目基金投资有哪些特点？ 532

五、可行性研究的步骤有哪些？ 533

七、什么是资金的时间价值？项目基金投资为什么要考虑资金的时间价值？ 534

六、可行性分析的基本内容有哪些？ 534

八、在进行项目基金投资时，怎样计算资金的时间价值？ 535

九、怎样确定项目的生产规模？ 536

十一、怎样对投资项目进行工艺评估？ 537

十、怎样对投资项目进行技术评估？ 537

十二、怎样进行厂址的技术及经济比较分析？ 538

十五、项目管理包括哪些内容？ 539

十四、什么是项目的总评价？ 539

十三、怎样对项目进行环境影响评价？ 539

二、怎样对项目的现金流量进行分析？ 540