创新与发展 中国证券业2015年论文集PDF电子书下载

合规管理与风险控制 3

当前证券行业面临的风险挑战及监管建议&童卫华 3

内幕信息传递有关问题的实证分析&刘康喜 8

证券从业人员买卖股票：禁止还是放开？&梅慎实 张雨骅 18

浅析上市公司股权激励行权融资业务风险管理&林楚涛 26

监管转型和创新发展背景下的证券公司合规管理机制研究&瑞银证券有限责任公司 北京证监局 中国政法大学 34

证券公司OTC金融衍生品市场风险的管理研究&申万宏源证券有限公司 上海理工大学 51

新形势下的证券公司风控指标体系研究&邓晓力 张兴 杨春 张旭涛 70

基于大数据的融资融券业务市场风险控制&王赐生 刘道明 81

融资融券业务标的风险控制&杜新乐 87

融资类业务流动性风险控制&邓强 范艳红 赵鹏 96

股票质押式回购交易业务风险控制实践&王颖 101

场外股权质押回购交易业务的风险控制&杜新乐 刘硕 108

监管转型对证券公司合规管理职能履行的影响&殷喆 131

事中、事后监管与证券公司合规管理模式的转型&印钧 142

创新形势下券商风险管理的挑战与应对&王勇 杨昌丽 林静敏 程克栋 王利东 148

监管转型下证券公司合规部门定位探讨&孙伟 155

重构兴业证券合规风控考评体系&陶昕晔 161

关于创新发展和监管转型背景下资本监管体系的思考&杨维华 曾峥 郑芳冰 郑博 167

监管转型下证券公司新业务审批体系研究&孔维成 周郑屹 沈翀 翟玮 176

境外证券行业利益冲突防范机制研究&姜斓 183

新监管环境下风险管理系统建设思考&解放 191

证券业征信体系建设构想&陆亚 杨青靓 196

证券公司外部接入信息系统合规管理研究&陈朝云 张国静 210

投资者保护 219

证券公司融资类业务投资者适当性管理探讨&阮文华 219

证券纠纷调解机制调研报告&官勇华 谈志琦 顾秀娟 226

证券群体性纠纷解决路径探析——发挥行业调解在行政和解中的作用&杜彬 宋晓光 239

资本市场基础制度 249

当日回转交易制度对证券行业的影响&张淼 249

论证券错误交易撤销的原理及其边界&吴晓波 259

中外股票市场稳定机制对比研究&彭著华 267

程序化交易的发展趋势浅析及规范建议&俞枫 梅继雄 278

“T＋0”与“T＋1”交易制度研究&郦彬 孔令超 王佳骏 287

证券市场杠杆交易的意义与发展——融资融券对A股市场的影响及后续发展探讨&杜新乐 刘硕 王一安 299

上市公司风险提示制度研究&诸海滨 李蕙 311

多层次资本市场 327

证券公司柜台市场产品设计的要素与发展现状&蓝海平 327

证券公司柜台市场发展现状、问题和建议&李可柯 汪新生 338

证券经营机构参与区域性股权市场功能拓展与实施路径研究&财富证券有限责任公司 347

发展服务中小企业的区域性股权市场功能拓展与实施路径研究&上海股权托管交易中心股份有限公司 365

区域性股权市场与小贷公司合作研究&内蒙古股权交易中心股份有限公司 380

机构间私募产品报价与服务系统2015年运行情况报告&中证机构间报价系统股份有限公司 399

关于区域股权市场服务小微企业情况的报告&李薛青 刘芹芹 包洪铭 周瑜婕 411

区域性股权市场发展的制约因素及对策分析&孙永祥 王小慈 徐廷玮 419

区域性股权市场创新投融资模式研究&金珍 424

证券公司发挥优势 支持区域性股权市场发展——以信达证券支持辽宁股权交易中心为例&张冬峰 432

海峡股权交易中心支持创新创业的主要做法及政策建议&张赞松 郑福屏 曾维翰 440

区域性股权市场发挥融资功能的现状、问题与对策建议&高鹏飞 444

探索担保债权服务模式解决中小微企业融资困境&孔令贵 汪晶 张昕欣 450

区域性股权市场发挥资本中介功能服务小微企业的实践与思考&王文胜 张兴美 457

构建全面服务中小微企业的新型场外资本市场平台——前海股权交易中心发展情况报告&胡继之 项翔 461

证券发行制度改革 469

注册制改革的价值理念与中国特色&樊炳清 姜伯韬 469

新股发行注册制改革及应对&郝大鹏 赵妍 李梦南 476

注册制对资本市场发展的影响分析&沈正阳 陈亚龙 486

注册制下的股票发行注册条件研究&阮金阳 章龙平 494

注册制下证券公司投行业务的合规风控探讨&崔远洪 500

股票发行注册制改革对我国投资银行业务的影响&聂明 谭小波 506

试论股票发行注册制与核准制下保荐制度的冲突与协调——关于《证券法》第十一条修订的思考&王松 513

注册制改革下保荐业务质量控制体系建设初探&梁爱华 陈贵平 520

互联网金融 529

证券公司开展互联网金融业务的实践与思考&李肇嘉 万军 529

从应用视角看大数据对证券公司的影响&孟庆江 538

关于证券期货业推进网上交易强身份认证的思考&陈青华 546

证券业发展互联网金融的实践与建议&李健 边绪宝 551

传统证券公司开展互联网证券的组织问题分析&赵大晖 王晓艳 赵玲 559

证券公司利用互联网发展普惠金融业务研究——基于DAS普惠金融产品体系四维设计&国信证券股份有限公司 567

证券行业建立互联网综合理财平台的相关业务实践及法律问题研究&长江证券股份有限公司 武汉大学法学院 584

证券经营机构利用互联网服务农村普惠金融的相关问题研究&华林证券有限责任公司 北京证监局 中国农业大学 602

证券经营机构利用互联网发展普惠金融业务研究&华泰证券股份有限公司 618

股权众筹发展模式与监管机制的中外对比研究&万联证券有限责任公司 中山大学岭南学院 635

证券公司资产管理“触网”之路：模式和路径&上海证券有限责任公司 657

移动互联网时代市场波动特征及对监管的建议&樊旭 何春霖 670

经纪业务 687

互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探&郑国生 冯弘容 687

经纪业务基于客户价值转型创新发展路径浅析&王静 王尚 694

证券公司营业网点转型思路&冯乐 刘也琪 701

互联网证券与经纪业务转型&董腊发 710

互联网金融助力经纪业务转型&黄华 李肇嘉 万军 720

证券经纪业务转型研究&边绪宝 729

证券经纪业务转型发展期的风险防范与控制&王研 738

融资类业务 749

我国融资融券业务的运行现状及前景展望&潘炳红 749

证券公司信用交易业务展望&严琦 765

境外证券公司融资类业务创新与监管研究&崔颖 杨攀 775

股票质押式回购业务现状、风险及建议&杨雅洁 784

证券公司开展非上市公司股权质押融资可行性研究&中银国际证券有限责任公司 793

杠杆融资问题研究&钱康宁 陆媛媛 罗彦洋 807

股票质押式回购交易业务发展现状及政策建议——以数据分析为研究视角&万励 张波 朱海锋 821

海外融资融券业务保证金比例及维持担保比例管理&中国证券业协会融资融券专业委员会专题研究小组 834

海外融资融券业务风险控制&中国证券业协会融资融券专业委员会专题研究小组 843

海外融资融券业务给境内市场带来的借鉴和启示&中国证券业协会融资融券专业委员会专题研究小组 854

场外配资业务监管研究&喻坤 李彦霖 王涵 862

现行股票配资业务运营模式分析及监管研究&袁蓓 常丽萍 872

融资融券业务对资本市场的影响研究及发展建议&田宇 郑路 闫伟 刘欣 李雨珊 阮翩翩 880

私募业务 899

中国私募股权市场发展研究&钱康宁 陆媛媛 899

证券公司新蓝海——依托于私募基金托管的PB业务&周恺锴 张伟鹏 910

私募基金适当性管理体系搭建与路径实现探析——国泰君安证券私募基金销售投资者适当性管理实践&李可柯 董明敏 921

私募基金所得税制度研究&奕丽萍 928

我国证券公司发展PB业务现状及建议&叶长华 936

我国私募市场风险管理与增信体系研究&万联证券有限责任公司 暨南大学 942

金融衍生品业务 961

股票期权自主行权对证券公司业务的带动作用分析&蔺小强 961

我国场外期权市场发展研究&程德华 李阳 刘顿 972

我国证券公司场外金融衍生品市场发展研究&金赟 程传颖 孙晔 981

股票收益互换业务的法律关系构架及风险分析&郑国生 吴飞 988

欧美投行衍生品业务策略分析&刘明亮 994

澳大利亚场外金融衍生品市场监管改革与启示&李萱 1004

基于上证50ETF期权的波动率指数编制与实证&戴欢欢 宗璐 1010

上证50ETF期权定价方法的研究&宋焕雨 王皓 孙玉金 1018

证券公司50ETF期权经纪业务保证金管理研究&卞钰森 张蕾 1024

中国发展信用衍生品的路径选择研究&梁柱 1034

量化投资业务研究——基于体系框架视角&水兵 1042

我国场外金融衍生品业务发展路径研究&国元证券股份有限公司 合肥工业大学 1050

境外场外金融衍生品业务与交易品种发展研究&光大证券股份有限公司 1065

境外个股期权违法行为监管研究&中国证监会上海专员办 1090

国外互换市场发展状况及对我国互换市场的启示&薛清超 1102

场外期权市场的业务模式与风险管理建议&顾娟 薛琦 张青 徐黄玮 胡杨 1116

国际业务 1139

高盛国际化进程及其对中资券商“走出去”路径的启示&徐开元 刘文驰 1139

证券行业双向开放情况调查报告&杨雅静 尹娟娟 1150

建立证券公司自有资金跨境调拨机制的探索&杨雅静 尹娟娟 1170

外资投资中国境内资本市场的政策体系研究&朱蕾 陈久红 王旭 1175

FICC业务 1199

论信贷资产证券化的起源及其发展&胡进 1199

国际投行FICC业务的现状及其对国内证券公司业务发展的启示&温思雅 1209

加强市场信用建设 推进公司债券市场发展&金赟 温晓丽 1216

新规下公司债券市场的发展及问题&高慧珂 李慧杰 1226

我国企业债券市场发展现状和面临的问题&闫亚磊 1235

企业债信用利差在不同市场中变化趋势分析&胡佳妮 1243

信用风险上升背景下我国公司债风险防范研究&李晓娟 1258

信用风险在公司债定价中的缺失程度及影响——基于期权的视角看中国版“信用溢价之谜”&袁志辉 1266

信息质量对债券信用评级的影响研究&王鹏 1275

银行间债券市场对外开放历程与展望&李蓉 韩思怡 1286

中国债券发行注册制分析与展望&潘佳 1295

国内证券公司开展大宗商品交易业务可行性研究&平安证券有限责任公司 平安期货经纪有限公司 1302

发展外汇业务 助力人民币国际化&周文渊 1329

交易所债券市场的发展现状、问题及建议&厉栋 1337

证券公司信用债业务发展现状、存在问题与前景展望&赵婧 1345

证券公司组织管理 1355

国内证券公司内部创业与激励机制研究&广发证券股份有限公司 1355

证券公司跨界业务发展路径研究&上海申银万国证券研究所有限公司 1369

业务创新背景下的证券公司组织机构优化&蔡兵 欧阳琪 1389

其他 1399

我国证券公司风险偏好体系研究&王巍 沈立 1399

依法合规 促进市值管理行为的健康发展&郑国生 段涛 1409

当前我国中小证券公司特色化发展模式研究&财通证券股份有限公司课题组 1415

国内证券公司做大做强的政策法律约束及对策建议&温思雅 1422

“新常态”下证券业面临的挑战与机遇&张敏 1428