证券公司经营策略PDF电子书下载

导言 1

第一章 证券业：一个崭新的行业 3

第一节 中国证券业的兴起 3

第二节 中国证券业的发展 7

第三节 中国证券业的规模与结构 10

第四节 中国证券业协会与中国国债协会 17

第二章 中国的证券发行 20

第一节 中国目前的证券种类 20

第二节 债券的规模、期限及利率 24

第三节 中国股份经济发展状况 28

第四节 中国股票的发行状况 32

第五节 证券发行主体分析 35

第三章 中国的证券交易 39

第一节 中国证券交易的开端 39

第二节 证券的分散经营与交易阶段 41

第三节 证券自动报价系统的开通 44

第四节 证券交易所与股票上市交易 48

第五节 中国股票价格指数：编制与公布 51

第四章 证券商：证券交易的中介 57

第一节 证券商的功能 57

第二节 证券商的分类 59

第三节 发行市场的证券商 62

第四节 交易市场的证券商 66

第五节 特殊证券中介机构：证券交易所 69

第五章 证券发行评估 74

第一节 证券评级的目的与作用 74

第二节 证券评级的项目 77

第三节 证券信誉评级的方法 80

第四节 信誉等级的确定 85

第五节 信誉评级的公正性和有效性 87

第六章 证券发行：委托发行业务 89

第一节 委托发行业务 89

第二节 委托发行循前期准备 92

第三节 证券发行价格 94

第四节 发售方式的确定 98

第五节 证券发行条件 100

第六节 委托发行费用的收取和划款期限的确定 102

第七章 承购包销业务 105

第一节 承销团的优势 105

第二节 承销团的组成 107

第三节 承销宣传 110

第四节 承销团的责任与风险 113

第五节 承销费用与承销收益 116

第一节 代理买卖的对象 119

第八章 证券代理买卖业务 119

第二节 代理买卖的程序 125

第三节 证券交易所场内交易 130

第四节 柜台交易 135

第五节 证券代保管业务 139

第九章 证券自营买卖业务 142

第一节 自营买卖的申请和审批 142

第二节 股票的自营买卖 144

第三节 自营买卖的原则 147

第十章 证券登记公司业务 149

第一节 证券登记公司的设立 149

第二节 证券登记公司的业务 151

第十一章 证券交易方式的开拓 155

第一节 证券交易方式的选择 155

第二节 信用交易 158

第三节 期货交易 162

第四节 期权交易 167

第十二章 主管机关对证券商的管理 172

第一节 对证券商的一般性管理 172

第二节 对证券承销商的管理 180

第三节 对证券自营商的管理 182

第四节 对证券经纪商的管理 185

第一节 证券业协会的职能 188

第十三章 证券业的自我管理 188

第二节 证券交易所的管理职能 189

第三节 证券从业人员的自我约束 191

第四节 证券商的自我约束 193

第五节 证券商的相互监督 195

第十四章 证券公司的经营利润 197

第一节 证券公司的经营收入 197

第二节 证券公司的经营成本及经营风险 206

第三节 证券公司盈利的特殊性 210

第一节 信息 212

第十五章 证券公司成功的关键 212

第二节 信誉 215

第三节 人员素质 217

第十六章 证券投资信托业 222

第一节 证券投资信托：投资风险的缓冲区 222

第二节 证券投资信托基金的种类 225

第三节 证券投资信托基金的操作与运行 229

第四节 我国证券投资信托基金的建立情况 233

第十七章 证券金融业及证券投资咨询业 237

第一节 证券金融业 237

第二节 证券投资咨询业 243