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第一章 导论 1

第一节 国际资金市场 1

一、国际货币市场 1

二、国际资本市场 4

第二节 国际资金流动与国际证券投资 6

一、国际资金流动的特点 6

二、国际证券投资的特点 9

第二章 国际信贷融资 14

第一节 外国政府贷款与混合贷款 14

一、外国政府贷款 14

二、混合贷款 15

三、办理政府贷款和混合贷款的程序 16

第二节 国际银团贷款 17

一、国际银团贷款的特点 18

二、国际银团组成和内部分工 19

三、国际银团贷款的程序 20

四、国际银团贷款前期工作实例 22

第三节 国际金融机构贷款 25

一、主要国际金融机构 26

二、世界银行和亚洲开发银行的贷款程序 30

第四节 国际商业贷款 33

一、中国企业使用国际商业贷款应具备的条件 34

二、中国企业使用国际商业贷款范围 34

三、国际商业贷款的申请和审批 35

第三章 国际债券融资 38

第一节 国际债券市场概述 38

一、外国债券市场 39

二、欧州债券市场 39

第二节 主要国际债券市场 40

一、美元国际债券市场 40

二、日元国际债券市场 43

三、马克国际债券市场 45

四、瑞士外国债券市场 47

第三节 国际债券的种类 48

一、按债券的形态分类 48

二、按抵押或担保的种类分类 49

三、按募集方式分类 50

第四节 国际债券发行的有关各方 50

第五节 国际债券的发行 55

一、欧洲债券的发行 55

二、美元外国债券的发行 57

三、日元外国债券的发行 58

四、德国马克外国债券的发行 61

第六节 国际债券评级 62

一、国际债券评级概况 62

二、国外主要评级制度 63

三、发行单位申请国际债券评级的过程 66

四、发行单位向评级机构提交的资料 69

五、目前国外评级机构在中国开展评级业务情况 70

六、中国评级业的发展 71

第四章 国际股票融资 73

第一节 国际股票概述 73

一、国际股票的种类 73

二、国际股票的发行特点 75

第二节 我国企业境外上市模式 76

一、直接上市模式 76

二、间接上市模式 78

三、买壳上市模式 80

四、ADRS上市模式 81

第三节 中国企业在香港上市程序和有关规定 83

一、上市程序 83

二、我国企业在香港上市应遵循的规则 87

第四节 中国企业在纽约证交所上市程序和规则 91

一、股票上市的标准 91

二、NYSE股票上市程序 92

三、非美国公司在NYSE的上市费用 95

四、中国企业在NYSE上市的原因与实践 96

第五节 中国企业在新加坡上市程序和规则 98

一、中国企业在新加坡上市的有利条件 98

二、中国企业在新加坡上市的条件与程序 99

第六节 中国企业在伦敦证交所上市程序和规则 101

一、伦敦证券交易所概况 101

二、在伦敦上市的优点 102

三、中国企业在伦敦上市的基本要求 103

第七节 中国企业在加拿大上市程序和规则 105

第八节 中国企业在东京证交所上市程序和规则 107

一、东京证券交易所及其外国股票市场 107

二、上市基准和上市审查 109

三、中国企业在东京证交所上市需要做的工作 111

四、企业上市后的信息披露和上市费用 113

第九节 案例分析——马鞍山钢铁股份有限公司发行H股 116

一、马钢上市过程 116

二、马钢H股发行成功的主要经验 121

第五章 国际租赁融资 124

第一节 国际租赁融资概述 124

一、国际租赁融资的起源与发展 124

二、中国融资租赁业的发展 125

三、国际租赁的类型 126

四、租赁融资的优点 129

五、国际融资租赁对我国利用外资的好处 131

第二节 国际融资租赁的程序和方法 132

一、直接购买进口租赁的业务程序和方法 132

二、进口转租赁的业务程序和方法 135

三、进口返租赁的业务程序和方法 137

第三节 融资租赁合同 138

一、融资租赁合同的特征 138

二、融资租赁合同的内容 139

三、签订租赁合同应注意的事项 142

第四节 中国融资租赁业现状及有关政策 144

一、中国融资租赁业的现状 144

二、中国融资租赁业的特点 147

三、中国对融资租赁业的有关规定和政策 148

第五节 世界主要国家金融租赁业务 150

一、美国的金融租赁 150

二、英国的金融租赁 152

三、法国的金融租赁 155

四、日本的金融租赁 150

第六章 国际贸易融资 157

第一节 国际贸易付款方式与融资 157

一、记帐 157

二、跟单托收 158

三、信用证 158

四、保兑信用证 159

五、预付现金 159

第二节 主要国际贸易融资方式 159

一、信用证融资 160

二、银行承付融资 166

第三节 国际贸易中长期信贷融资——出口信贷 169

一、出口信贷的主要类型 169

二、买方信贷融资的途径和方法 171

三、出口信贷协议 175

四、世界主要国家出口信贷机构 176

第七章 国际项目融资 183

第一节 国际项目融资的特征 183

一、国际项目融资 183

二、国际项目融资发展的背景 183

三、国际项目融资的特点 186

第二节 国际项目融资主体 188

一、主办人 188

二、承办人 188

三、外国合伙人 188

四、贷款人 189

五、设备供应人 189

六、项目使用人 189

七、承包方 189

八、外国政府官方保险机构 190

九、按差额支付协议的付款人 190

十、托管人 190

第三节 国际项目融资资金来源 191

一、国际项目融资资金来源 191

二、项目资金筹措的基本原则 195

第四节 国际项目融资程序 197

一、项目准备时期 197

二、项目执行时期 198

三、回收时期 199

第五节 国际项目融资决策 200

一、国际项目融资类型选择 200

二、国际项目融资结构选择 201

三、工程规划决策 203

第六节 国际项目风险评估 205

一、商业风险 205

二、政治风险 207

第八章 利用国际直接投资融资 209

第一节 国际合资经营融资 209

一、国际合资经营和合资经营企业 209

二、合资经营企业的形式 211

三、合资经营的投资比例和投资方式 213

四、合资企业的组织机构 214

五、合资企业的经营期限、解散和清算 216

六、设立合资企业的程序 217

第二节 国际合作经营融资 218

一、国际合作经营与合作经营企业 218

二、合作经营企业的资产投资方式 220

三、合作经营的组织管理形式 220

四、投资回收及利润分配 221

五、合作经营企业的期限、终止和清算 222

六、合作经营企业审批机构及审批程序 223

第三节 国际合作开发融资 224

一、合作开发 224

二、合作开发的程序与投资 224

三、合作开发的管理机构 225

第四节 我国利用国际直接投资现状与存在问题 226

一、我国利用国际直接投资现状 226

二、我国利用国际直接投资存在的问题 232

第五节 利用国际直接投资的策略选择 236

一、外商来华直接投资动机分析 236

二、利用国际直接投资的现实策略 239

第九章 BOT方式融资 245

第一节 BOT的概念 245

一、建设 246

二、经营 246

三、转让 247

第二节 BOT融资方式的特点 248

一、BOT投资项目规模大，经营周期长 248

二、投资难度大 249

三、对各方通力合作的要求很高 250

四、BOT项目操作的障碍众多 251

第三节 BOT项目运作的程序 253

一、国际BOT项目运作的一般程序 253

二、中国国际BOT项目运作程序 254

第四节 BOT项目成功的关键因素 257

一、合适的项目选择 257

二、项目主办者的能力 258

三、强有力的股东队伍 259

四、创新的技术方案 260

五、有竞争力的项目融资方案 261

六、独特个性 262

第五节 BOT融资方式在中国的运用 263

一、中国BOT方式融资现状 263

二、我国发展BOT项目的条件优越 264

三、我国BOT融资方式发展的问题与对策 266

附录 有关政策法规文件 274

参考书目 321