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（一）债券类 1

债券 1

一、一般概念 1

有价证券 2

商业票据 3

商业证券 3

上市证券 3

非上市证券 4

可转让大额定期存单 4

流通证券 5

无息票债券 6

关系债 6

私募债 6

折价债券 6

公募债 6

剪息债 6

附息票债券 6

注册债券 6

普通债券 6

新发债 7

短期债 7

外债 7

内债 7

既发债 7

长期债 7

贴现债 7

中期债 7

贴兴 8

自信 8

剪息票 8

国债 8

公债 8

国库券 8

短期国库券 9

库券 9

中期剪息国债 10

日本的短期国债 10

长期剪息国债 10

登记债券 11

贴现国债 11

九六公债 11

统一公债 12

一五库券 12

一四库券 12

复兴公债 13

救国公债 13

建设公债 13

粮食库券 13

折实公债 14

人民胜利折实公债 14

国家经济建设公债 14

武士债券 15

罗萨债券 15

联邦政府公债 15

欧洲美元债券 15

金边证券 16

欧洲债券 16

洋基债券 16

黄金证券 17

外国债券 17

政府保证债 17

地方债 18

公社债 18

铁道债券 18

电信电话债 18

金融债券 18

累进利息金融债券 18

贴水金融债券 18

抵押公司债券 19

浮动利率公司债券 19

无担保公司债券 19

公司债券 19

可转换股票的公司债 19

延期公司债券 20

收益公司债券 20

分息公司债券 20

序列公司债券 20

股票 21

普通股票 21

（二）股票类 21

信用债券 21

优先股票 22

记名股票 23

无记名股票 23

单权股票 23

多权股票 23

无权股票 23

面值股票 23

无面值股票 23

额面发行股票 24

增资发行股票 24

时价发行股票 24

不可赎股票 24

创业发行股票 24

可赎股票 24

中间价发行股票 25

蓝筹股 25

附权股 25

除权股 25

掺水股 25

虚股 26

认股权证 26

额定股本 26

已缴股本 26

缴清股本 26

股息 27

建业股息 27

虚拟资本 28

股票拆细 28

优先认股权 28

资本掺水 28

创业利润 29

持股公司 30

（三）证券发行、交易及其它类 31

金融市场 31

资金市场 32

货币市场 32

资本市场 32

证券市场 33

债券市场 33

股票市场 33

初级市场 34

一级市场 34

二级市场 34

证券发行市场 34

证券交易市场 35

第三市场 35

金边市场 36

第四市场 36

路边市场 36

长期资金市场 37

短期资金市场 37

牛市场、熊市场 37

交易所 37

证券交易所 37

纽约证券交易所 38

伦敦证券交易所 39

国际金融市场 40

国际债券市场 41

东京金融市场 41

纽约金融市场 42

巴黎金融市场 43

苏黎世金融市场 43

伦敦金融市场 44

法兰克福金融市场 45

香港金融市场 45

华尔街 46

证券公开发行 46

伦敦城 46

低价发行 47

投标发行 47

代理发行 47

出售发行 47

超价发行 47

等价发行 47

发行价格 47

投资 48

投机 48

发行成本 48

私募发行 48

公募发行 49

募集发行 49

利率 50

直利 50

票面利率 50

单利 50

本金 50

表面利率 50

推销公司 50

国债推销团 50

待偿期限 50

复利 51

认购者收益率 52

最终收益率 52

持有期间收益率 53

贴现债收益率 54

市价盈利率 54

贝他系数 55

股票价格指数 55

道—琼斯股票价格指数 56

恒生指数 58

斯坦达德—普尔股价指数 58

日经道式平均股价 59

成本费率 60

经过利息 60

初期利息 61

终期利息 61

尾数利息 61

股票面值 61

帐面价值 62

内在价值 63

平均待偿期限收益率 63

清算价值 63

市场价值 64

买空卖空 65

交割 65

多头 65

炒家 66

扎多头 66

扎空 66

收盘 66

开盘 66

空头 66

顺扯 67

逆扯 67

拍板 67

套利 68

时买时卖 68

抡帽子 68

店头交易 68

柜台交易 69

现货交易 69

期货交易 69

股票期权交易 69

抛空 70

套期买卖 70

垫头交易 71

典卖交易 71

信用交易 71

金字塔塔式交易法 72

购回协议 73

佣金经纪人 73

零数证券商 73

交易厅经纪人 74

股东证据金 74

证券自营商 74

专业证券商 74

有价证券行市 75

证券市场力 76

二、证券市场管理 77

美国的证券管理机构 77

美国对有价证券发行的管理办法 79

美国对有价证券交易的管理办法 82

我国证券市场的管理机构及管理内容 87

上海市对证券市场管理的办法 93

目前国际上承认的资信评定机构 107

三、资信评级 107

美国的有价证券评级公司 108

美国的债券评级程度 110

债券评级的原则及其债券级别 111

有价证券评级的主要数据指标 112

四、证券发行 121

（一）股票发行 121

证券市场的基本结构 121

企业招股的方式及发行股票筹募股款的渠道 123

英国证券发行市场的结构及发行方法 125

纽约股票市场股票的发行方法 127

股份公司发行新股的条件及发行程序 129

哪些人对公司发行的新股有优先认股权？ 131

发行新股需要履行哪些登记手续？ 132

用公积金扩充资本发行新股应具备的条件 133

因股份分配而发行新股应具备的条件 134

资产重估增值转作资本发行新股的程序 134

股份公司红利分配程序 135

股利派发的方式 136

股利派发的时间顺序 137

股份公司招股说明书的内容 138

（二）债券发行 138

公司债券的发行程序 138

证券发行市场的组成 141

日本公募地方债的推销办法 144

日本国债的发行方法 146

发行国际债券应考虑的几个问题 148

美元外国债券的发行步骤 150

五、证券交易 152

股票买卖的方式及程序 152

经纪人接受投资人委托交易指令的类型 154

股票买卖的交割、清算与过户 156

股价的计算办法及影响股票价格的因素 158

东京证券交易所的组织机构 161

东京证券交易所电脑交易系统 163

东京证券交易所行市通报系统 165

东京证券交易所证券买卖交易后的清算流程 167

东京证券交易所债券交易程序及交易规则 168

日本的债券柜台交易 169

日本公司债上市标准 170

美国上市债券交易的基本程序 171

日本的债券典卖交易 172

六、债券收益率的计算技术 176

复利债券收益率的计算办法 176

单利债券收益率的计算办法 178

债券认购者收益率、持有期间收益率及最终收益率之间的关系及其计算方法 179

抽签还本付息债券平均收益率的计算办法 181

零息债券认购者收益率，持有期间收益率和最终收益率及交易价格的计算办法 183

七、附录 187

企业债券管理暂行条例 187

上海市企业债券管理暂行办法 192

上海市股票管理暂行办法 198

青岛市企业债券管理暂行办法 205