投资银行论 兼谈证券业与银行业分业管理模式选择PDF电子书下载

引言 1

上篇 商业银行论 3

第一章 商业银行负债业务 5

第一节 商业银行是以经营工商业存、放款为主要业务，并以利润为其主要经营目标的信用机构 5

第二节 银行存款来源与分类——商业银行负债业务之 6

第三节 短期借入款——商业银行负债业务之二 8

第四节 附属债务——商业银行负债业务之三 9

第五节 负债管理论 10

第二章 商业银行资产业务 12

第一节 商业银行资产种类及其配置办法 12

第二节 贷款资产种类设置与管理——商业银行主要资产业务之一 16

第三节 证券投资与策略——商业银行主要资产业务之二 21

第四节 资产负债管理论 24

第三章 商业银行国际业务 31

第一节 外汇买卖及汇兑——商业银行国际业务之一 31

第二节 国际贷款与投资——商业银行国际业务之二 34

第三节 国际贸易服务——商业银行国际业务之三 35

第四节 跨国银行论 38

第四章 商业银行其他业务 40

第一节 应与银行分帐管理的信托业务 40

第二节 类似中期信贷的租赁业务 42

第三节 有发展前景的代理融通业务 43

第四节 能提高效率的结算业务 45

第五节 包括银行卡在内的其他服务 48

第五章 商业银行业务综合化趋势 51

第一节 商业银行业务限制 51

第二节 商业银行业务综合化趋势 52

中篇 投资银行论 55

第六章 投资银行的实质 57

第一节 商业银行与投资银行的分野 57

第二节 投资银行实质就是证券推销商 59

第七章 投资银行历史演变过程 62

第一节 1929年以前的投资银行 62

第二节 经济大危机时期的投资银行 65

第三节 1933年以后的投资银行 68

第四节 现代投资银行特点 70

第八章 狭义投资银行业务 75

第一节 证券承销业务 75

A．债券发行与债券承销 76

B．股票发行与股票承销 89

C．承销价格“承销费用 107

第二节 证券经纪业务 109

A．委托债券买卖 110

B．委托股票买卖 115

第九章 广义投资银行业务 140

第一节 项目融资——例举“ADR” 140

第二节 公司理财 145

A．论企业兼并与收购 146

B．论境外“买壳” 147

C．论海外上市 149

第三节 资金管理——谈基金设立、限制与投放 160

第四节 资产证券化——以资产作担保而发行证券 189

第五节 金融工具创新——期货、期权及其它 197

第十章 投资银行业务国际化趋势 207

第一节 投资银行业务国际化 207

第二节 投资银行机构国际化 209

第三节 投资银行业务国际化限制 211

下篇 证券业与银行业分业管理模式选择 213

第十一章 商业银行与投资银行主要区别 215

第一节 从本源上讲，商业银行是存贷款银行，投资银行就是证券承销商 215

第二节 从业务上看，商业银行主要是资产负债业务，投资银行无明显资产负债管理特征 217

第三节 从功能上看，商业银行行使间接融资职能，投资银行行使直接融资职能 218

第四节 从利润构成上看，商业银行首先来自存贷差，投资银行来自佣金 220

第五节 从管理方式上看，商业银行行使稳健方针，投资银行以稳健与开拓并重 226

第十二章 金融管制需要思考的几个问题 227

第一节 证券业与银行业分业管理模式如何选择——思考问题之 227

第二节 证券业与银行业业务发展如何界定——思考问题之二 230

第三节 忧虑与感慨——思考问题之三 231

第十三章 借鉴之一——英国证券业与银行业管理模式分析 235

第一节 英国证券市场简史 235

第二节 英国证券市场管理模式 238

第三节 英国证券业与银行业管理模式分析 242

第十四章 借鉴之二——美国证券业与银行业管理模式分析 245

第一节 美国证券市场发展与立法管制 245

第二节 美国SEC职责及中央银行对证券市场的参与 250

第三节 美国证券业与银行业管理模式分析 259

第十五章 借鉴之三——德国证券业与银行业管理模式分析 263

第一节 德国证券市场概况 263

第二节 德国商业银行与证券市场关系 267

第三节 德国证券业与银行业管理模式分析 275

第十六章 借鉴之四——日本证券业与银行业管理模式分析 279

第一节 日本证券市场简史 279

第二节 大藏省在日本证券市场管理中的作用 283

第三节 日本证券业与银行业管理模式分析 287

第十七章 中国证券业与银行业分业管理模式选择 292

第一节 英、美、德、日四国模式比较 292

第二节 英、美、德、日四国模式分析 296

第三节 中国证券业与银行业管理模式选择 301

后记 304