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第一章 绪论 1

第一节 投资基金的产生与发展 1

一、投资基金的产生 1

二、投资基金的发展 3

第二节 投资基金的运作特点和优势 5

一、投资基金的运作特点 5

二、投资基金的优势 11

一、我国投资基金的发展概况 14

第三节 我国的投资基金和基金投资 14

二、进一步发展我国投资基金的必要性及制约因素 17

三、我国投资基金的发展趋势 22

第二章 基金种类 25

第一节 投资基金的基本类型 25

一、公司型基金和契约型基金 25

二、开放型基金和封闭型基金 27

三、固定型基金、融通型基金和半固定型基金 30

一、海外基金和国内基金 31

第二节 投资基金的具体业务种类 31

二、成长基金和收入基金 32

三、区域基金和环球基金 35

四、其它种类基金 36

第三节 世界各国和地区投资基金类型简介 38

一、美国投资基金的主要类型 38

二、英国投资基金的主要类型 39

三、日本投资基金的主要类型 39

四、香港投资基金的主要类型 40

第三章 基金构成要素 41

第一节 投资公司 41

一、投资公司的性质与职能 41

二、投资公司的分类 43

三、投资公司的经营方式 46

第二节 基金经理公司 47

第三节 基金保管公司 49

第四节 承销公司 51

第五节 投资顾问委员会 52

第四章 基金的设立、发行与认购 54

第一节 基金的设立 54

一、基金发起人 54

二、基金设立程序 57

三、基金设立要件 58

第二节 基金受益凭证和基金单位 61

一、基金受益凭证 61

二、基金单位 63

第三节 基金的发行 64

一、基金发行的申请与审批 64

二、基金发行的方式 65

三、基金发行成本 66

四、基金发行价格 68

第四节 基金的认购 68

第一节 基金投资目标 71

第五章 基金投资计划 71

第二节 基金投资政策 75

第三节 投资范围与限制 77

一、基金的投资范围 77

二、基金投资的限制 78

第四节 基金投资计划 80

一、基金投资计划的制定 80

二、基金投资计划的执行与调整 82

三、基金投资结果报告 84

第六章 基金投资分析与基金运用策略 85

第一节 投资对象分析 85

一、固定收益证券分析 85

二、非固定收益证券分析 88

三、房地产投资分析 92

四、期货投资分析 94

五、外汇投资分析 98

一、财务风险 100

第二节 投资风险分析 100

二、市场风险 102

三、利率风险 103

四、管理风险 105

五、购买力风险 106

六、国际政治风险和外汇风险 107

第三节 投资策略 108

一、基金投资种类的分散投资组合 108

二、基金投资的时间与金额的分散投资组合 114

三、基金投资的期限结构分散投资组合 119

第七章 基金财务 127

第一节 基金的估值和净资产值 127

一、基金的估值 127

二、基金资产估值内容及基金单位价格 131

第二节 基金的财务报表 134

一、基金年报 134

二、基金中期报告 138

一、基金收益的来源 152

第八章 基金的收益分配 152

第一节 基金的收益 152

二、基金的成本费用支出 154

三、基金收益额的计算 158

第二节 基金收益的分配 160

一、分配比例原则 160

二、分配时间 163

三、分配方式 163

四、支付办法 164

五、国外信托投资基金的收益分配 166

第三节 基金税赋 168

一、基金税赋的一般情况 168

二、世界一些国家和地区有关基金税赋规定 169

三、关于我国基金的税赋规定 174

第九章 基金的交易、赎回与终止 178

二、基金交易的场所 179

第一节 基金交易的特点 179

一、基金交易的方式 179

三、基金交易所要分析的内容 180

四、基金交易的价格 180

第二节 基金交易的功能 181

一、基金交易的变现功能 181

二、基金交易的吸引功能 181

三、基金交易的促进功能 182

四、基金交易的资源配置功能 183

五、基金交易使投资行为更趋公平合理 183

六、基金交易使金融市场更加活跃 183

第三节 基金交易的场所与程序 184

一、基金交易的场所 184

二、基金交易的程序 185

第四节 基金的赎回与终止 187

一、基金的赎回 187

二、基金的变更与终止 190

第十章 个人投资基金的策略与技巧 193

第一节 个人对基金的选择 193

一、个人投资者类型 193

二、投资者对基金的选择 194

三、影响对基金选择的主要因素 197

四、对所选基金的评估 203

五、投资者对基金经理公司的选择 206

第二节 个人投资于基金的策略 209

一、投资策略 209

二、密切关注所选基金的表现 213

三、投资者如何退出或转换基金 216

第三节 基金价格的分析方法 220

一、技术分析法 220

二、基本因素分析法 221

三、投资基金常犯的错误及其避免 224