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上篇 专业实务知识 1

一、经纪人综述 3

1．什么是经纪人 3

2．我国历史上有没有经纪人？“牙商”就是经纪人吗？ 4

3．解放初期，我国政府对经纪人活动曾作过哪些规定？经纪人为何在我国曾长时期消失？ 5

4．为什么说经纪人的出现是我国经济发展的客观需要？ 7

5．经纪人对我国市场经济的发展有何重要作用？ 8

6．为什么说经纪人的居间活动具有两面性？他在实际经济活动中的利弊表现如何？ 9

7．我国经纪人活动有何法律依据？什么是居间合同？ 12

8．经纪人与委托人之之间有什么法律关系？国际法学界对此有何解释？ 13

9．法律上规定经纪人须具备什么资格条件？ 14

10．经纪人有哪些权利和义务？国家禁止经纪人在哪些领域进行活动？ 15

11．什么是经纪人佣金？一般收费标准怎样？经纪人要交哪些税费？ 17

12．经纪人在进行居间活动前，如何审查委托人的法人资格和经营范围？ 18

13．经纪人士、何审查与委托方相对应的相对人的资信条件和履约资格？ 19

14．经纪人必须具备哪些方面的知识？ 20

二、商品期货市场经纪人 22

15．什么是商品期货市场？它对发展社会主义市场经济有何作用？ 22

16．什么是商品期货交易和商品期货合约？ 23

17．建工商品期货市场应具备哪些条件？ 23

18．商品期货市场的特点是什么？ 24

19．商品期货市场由哪几部分组成？ 25

20．商品期货市场经纪人的职责是什么 27

21．期货市场经（人）的行为规范和交易准则是什么？ 27

22．非会员交易人选择经纪行（人）的标准是什么？ 29

23．交易人（委托人）委托经纪行做期货交易的操作步骤是怎样的？ 29

24．交易人（委托人）向经纪人下达的交易定单主要有哪几种？ 31

25．交易人没有在合理时间内缴付保证金或添补差价时，经纪行应怎么处理？ 31

26．期货市场经纪公司（行、人）应具备什么样的资格条件？ 32

三、证券市场经纪人 33

27．什么是证券市场？我国目前证券市场流通的有价证券有哪几种？ 33

28．我国的证券市场是如何发展起来的？ 35

29．什么是证券交易所？它与商品交易所有什么不同？ 36

30．什么是有价证券的柜台交易？它与证券交易所交易 有什么不同？ 37

31． 证券交易所在社会经济发展中具有哪些机能和作用？ 38

32．证券交易所有哪几种基本组织形式？各有何优点？ 40

33．证券交易所的组织管理包括哪些主要内容？其主要的管理原则是什么？ 41

34．什么是证券经纪人？他和投资委托人的关系如何？证券买卖委托书的主要内容有哪些？ 43

35．什么样的人才能成为证券经纪人？证券交易所对会员经纪人的法律资格有什么具体要求？会员经纪人有哪些权利和义务？ 44

36．证券交易所的会员经纪人分哪几类？各自的业务职责是什么？ 45

37．证券交易的一般程序是怎样的？ 47

38．已证券交易一般有几种方 式？其主要内容是什么？ 48

39．证券经纪人、掮客和证券商有什么不同？他们在证券交易中各具什么功能？ 50

40．委托人0顾客是用什么方式向经纪人委托业务的？经纪人如何严格按照委托人（顾客）的指令在交易所中进行交易？ 51

41．目前我国的证券中介机构有几类？上海证券交易所和深圳证券交易所的组织构成是怎样的？ 52

42．目前我国证券交易的收费情况如何？ 53

43．什么是人民币B种股票？B种股票的发行和交易有什么特殊要求？有哪些具体执行办法？ 55

44．上海、深圳和证券交易所的地址、交易时间、业务范围及会员条件是怎样的？ 56

45．美国、英国、日本、比利时对证券交易所会员经纪人的资格有什么具体规定？ 57

46．台湾、香港、澳门证券交易所对会员有什么要求？佣金标准怎样？ 59

47．从哪些报刊资料可以了解我国证券市场的情况？ 60

四、房地产市场经纪人 62

48．房地产商品的特点是什么？国家对房地产交易有何政策规定？ 62

49．地产市场的基本特点是什么？ 64

50．我国地产市场的结构如何？有哪几种经营方式？ 65

51．房产市场的特点是什么？为什么房产投资往往是最保险、最赢利的决策？ 66

52．目前我国房产市场的流通渠道主要有哪几种？ 68

53．发展房地产业对国民经济有哪些推动作用？ 69

54．我国的房地产市场主要有哪几种类型？ 71

55．目前我国房地产交易市场的发展情况怎样？ 71

56．什么是房地产“灰色市场”？它是怎样产生的？ 72

57．我国对房地产市场的管理有哪些规定和设想？ 74

58．房地产市场为什么需要社会中介服务？我国目前成立了哪些房地产中介机构？ 75

59．目前我国房地产经营企业和房地产经纪人都有哪些类型？ 76

159．阳线与明线 78

60．什么是房地产经营企业（经纪人）的资格审查？其内容如何？申请作房地产经纪人应办理什么手续？ 78

61．房地产经纪机构和经纪人从事房地产交易活动的原则和行为规范是什么？ 79

62．美国房地产经纪契约有哪几种类型？ 80

63．美国房地产经纪人的法律及行为规范有哪些？ 81

64．美国房地产经纪人的条件及佣金标准是怎样的？ 82

五、技术市场经纪人 83

65．什么是技术市场？ 83

66．我国技术市场的形成和发展经过了哪几个阶段？ 84

67．技术市场对我国社会主义市场经济的发展有什么作用？ 86

68．我国技术市场分哪几类？各有什么特点？ 87

69．我国技术市场的经营范围如何？ 88

70．我国对技术市场的管理有哪些主要要求和规定？ 89

71．技术市场经纪机构的任务是什么？我国对技术市场经纪机构的设置有何规定？ 90

72．什么是技术市场经纪人的中介服务合同？经纪人的义务是什么？ 91

73．我国技术市场对经纪人有什么规定？经纪人的权利、义务和行为规范是什么？ 91

74．我国对技术市场经纪人的服务报酬有什么规定？ 92

六、劳动力和人才市场经纪人 93

75．什么是人才市场？建立人才市场的前提条件和它的运行机制是什么？ 93

76．我国人才市场有哪些特点？ 94

77．建立人才市场对促进我国经济发展有何作用？ 95

78．我国对进入人才市场人员有什么要求？什么叫人才市场上的“三公开”制度？ 96

79．什么是劳动力市场？它与“劳务市场”是不是一回事？ 97

80．什么是职业介绍所？它是人才市场的经纪机构吗？ 97

81．我国人才市场有哪些类型？其主要服务职能是什么？ 98

82．什么是“猎头公司”？香港职业介绍所是如何进行工作的？ 100

七、文化市场经纪人 103

84．什么是文化市场？我国文化市场是怎样发展起来的？ 103

85．我国文化市场有哪些类别？ 104

86．我国文化市场的作用和特点是什么？ 106

87．目前我国文化市场经纪机构的状况怎样？ 107

88．申请成立文艺演出经纪机构有哪些具体规定和审批手续？ 108

89．演出经纪机构设立的条件是什么？ 109

90．演出经纪机构中的从业人员应具备哪些条件？其行为规范是什么？ 110

91．政府文化部门对文艺演出经纪机构是怎样进行管理的？ 110

92．什么是演出经纪机构许可证制度？其主要内容是什么？ 111

93．我国对营业性组台演出活动有什么规定？ 112

94．我国对演出经纪机构违反《许可证》制度的有什么处罚措施？ 113

下篇 常用名词术语 115

2．生活资料市场 117

一、市场 117

1．市场 117

3．生产资料市场 118

4．买方市场 118

5．卖方市场 119

6．现货市场 119

7．期货市场 120

8．市场供求 120

9．市场竞争 120

12．市场调查 121

10．市场环境 121

11．市场容量 121

13．市场调查方法 122

14．市场调查步骤 123

15．市场预测 123

16．市场预测程序 123

17．市场预测方法 124

18．经营决策 124

20．市场细分化 126

21．市场占有率 126

22．产品 127

23．产品生命周期 127

24．商标 128

25．包装 128

27．广告媒体 129

26．广告 129

28．人员推销 130

29．营业推广 130

30．公共关系 130

31．信息 131

32．信息搜集 132

33．信息加工 132

34．信息储存 132

35．信息传递 133

36．信息反馈 133

37．价格 133

38．出厂价 134

39．批发价 134

42．商品差价 135

40．零售价 135

41．商品比价 135

43．购销差价 136

44．地区差价 136

45．批零差价 137

46．季节差价 137

47．质量差价 137

48．等级差价 138

49．结算价格 138

50．期货价格 138

51．城城差价 139

52．城乡差价 139

53．垄断定价法 139

76．离岸加运费价格 14

57．成本加成定价法 140

54．倾销定价法 140

56．尾数定价法 140

55．目标收益率定价法 140

58．边际成本定价法 141

59．运输 141

70．双重汇率 147

71．人民币汇率 147

72．货交至承运人价格 148

73．机场交货价格 148

74．离岸价格 149

75．离岸吊钩下交货价格 149

78．运费付至（指定目的地）交货价格 150

77．到岸价格 150

79．运保费付至（指定目的地）交货价格 151

80．边境交货价格 151

81．完税后交货价格 151

82．价格术语 152

83．含佣价 152

三、金融 153

84．金融 153

85．金融市场 153

86．资本市场 154

87．货币市场 154

88．证券市场 154

90．股票 155

89．股份 155

91．普通股 156

92．优先股 156

93．股利 157

94．红利 157

95．国家股 158

96．企业股 158

97．个人股 158

98．股价 158

99．有价证券 159

100．债券 159

101．企业债券 160

103．信用债券 161

104．债券交易 161

102．抵押债券 161

105．国库券 162

106．票据 162

107．商业票据 163

108．银行票据 163

109．融通票据 164

110．贴现票据 164

111．合格票据 164

112．不合格票据 165

113．票据经纪商 165

114．道—琼斯股票平均价指数 165

116．纽约证券交易所普通股票指数 166

117．《金融时报》指数 166

115．标准—普尔股票综合在数 166

118．日经指数 167

119．恒生指数 167

120．股份公司 167

121．股份有限公司 168

122．股份无限公司 168

123．股份两合公司 169

124．拍板 169

125．停板 170

126．作手 170

127．洗盘 170

128．空手 170

129．拔挡 170

130．轧空 170

134．利多与利空 171

133．多头套牢与空头套牢 171

132．平仓、补仓、斩仓 171

131．多杀多 171

135．看涨与看跌 172

136．坐轿与抬轿 172

137．断头与吊空 172

138．抢帽子 173

139．按金与按揭 173

140．开平盘、开高盘、开低盘 173

141．短线客 173

142．挡 173

143．上挡与下挡 173

147．阻力线、支撑线与关卡 174

146．盘挡与整理 174

145．盘整、盘坚与盘软 174

144．融资与融券 174

148．大户、中户与散户 175

149．回挡与反弹 175

150．实多与实空 175

151．浮多与浮空 175

152．跳空 176

153．长空、短空与补空 176

154．长多、短多与死多 176

155．多头与空头 176

156．牛市与熊市 177

157．吃货与出货 177

158．翻空与翻多 177

161．利息 178

162．利率 178

160．空翻多与多翻空 178

165．单利 179

164．贴现率 179

166．复利 179

163．贴现息 179

168．收盘价格 180

169．贴现 180

167．开盘价格 180

170．背书 181

171．拒付票据 181

172．提示 182

173．资金 183

174．资金来源 183

四、财税 183

175．资金运用 184

176．固定资产 184

178．流动资产 185

179．流动资金 185

177．固定资金 185

180．资金平衡表 186

181．借入资金 186

183．自有资金 187

184．经营资金 187

182．信贷资金 187

186．生产资金 188

187．成品资金 188

185．储备资金 188

188．结算资金 189

189．利润 189

191．亏损 190

192．利润率 190

190．毛利率 190

193．税收 191

194．税种 191

195．税目 192

196．税率 193

197．比例税率 193

198．累进税率 194

199．定额税率 194

200．纳税环节 195

201．直接税 195

203．退税 196

204，滞纳 196

202．间接税 196

206．漏税 197

207．偷税 197

205．欠税 197

208．逃税 198

209．抗税 198

211．工商税 199

212．产品税 200

214．营业税 201

215．所得税 202

216．国营企业所得税 203

217．联营企业所得税 205

218．个人所得税 205

219．个人收入调节税 206

220．资源税 207

221．城镇土地使用税 208

222．房产税 209

223．印花税 210

213．增值税 210

224．车船使用牌照税 211

225．城乡维护建设税 212

226．关税 212

227．关税与贸易总协定 214

228．反倾销税 215

229．反补贴税 215

231．现金结算 216

230．结算 216

232．转帐结算 216

234．异地结算 217

233．同城结算 217

235．托收承付计算 217

236．限额结算 218

237．付款委托书结算 218

239．直达结算 219

238．信用证结算 219

240．委托收款结算 219

241．本票 220

242．票汇结算 220

243．支票结算 221

244．汇票 221

246．银行汇票 222

245．商业汇票 222

247．商业承兑汇票 223

248．银行承兑汇票 223

249．流动资金周转率 224

250．汇兑结算 224

251．承兑 225

252．挂失止付 225

253．追索权 226

五、法律 227

254．法律 227

255．法规 227

256．条例 227

257．法律规范 228

258．法律关系 228

260．民事权利 229

259．民法 229

261．民事义务 230

262．民事权利主体 230

264．民事责任 231

263．民事权利客体 231

265．法人 231

267．代理 232

266．法人代表 232

268．委托代理 233

270．指定代理 234

269．法定代理 234

271．无权代理 234

272．代理人 235

273．信用担保代理人 236

274．保付代理人 236

275．保险代理人 237

276．保险经纪人 237

278．运输代理人 238

277．保险公证人 238

279．代理委托书 238

280．经济法 239

281．全民所有制工业企业法 240

283．公司法 241

282．集体所有制工业企业法 241

284．中外合资经营企业法 242

285．中外合作经营企业法 243

286．外资企业法 246

287．基本建设法 246

288．商业法 247

289．税法 247

290．金融法 249

291．银行法 249

19．经营决策程序 25

292．信贷法 250

293．票据法 251

294．证券法 252

295．专利法 253

296．商标法 253

297．破产法 254

298．保险法 254

299．经济合同法 255

300．合同 256

301．合同分类 256

303．非计划合同 257

304．单务合同 257

302．计划合同 257

306．有名合同 258

307．无名合同 258

305．双务合同 258

311．实践合同 259

310．诺成合同 259

312．要式合同 259

309．无偿合同 259

308．有偿合同 259

314．主合同 260

315．从合同 260

316．本合同与预约合同 261

317．附从合同与非附从合同 261

318．附条件合同 262

319．附期限合同 262

320．居间合同 263

321．信托合同 263

322．买卖合同 264

323．购销合同 264

324．工矿产品购销合同 265

325．农副产品购销合同 266

326．建设L程承包合同 266

327．货物运输合同 267

328．加工承揽合同 268

329．仓储保管合同 268

330．经济合同 269

331．借款合同 270

332．财产保险合同 270

333．技术合同 271

334．技术开发合同 272

335．技术转让合同 273

336．技术咨询合同 273

337．技术服务合同 274

338．涉外经济合同 274

339．国际货物买卖合同 275

340．无效合同 276

341．签约人自己订立的合同 276

342．为第三人利益订立的合同 277

343．标的 277

344．定金 278

345．公证 278

346．鉴证 279

347．仲裁 279

348．经济司法 280

349．经济诉讼 280

350．诉讼时效 281

附录 285

附录一 上海市证券交易管理办法（摘录） 285

附录二 上海证券交易所《交易市场业务试行规则》（摘录） 289

附录三 深圳市证券机构管理暂行规定（摘录） 295

附录四 深圳证券交易所业务规则（摘录） 297

附录五 中国《台湾证券交易法》（摘录） 302

附录六 日本证券交易法（摘录） 304

附录七 日本商法典（摘录） 306

210．减免税 98