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第一篇 股票市场 1

第一章 现代企业制度与股份有限公司 2

第一节 现代企业制度的意义 2

第二节 我国的股份有限公司 8

第三节 国有企业的股份制改造 16

第二章 股票与股票市场 21

第一节 股票市场的构成 21

第二节 股票市场的作用 24

第三节 股票及其衍生证券 26

第一节 股票发行的目的与决策 37

第三章 股票的发行 37

第二节 股票发行方式 43

第三节 股票发行的条件，程序和必备文件 53

第四章 交易所与股票上市 58

第一节 证券交易所 58

第二节 场外交易市场 61

第三节 股票上市 67

第四节 上市辅导制度 74

第一节 股票交易的程序 77

第五章 股票的交易 77

第二节 融资与融券 82

第三节 股票市场中的收购 85

第六章 股票价格指数 88

第一节 股票价格指数概述 88

第二节 股价指数的编制 89

第三节 世界著名股价指数简介 92

第四节 我国的股价指数 95

第一节 投资银行 100

第七章 股票市场的中介与服务机构 100

第二节 注册会计师和会计师事务所 104

第三节 资产评估机构 106

第四节 律师事务所 108

第五节 投资咨询和信息服务机构 109

第二篇 债券市场 112

第一章 债券市场基础 112

第一节 债券的概念 112

第二节 债券的类型 114

第三节 各类债券概述 117

第四节 债券市场与国民经济的发展 123

第五节 中国的债券种类 125

第二章 债券发行市场 130

第一节 债券发行市场的构成和目的 130

第二节 债券发行的方式，条件和程序 132

第三节 债券发行的成本和价格 136

第三章 国外债券的发行情况 141

第一节 美国债券发行市场 141

第二节 日本的债券发行市场 144

第三节 英国的债券发行市场 147

第四节 国际债券市场 150

第四章 债券发行审核制度 156

第一节 债券注册制度 156

第二节 债券核准制度 158

第三节 中国的债券发行审核制度 159

第五章 债券的偿还 161

第一节 债券的偿还期限 161

第二节 债券本金的偿还方式 162

第三节 债券利息的支付方式 164

第一节 债券发行市场的构成 166

第六章 中国债券发行市场 166

第二节 债券发行的方式 167

第三节 各类债券的发行特征 168

第七章 债券交易市场 172

第一节 债券交易市场概述 172

第二节 债券交易市场的功能 173

第三节 债券交易市场类型 174

第八章 债券上市制度 177

第一节 债券上市的涵义 177

第二节 债券上市的标准 179

第三节 债券上市的程序 180

第四节 债券上市的停止 181

第九章 债券交易的程序 183

第一节 选择证券经纪商 183

第二节 开立交易帐户 184

第三节 委托买卖 185

第四节 债券交易过程 188

第五节 交割和过户 190

第六节 国际债券交易的清算 191

第二节 期货交易 194

第一节 现货交易 194

第十章 债券交易类型 194

第三节 期权交易 197

第四节 信用交易 199

第五节 回购交易 202

第十一章 中国债券交易市场 204

第一节 中国债券市场的构成 204

第二节 债券上市制度 207

第一章 共同投资基金概述 210

第一节 共同投资基金的概念 210

第三篇 共同投资基金 210

第二节 共同投资基金的起源与发展 213

第三节 共同投资基金的特点 215

第二章 共同投资基金的种类 217

第一节 公司型与契约型投资基金 217

第二节 开放型与封闭型投资基金 218

第三节 成长型与收入型投资基金 220

第四节 创业基金 221

第五节 国家基金与海外基金 224

第一节 组建基金的第一步：设计与起草文件 228

第三章 基金的组建与经营管理 228

第二节 组建基金的第二步：公开材料与基金券发售 233

第三节 投资基金券的认购、转让及赎回 236

第四节 基金净值的评估 239

第五节 投资基金的财务管理 240

第六节 投资基金当事人之间的关系及其行为约束 246

第四章 美国的共同基金与投资公司 250

第一节 美国共同基金的发展概况 250

第二节 美国共同基金运作 252

第三节 美国对共同基金的管理 254

第四节 货币市场基金的管理 256

第五章 香港的单位信托 257

第一节 香港共同基金的引进与发展 257

第二节 香港单位信托基金的运作 259

第三节 雨伞基金和基金中的基金 260

第四节 中国基金 261

第六章 日本的证券信托投资公司 262

第一节 证券投资信托业的产业、发展 262

第二节 日本证券投资信托制度的特征及类别 264

第三节 日本证券投资信托的运作 265

第四节 国外投资信托基金在日本的情况 269

第七章 其他国家和地区的共同基金介绍 270

第一节 亚洲共同基金产生的原因与发展 270

第二节 亚洲地区国家基金 271

第三节 泰国共同基金业 271

第四节 台湾共同基金业 273

第四篇 国际证券市场 280

第一章 北美国家证券市场 280

第一节 美国证券市场 280

第二节 加拿大证券市场 288

第二章 西欧国家证券市场 298

第一节 英国证券市场 298

第二节 法国证券市场 304

第三节 德国证券市场 311

第四节 荷比卢证券市场 322

第三章 亚太国家（地区）证券市场 330

第一节 日本证券市场 330

第二节 澳大利亚证券市场 337

第三节 香港股票市场 342

第四节 新加坡证券市场 347

第五节 台湾证券市场 353

第六节 韩国证券市场 360

第七节 泰国证券市场 363

第八节 菲律宾证券市场 365

第九节 马来西亚证券市场 367

第十节 印度尼西亚证券市场 369

第十一节 印度证券市场 372

第四章 拉美国家证券市场 375

第一节 拉美的经济发展和证券市场 375

第二节 墨西哥证券市场 377

第三节 巴西证券市场 382

第四节 阿根廷证券市场 388

第五章 离岸金融市场 391

第一节 综述 391

第二节 百慕大 393

第三节 巴哈马 396

第五篇 证券市场基础理论 402

第一章 现代企业理论 402

第一节 科斯的企业理论 402

第二节 威廉森的企业理论 403

第三节 阿尔奇安和德姆塞茨的企业理论 404

第四节 张五常的企业理论 405

第二章 产权理论 408

第一节 科威的产权理论 408

第二节 科斯之后的产权理论 412

第三章 代理理论 419

第一节 代理理论的主要模型 419

第二节 委托人／代理人模型研究的最新发展 424

第三节 代理理论研究的未来发展方向 433

第四章 信息经济学 435

第一节 风险，信息与证券 435

第二节 经济机制与证券市场 439

第三节 非对称信息与企业的融资结构 442

第五章 现代公司资本结构理论 445

第一节 莫迪格利亚尼——米勒定理与资本结构理论 445

第二节 资本结构理论的发展 448

第六章 期权定价模型 453

第一节 期权价格的某些基本性质 453

第二节 期权定价模型 456

第一节 会计选择与实证会计理论的起源 463

第七章 实证会计理论 463

第二节 实证会计理论的主要领域及其结论 466

第三节 实证会计理论的方法 473

第八章 证券市场的微观结构理论 475

第一节 做市商和买卖差价 475

第二节 其他市场表现的特征 477

第三节 信息对交易量和交易价格的影响 478

第四节 交易体系设计中考虑的因素 479

第一节 费雪命题和费—海模型 483

第九章 资本市场效率理论 483

第二节 有效率的资本市场说 486

第十章 公共选择理论 490

第一节 公共物品与集体选择 490

第二节 集体选择规则 491

第三节 政府失灵 496

第四节 政府失灵的矫正 498

第十一章 监管经济学 500

第一节 监管的成本 500

第二节 监管与公众利益 502

第三节 监管与政治体制 503

第六篇 证券投资分析 506

第一章 证券投资分析概述 506

第一节 证券投资与证券投资分析 506

第二节 证券投资分析方法 511

第三节 信息与分析 515

第二章 投资收益与风险 517

第一节 证券投资的风险 517

第二节 证券投资的风险 519

第三节 风险与收益的关系 525

第四节 证券价值分析 529

第三章 证券基本分析 535

第一节 基本经济因素与证券价格 535

第二节 企业经济环境分析 542

第三节 市场内因素分析 545

第四节 投资心理因素与政治因素 546

第四章 微观基本分析：企业财务状况分析 550

第一节 股份公司的财务报表 550

第二节 财务报表分析 557

第三节 透视公司财务状况 566

第五章 股价走势分析 570

第一节 技术分析的基本原理 570

第二节 技术分析理论 571

第三节 最古老的图表分析方法——K线 576

第四节 形态分析 591

第六章 技术分析指标 593

第一节 移动平均线与乖离率 593

第二节 成交量与平均成交量 599

第三节 累积成交量 601

第四节 相对强弱指标 603

第五节 其他技术指标 605

第七章 固定收益证券分析 614

第一节 固定收益证券概述 614

第二节 固定收益证券估价 616

第三节 固定收益证券的报酬率 617

第四节 固定收益证券的风险 621

第五节 利率的期限结构与未来利率的市场预期 623

第六节 固定收益证券的投资策略 628

第一节 现代投资组合理论概述 632

第八章 资产组合管理 632

第二节 资本市场理论 633

第三节 市场效率性理论 645

第九章 证券投资方略 651

第一节 证券投资计划 651

第二节 几种常用证券投资策略 655

第一章 证券监管概述 660

第一节 证券法规 660

第七篇 证券监管 660

第二节 证券监管机构 664

第三节 自律性管理 667

第二章 证券发行的监管 671

第一节 证券发行的管理 671

第二节 证券发行审批程序 672

第三节 证券的发行审核 673

第四节 证券发行的信息披露规定 676

第三章 上市公司的监管 680

第一节 上市公司的监管内容 680

第二节 上市公司的收购 682

第三节 上市公司信息披露要求 684

第四章 证券交易场所的监管 688

第一节 证券交易所的监管 688

第二节 场外交易市场的监管 689

第三节 登记清算机构的监管 691

第五章 证券机构的监管 694

第一节 证券机构概述 694

第二节 证券经营机构管理的原则和内容 694

第三节 其他国家（地区）证券经营机构管理概述 699

第四节 中国的证券经营机构监管 701

第五节 对专业性中介机构的监管 703

第六章 证券欺诈与反欺诈 705

第一节 概论 705

第二节 内幕交易 706

第三节 操纵市场 709

第四节 欺诈客户 710

第五节 虚假陈述 711

第六节 证券欺诈行为受害人寻求法律保护的途径 712

第二节 证券评级的概念，目的与对象 716

第一节 证券评级的产生 716

第八篇 证券评级 716

第一章 证券评级概论 716

第三节 证券评级制度得以确立的原因 718

第四节 证券评级的作用 720

第五节 中国证券评级业发展概况 722

第二章 美国著名评级公司及其评级体系 725

第一节 穆迪投资者服务公司 725

第二节 标准普尔公司 730

第一节 企业债券信用评级的概念和作用 738

第三章 中国企业债券信用评级 738

第二节 企业债券信用级别的设置及其含义 739

第三节 企业债券信用评级的分析内容 740

第四节 企业债券信用评级程序 742

第四章 中国企业信用评级 744

第一节 企业信用评级的概念与作用 744

第二节 企业信用评级的设置与含义 745

第三节 企业信用评级的考核内容 746

第四节 企业信用评级程序 750

第一节 金融机构信用评级原理 752

第五章 中国金融机构信用评级 752

第二节 证券商信用评级 757

第三节 信托投资公司信用评级 764

第六章 证券市场的参与各方与信用评级的关系 774

第一节 证券发行主体与证券信用评级 774

第二节 投资者与证券信用评级 777

第三节 证券承销机构与证券信用评级 778

附录 中外证券法规 780

1．中华人民共和国公司法 780

2．股票发行与交易管理暂行条例 798

4．企业债券管理条例 807

3．中华人民共和国国库券条例 807

5．国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 810

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 813

7．到境外上市公司章程必备条款 814

8．证券交易所管理暂行办法 831

9．禁止证券欺诈行为暂行办法 836

10．台湾证券交易法 839

11．日本证券交易法 852

12．美国1933年证券法 879

13．美国1934年证券交易法（简介） 889