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序言 论国际投资银行学的发展、体系及学科建设 1

第一章 国际投资银行概论 1

第一节 投资银行的基本概念 1

第二节 投资银行与商业银行的异同 10

第三节 投资银行的基本经济功能 13

第四节 国企改革与发展投资银行 20

第五节 我国投资银行现状和问题 30

第六节 我国投资银行业发展对策 34

本章小结 37

附件一：中银国际控股公司业务 37

附件二：申银万国证券公司简介 40

第二章 国际投资银行的历史演进 48

第一节 1929年大危机前的投资银行 48

第二节 1929年至1933年的投资银行 58

第三节 1933年至1973年的投资银行 61

第四节 1973年至80年代的投资银行 66

第五节 投资银行发展模式比较分析 75

本章小结 80

附件：摩根财团发展简史 81

第二章 资本市场的结构和工具 91

第一节 资本市场的基本概念 91

第二节 债券和债券市场 93

第三节 股票和股票市场 110

第四节 远期合同 123

第五节 期货合同 126

第六节 互换工具 128

第七节 期权工具 134

本章小结 139

第四章 证券投资分析的基本方法 141

第一节 宏观经济分析 141

第二节 产业行业分析 148

第三节 公司财务分析 151

第四节 市场技术分析 168

本章小结 179

第五章 投资银行业务之一：一级市场业务 180

第一节 证券承销的前期策划 180

第二节 证券发行 186

第三节 证券上市 193

第四节 证券私募 196

第五节 国有企业海外上市 198

第六节 证券发行的有关法律问题 202

本章小结 204

附件：中国南方航空股票全球发售案例 205

第六章 投资银行业务之二：二级市场业务 208

第一节 二级市场业务概述 208

第二节 证券交易的前期操作 213

第三节 代理债券交易 219

第四节 代理买卖股票 224

第五节 证券自营业务 226

第六节 信用交易 227

本章小结 233

附件：上海证券交易所交易市场业务规则 234

第七章 投资银行业务之三：企业兼并收购重组 254

第一节 企业兼并收购的概念 254

第二节 企业兼并收购的动因 260

第三节 企业兼并收购的形式 275

第四节 企业兼并收购的程序 286

第五节 有关企业并购的法律问题 290

本章小结 303

附件一：百富勤策划南电收购亚电案 304

附件二：中信泰富资产重组案例分析 310

附件三：深市上市公司资产重组概览 317

附件四：沪市上市公司资产重组概览 321

第八章 投资银行业务之四：投资基金管理 324

第一节 投资基金基本概念与分类 324

第二节 投资基金当事人及其关系 344

第三节 投资基金发起设立与运作 358

第四节 基金投资管理决策 371

第五节 如何选择基金投资 379

第六节 投资基金立法与监管 386

本章小结 389

附件一：富达基金投资调查问卷 389

附件二：美国共同基金品种介绍（共21种） 395

第九章 投资银行业务之五；项目融资 399

第一节 项目融资的基本概念 399

第二节 项目融资活动当事人 403

第三节 项目融资程序安排 408

第四节 项目融资基本类型 410

第五节 项目融资有关文件 420

第六节 项目融资中的担保问题 425

本章小结 428

第十章 投资银行业务之六：金融工程 430

第一节 金融工程的基本概念 430

第二节 期货定价理论的应用 431

第三节 期权定价理论的应用 445

第四节 期权交易策略 455

第五节 组合投资策略 462

本章小结 466

附件一：衍生工具的特征指数 466

附件二：233年历史的巴林银行倒闭案 468

第十一章 投资银行的组织结构与管理 474

第一节 投资银行的组织结构 474

第二节 投资银行的经营战略 483

第三节 投资银行的财务管理 493

第四节 投资银行的人事管理 499

本章小结 508

附件一：广发证券公司组织结构与管理 509

附件二：高盛集团十四项经营准则 515

第十二章 国际投资银行业监管 518

第一节 投资银行业监管概论 518

第二节 美国投资银行业监管 533

第三节 英国投资银行业监管 540

第四节 德国投资银行业监管 544

第五节 我国投资银行业监管模式选择 547

本章小结 550

附件一：中外合资投资银行类机构管理暂行办法 551

附件二：关于投资银行内部监控制度的检讨 557

第一节 国际资本市场概述 565

第十三章 投资银行与国际资本市场 565

第二节 美国资本市场 570

第三节 欧洲美元市场 577

第四节 亚洲国际资本市场 578

第五节 中国资本市场的国际化 583

本章小结 593

附件：国际大炒家袭击香港金融市场 594

第十四章 国际投资银行的最新发展 599

第一节 投资银行业并购浪潮 599

第二节 投资银行的产品创新 604

第三节 投资银行与网络市场 608

第四节 投资银行的风险管理 613

第五节 证券监管的国际合作 622

本章小结 627

后记 628