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绪言 1

上篇 3

第一章 关于产权的定义及对其内涵的解释 3

第一节 产权定义的比较 3

（一）马克思关于产权的基本解释 3

（二）当代西方学者关于产权的重新定义 9

第二节 产权范畴定义在我国的特殊分歧及特殊意义 17

（一）中国学术界关于产权概念的主要学术分歧 18

（二）中国学术界关于产权概念的分歧的特殊历史意义 22

第三节 定义产权范畴的基本原则 27

（一）产权作为关于财产的权利属于上层建筑范畴，属于权利范畴 28

（二）产权作为关于财产的权利其内涵是包括各种财产权利在内的权利束 28

（三）定义产权主要的难点在于解释产权与所有权的关系 30

（四）产权作为财产权利，作为有别于所有权的范畴，其存在的根本意义和制度前提是市场经济 32

（五）定义产权必须特别说明“企业法人产权” 33

第二章 产权与制度选择 36

第一节 交易与交易费用 37

（一）交易范畴的界定 37

（二）交易费用 42

（三）交易费用的结构解释 45

第二节 分工、交易与产权的思想史解释 53

（一）斯密定理 53

（二）杨格定理 56

（三）霍布斯定理 58

（四）科斯定理 60

第三节 科斯定理的矛盾 65

（一）新古典经济学方法与结论之间的矛盾 65

（二）科斯的效率与新古典的效率的矛盾 68

（三）政府干预必要性与自愿交易有效性之间的矛盾 69

（四）市场、企业与政府之间的矛盾 72

第四节 交易费用与产权初始界定及最优界定 75

（一）两种不同性质的成本 75

（二）产权界定的三种方式 77

（三）产权初始界定与最佳界定 79

第五节 利益集团的制衡与制度选择 81

第六节 交易费用与市场制度的选择 86

（一）作为制度的市场 87

（二）最节省交易费用的制度安排 90

（三）市场为什么会存在 92

（四）市场的制度结构 95

中篇 99

第三章 产权与市场：市场经济对产权制度的一般要求 99

第一节 市场经济对产权制度的一般要求 100

（一）市场经济要求产权必须是单纯的经济性质的权利 100

（二）市经济要求在不同的交易主体之间必须有明确界区 103

（三）市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制度性分工 106

第二节 产权制度与市场秩序 109

（一）产权制度与市场经济主体秩序 109

（二）产权制度与市场经济交易秩序 113

（三）产权制度与市场经济法治秩序 117

（四）产权制度与市场经济道德秩序 119

第三节 改革进程中的产权改造与市场价格机制改革 122

第四章 产权与市场：市场失灵与产权界定 130

第一节 产权及信息不对称与市场失灵 131

（一）交易双方对于所交易的产权在信息掌握上非对称，而导致市场失灵 131

（二）信息不对称形成产权结构上剩余索取与风险责任的不对称导致市场失灵 134

第二节 外在性与市场失灵 138

（一）外在性的含义及其对资源配置效率的影响 138

（二）外在性的克服与产权制度改造 141

第五章 产权与企业：企业产权制度安排的基准 158

第一节 企业演变的历史逻辑 159

（一）生产组织的起源 159

（二）生产组织演变的历史逻辑 160

（三）古典企业演变的历史进程 163

（四）企业演变的内在动力 165

第二节 企业性质的比较研究 167

（一）企业性质问题的提出 167

（二）科斯理论与主流经济学的比较 169

（三）科斯与阿尔奇安、德姆塞茨的理论比较 171

（四）马克思的企业理论与新制度学派理论的比较 177

第三节 企业产权制度安排的主线——市场制度 182

第四节 企业产权制度安排的客观基准 185

第五节 企业产权制度安排的核心——剩余索取权间接定价制度 189

（一）企业是不同于市场的一种产权制度 190

（二）企业是一种间接定价制度 192

第六章 产权与企业：现代公司产权结构与委托——代理 195

第一节 现代企业法人产权的历史逻辑 197

（一）现代公司制度的产生 197

（二）现代公司产权制度的演进 199

（三）关于公司演进理论的比较 202

第二节 契约理论与委托——代理的性质 205

（一）现代契约理论 205

（二）现代企业契约理论的提出 209

（三）企业家的功能 211

第三节 代理理论的结构解释 214

（一）代理成本的界定 215

（二）信息不对称与代理成本 216

（三）代理成本与道德风险（道德危害） 217

（四）代理成本和不利选择 219

第四节 委托——代理的激励约束机制 220

（一）激励机制设计的一般原则 220

（二）资本所有者与最高委托人——经理之间的激励问题 222

（三）企业科层组织中的激励约束问题 223

第五节 委托——代理理论的比较研究 224

（一）现代企业产权结构理论与委托代理理论的必然联系 224

（二）委托人——代理人理论 225

（三）实证代理理论 232

第七章 产权与企业：产权安排与经济组织的行为绩效 236

第一节 产权安排与产权界定的性质 238

（一）产权的分类 238

（二）各种经济组织的产权性质 243

第二节 灯塔与产权主体行为 245

（一）灯塔物品的定义 245

（二）公共物品和私人物品同时存在时的最优态 247

（三）公共物品的均衡模型 249

（四）灯塔物品与产权界定 250

第三节 俱乐部产权制度与行为目标 254

（一）俱乐部产权的界定 254

（二）俱乐部物品的均衡模型 255

（三）蒂鲍特假说的产权特征 257

（四）俱乐部产权制度的启示 258

第四节 伊利里亚企业财产制度与行为绩效 260

（一）伊利里亚企业的产权特征 260

（二）伊利里亚企业的运行机制和行为目标 264

（三）伊利里亚企业的矛盾 266

第五节 巴斯克企业产权制度与行为目标 268

（一）巴斯克企业的产权特征 269

（二）巴斯克企业与伊利里亚企业的比较 272

（三）巴斯克企业制度的再思考 276

第八章 产权与国家 283

第一节 国家理论 284

（一）关于国家起源的两种假说 284

（二）国家模型 286

第二节 作为一种产权界定方式的国家 291

第三节 作为一种降低交易成本制度形式的国家 296

第四节 国家——产权悖论 299

下篇 307

第九章 西方产权理论的发展及演变 307

第一节 当代西方产权理论的系统提出 307

（一）古典经济学关于产权的思想及对产权在社会制度变迁中作用的解释 307

（二）正统经济学对产权制度分析的忽略及其被批判 310

（三）现代产权理论的产生 314

第二节 当代西方产权理论的新进展 322

（一）交易费用理论取得的进展 324

（二）委托——代理理论取得的进展 330

第十章 计划经济国学者关于企业产权制度改革的思想 339

第一节 围绕选择计划经济企业产权制度的争论 340

（一）苏联计划经济建立时期关于企业产权选择的争论 340

（二）围绕公有制与市场命题展开的兰格与米塞斯论战 344

第二节 东欧诸国学者对企业产权制度改革的思考 347

（一）南斯拉夫企业自治中的产权特征 347

（二）里斯卡的国有制改革思想 350

（三）布鲁斯的企业制度改革思想 352

（四）奥塔·锡克的中立资本思想 353

（五）科尔奈的产权思想 355

第三节 80年代以来前苏联及后来的俄罗斯关于企业产权改革的探讨 359

（一）前苏联关于企业产权改革的探讨 359

（二）俄罗斯的私有化运动 362

第十一章 关于中国国有企业产权制度改革的考察 368

第一节 中国国有企业的资产现状及存在的发展问题 369

（一）国有企业的资产状况 369

（二）国有企业资产运营中存在的主要问题 375

第二节 社会主义市场经济产权构造中国有企业的应有地位 386

（一）怎样认识国有制在整个经济生活中的应有规模 387

（二）中国国有经济在社会经济中地位的变化及发展趋势 392

第三节 中国国有企业向现代企业制度转换中的企业产权治理结构 399

（一）对于现代企业制度的理解和治理结构命题的提出 399

（二）中国国有企业改革采取委托——代理方式存在的特点 404

（三）国有企业制度改造中治理结构上存在的主要问题 406

（四）转变监督方式，提高监督效率 407

注释 410

参考书目 449

后记 468