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导论 1

第一节 市场经济、金融经济与证券经济 1

一、市场经济与金融经济 1

二、金融经济与证券经济 2

第二节 规范发展我国证券经济的必要性 4

一、加强和改善宏观经济调控需要规范发展我国证券经济 4

二、建设社会主义市场经济新体制需要规范发展我国证券经济 5

第三节 证券经济学的研究对象和方法 8

一、证券经济学的研究对象 8

二、学习研究证券经济学的基本方法 10

第一篇 证券经济总论 13

第一章 证券 15

第一节 证券的产生和发展 15

一、证券 15

二、证券的产生 19

三、证券的发展 21

第二节 证券的功能 22

一、集资功能 22

二、明确产权功能 24

三、加强管理功能 24

四、合理利用资金功能 26

第三节 我国证券经济的发展 27

一、我国证券经济的产生 27

二、我国证券经济的发展 29

三、我国证券经济发展的原因 31

四、我国证券经济发展前景 33

第二章 股票 37

第一节 股票概论 37

一、股票的概念与特征 37

二、股票的分类 39

三、股票的功能 41

第二节 普通股 42

一、普通股的概念与特征 42

二、普通股的分类 44

三、普通股的功能 46

第三节 优先股 47

一、优先股的概念与特征 47

二、优先股的种类 48

三、优先股的功能 50

第三章 债券 51

第一节 债券概论 51

一、债券的概念 51

二、债券的特征 52

三、债券的种类 54

一、公司债 57

第二节 企业债券和金融债券 57

二、普通企业债券 61

三、金融债券 65

第三节 公债 67

一、公债的概念与特征 67

二、公债的功能 70

三、公债的种类 71

第四章 投资基金券 74

第一节 投资基金概论 74

一、投资基金与投资基金券 74

二、投资基金的特征 76

三、投资基金的功能 79

第二节 公司型投资基金与契约型投资基金 82

一、公司型基金 82

二、契约型基金 83

三、公司型基金与契约型基金的异同 84

一、开放型基金 86

二、封闭型基金 86

第三节 开放型基金和封闭型基金 86

三、开放型基金与封闭型基金的差别 87

第五章 股份公司和投资公司 89

第一节 股份公司概论 89

一、公司的概念 89

二、公司的种类 93

三、股份有限公司 94

第二节 股份有限公司的组织机构 99

一、股东会 99

二、董事会 102

三、监事会 105

四、经理机构 106

一、股份有限公司的设立 108

第三节 股份有限公司的设立、变动与终止 108

二、股份有限公司的合并与分立 110

三、股份有限公司的终止 112

第四节 投资公司 115

一、投资基金公司 115

二、投资基金管理机构 116

三、投资基金保管机构 117

第二篇 证券市场 121

第六章 证券市场的构造 123

第一节 金融市场与证券市场 123

一、金融市场的构成 123

二、金融市场交易的商品 127

三、金融市场的结构体系 128

第二节 证券市场构造概述 131

二、证券市场构造的特点 131

二、证券市场的构造 132

一、证券发行者 134

第三节 证券发行市场的构造 134

二、证券购买者 135

三、证券承销者 136

第四节 证券交易市场构造 137

一、证券交易所 137

二、证券经纪商 141

三、证券自营商 142

第七章 证券发行市场运行机制 145

第一节 证券发行概述 145

一、证券发行决策 145

二、证券发行条件 147

＝、证券发行方式 149

四、证券发行管理 150

一、股票发行的原则 152

第二节 股票的发行 152

二、发行公司与股票的公开发行 153

三、新股票的公开发行 154

第三节 债券的发行 156

一、公司债的公开发行 156

二、投资基金券的发行 161

第四节 证券承销 162

一、证券承销商 162

二、证券承销方式 163

三、证券承销合同 166

第八章 证券交易市场运行机制 170

第一节 证券上市 170

一、证券上市概述 170

二、证券上市条件 171

三、证券上市管理 173

一、柜台交易方式 175

第二节 证券柜台交易 175

二、柜台交易程序 177

三、柜台交易原则 178

第三节 证券交易所交易 179

一、开户 179

二、委托 180

三、成交 181

四、清算 182

五、交割 183

第四节 证券交易方式 183

一、场内交易与场外交易－ 183

二、相对买卖、拍买标购和竞价买卖 184

三、现金交易与信用（期货）交易 185

一、有价证券的性质 188

第一节 证券市场价格决定 188

第九章 证券市场价格机制 188

二、有价证券市场价格决定 190

三、有价证券发行价格 193

四、证券交易价格 198

第二节 证券市场价格运动 200

一、上涨运动 200

二、下跌运动 201

三、盘整运动 201

第三节 影响证券市场价格波动的因素 202

一、经济因素 202

二、政治因素和社会心理因素 202

三、技术因素 203

第四节 证券市场价格变动分析方法 205

一、基本分析方法 205

二、技术分析方法 206

三、基本分析和技术分析相结合 207

第三篇 证券投资 209

第十章 证券投资收益 211

第一节 股票投资收益 211

一、股票投资收益的特点 211

二、股利收益 212

三、资本收益 215

第二节 债券投资收益 218

一、债券投资收益的特点 218

二、债券投资收益的计算 219

第三节 基金投资收益 229

一、基金投资收益的特点 229

二、基金投资的收益 230

三、投资基金的费用 232

四、投资基金纯收益分配 234

一、证券投资风险的概念 236

第十一章 证券投资风险与决策 236

第一节 证券投资风险 236

二、证券投资风险的来源 237

三、证券投资风险评估 239

第二节 证券投资决策的基本原则 240

一、收益原则 240

二、分散或避免风险原则 242

三、量力而行原则 243

第三节 证券投资策略类型 244

一、金额分散投资策略 244

二、种类分散投资策略 248

第十二章 证券品质分析 251

第一节 证券品质分析概述 251

一、证券品质分析的意义 251

二、证券品质分析内容 253

三、证券品质分析方法 254

一、反映获利能力的比率 255

第二节 比率分析 255

二、反映周转速度的比率 259

三、反映偿债能力的比率 261

四、反映扩展经营能力的比率 266

第三节 趋势分析 268

一、上市公司财务状况与经营成果发展趋势分析 268

二、上市公司发展潜力趋势分析 273

第十三章 证券市场价格波动基本分析 275

第一节 证券市场价格波动宏观经济因素分析 275

一、经济增长与景气循环分析 275

二、利率分析 276

三、通货膨胀与通货紧缩分析 277

四、对外贸易分析 279

一、发行公司业绩分析 280

五、汇率分析 280

第二节 证券市场价格波动微观经济因素分析 280

二、发行公司投资分析 281

三、发行公司组织管理分析 282

四、发行公司经营方式和前景分析 282

第三节 证券市场价格波动行业因素分析 283

一、行业景气变动分析 283

二、行业生命周期分析 285

三、行业的市场类型分析 287

四、相关行业变动因素分析 289

第四节 证券市场价格变动的政治因素分析 289

一、战争对证券市场价格变动的影响 289

二、政局变动对证券市场价格变动的影响 290

三、国家领导人更迭对证券市场价格变动的影响 291

一、预期心理分析 292

第五节 证券市场价格波动的社会心理因素分析 292

二、跟风心理分析 293

三、贪平心理分析 293

四、赌博心理分析 294

第十四章 证券市场价格波动的图表分析 295

第一节 道氏分析法 295

一、道氏分析法产生背景 295

二、道氏分析法的基本原理 296

三、道氏分析法的局限性 303

第二节 艾略特分析法 304

一、艾略特分析法产生背景 304

二、艾略特波浪分析法的基本条件与波浪的特性 305

三、方向波中的特殊波动 310

四、调整波四种主要类型 312

一、K线图的基本概念 318

第三节 K线图分析法 318

二、K线图分析原理 320

三、K线图的类型 322

四、K线图的应用与操作 328

第十五章 证券市场价格波动的指标分析 330

第一节 移动平均线 330

一、移动平均线的概念 330

二、移动平均线计算方法 332

三、移动平均线的操作运用 333

第二节 相对强弱指标、随机指标、威廉指标 336

一、相对强弱指标 336

二、随机指标 339

三、威廉指标 342

第三节 动向指标、动力指标、心理线指标 344

一、动向指标 344

二、动力指标 347

三、心理线指标 350