美国证券立法与管理PDF电子书下载

第一章 市场发展与管理体制 9

第一节 证券市场沿革 9

第二节 证券管理的变迁 11

第三节 证券市场管理体制 14

第四节 证券市场管理的目标、原则与内容 17

第二章 市场立法的背景与进程 21

第一节 1933年证券法 21

第二节 1934年证券交易法 23

第三节 1935年公共事业持股公司法 24

第四节 证券交易法1938年修正案 24

第五节 1939年信托契约法（“TIA”） 25

第六节 1940年投资公司法和投资顾问法 25

第七节 60年代的证券市场立法 26

第八节 70年代的证券市场立法 26

第九节 80年代的证券市场立法 27

第十节 90年代的证券市场立法 28

第三章 主要证券立法的内容要点 31

第一节 《1933年证券法》内容要点 31

第二节 《1934年证券交易法》内容要点 34

第三节 《1935年公共事业持股公司法》内容要点 38

第四节 《1939年信托契约法》内容要点 40

第五节 《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》内容要点 41

第六节 《破产法》中关于公司重组的内容要点 43

第四章 证券与交易所委员会 45

第一节 证券委的职能与权力 45

第二节 证券委的部门设置 48

第三节 证券委的辅助部门 50

第四节 证券委的派驻机构 54

第五节 证券委的非常设委员会 56

第六节 证券委的业务活动 57

第七节 证券委职员的行为管理 60

第五章 发行市场管理 64

第一节 联邦证券法的范围 64

第二节 证券发行的注册登记制度 65

第三节 证券发行的豁免制度 68

第四节 各州的证券发行法规 69

第六章 交易市场管理 71

第一节 交易市场的目标与种类划分 71

第二节 市场结构与全国市场系统 74

第三节 交易市场管理的目标与手段 76

第四节 《1934年证券交易法》下的连续公开制度 78

第五节 市场操纵与欺诈的管理（上） 79

第六节 市场操纵与欺诈的管理（下） 84

第七章 政府证券市场管理 87

第一节 政府证券市场管理的豁免制度 87

第二节 政府债券产品与交易管理 88

第三节 政府债券的证券商管理 90

第四节 政府证券的期货商与期货交易管理 93

第五节 联邦储备系统对政府证券市场的日常监管 93

第六节 机构投资者的监管与保护 96

第七节 证券委对欺诈活动的调查 97

第八章 证券商管理 99

第一节 证券经纪商与证券自营商 99

第二节 证券商的注册登记管理 102

第三节 证券商的财务责任管理制度 106

第四节 证券投资者保护公司 108

第九章 自我管理机构管理 111

第一节 自我管理机构的概念、种类与利弊 111

第二节 证券委对自我管理机构的管理 115

第三节 证券委对清算机构的管理 117

第四节 登记过记机构的管理 120

第五节 对自我管理机构的监督检查 121

第十章 投资公司（投资基金）管理 125

第一节 导言 125

第二节 投资公司的运作 127

第三节 投资公司的管理（上） 132

第四节 投资公司的管理（下） 135

第五节 投资公司管理的发展 140

第十一章 会计审计管理与合作 142

第一节 美国的会计与审计 142

第二节 证券委在会计、审计与财务报告制作中的角色 145

第三节 会计、审计准则建立机构的管理与合作 147

第四节 会计从业人员的管理 151

第五节 会计、审计的国际准则与协调 152

第六节 证券委对财务报告制作的监管 154

第十二章 执法与调查 158

第一节 证券委执法部 158

第二节 证券案件的调查 159

第三节 证券委职员的意见与处理 162

第四节 证券委主要的执法领域（上）：内部交易 164

第五节 证券委主要的执法领域（中）：证券欺诈 166

第六节 证券委主要的执法领域（下）：市场操纵 170

主要参考资料目录 172