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第一章 股份制度与股份公司 1

第一节 股份制度 1

一、股份制度的起源与发展 1

基础篇 1

二、股份制的功能与作用 3

第二节 股份公司的分类 7

一、股份公司的概念及特征 7

二、股份公司的种类 8

第三节 股份公司的设立 13

一、股份公司的设立形式 13

二、股份公司的设立程序 14

三、股份公司设立的主要文件 17

一、股东与股东大会 19

第四节 股份公司的组织结构 19

二、董事、董事会与总经理 21

三、监事会 24

第五节 股份公司的收益分配 25

一、股份公司收益分配的顺序 25

二、股份公司的公积金制度 25

三、股份公司的股利分配 26

第六节 股份公司的变更与终止 28

一、股份公司的合并与分立 28

二、股分公司的收购与重整 30

三、股份公司的解散与清算 32

一、证券的概念与种类 34

第一节 股票的概念、种类与特性 34

第二章 证券概述 34

二、证券的特性 36

第二节 股票 38

一、股票的定义、性质与特点 38

二、股票的种类 40

三、认股权证 49

第一节 债券 51

一、债券的定义和性质 51

二、债券的基本特点 52

三、债券的分类 52

一、证券市场的概念与分类 56

第一节 证券市场的概念与构成 56

第三章 证券市场 56

市场篇 56

二、证券市场的产生与发展 58

三、证券市场的构成 63

第二节 证券市场的功能与作用 68

一、证券市场形成和发展的条件 68

二、证券市场的特征 70

三、证券市场的功能 71

四、证券市场的作用 73

第三节 证券交易所 76

一、证券交易所的发展和现状 76

二、证券交易所的组织形式 77

三、证券交易所的主要设施及主要业务 82

四、证券交易所的功能 83

五、世界上主要的证券交易所 85

六、中国证券交易所简介 87

第四节 证券公司 88

一、证券公司的概念 88

二、证券公司的性质 89

三、证券公司的业务 90

四、我国内地的证券公司 96

一、股票发行的目的 98

第一节 股票发行 98

第四章 证券的发行与上市 98

二、股票发行的前提条件 100

三、股票发行的方式 104

四、股票发行的程序 109

五、股票的发行价格 111

第二节 债券发行 113

一、债券发行的目的 113

二、债券发行的条件 115

三、对发行中介机构的管理 117

三、债券发行的方式 118

四、债券发行价格的决定 119

五、债券发行的一般程序 122

第三节 证券的上市 123

一、证券上市的意义 123

二、证券上市的条件和费用 126

三、证券上市说明书和上市程序 130

四、证券上市的暂停与终止 131

一、证券上市交易的原则 133

第五章 证券交易 133

第一节 证券交易程序 133

二、证券交易的程序 134

第二节 证券交易方式 139

一、按证券交易场所不同划分 139

二、按证券交割期限不同划分 140

三、按证券交易性质不同划分 141

第六章 股票价格指数与股市行情指标 152

第一节 股票价格指数的概念与计算方法 152

一、股票价格指数的概念 152

二、股票价格指数的计算方法 153

第二节 各种股票价格指数 158

一、世界几种主要股票价格指数 158

二、中国股票价格指数 162

一、开盘价和收盘价 164

第三节 股市行情指标 164

二、最高价和最低价 165

三、最新价、买价和卖价 165

四、涨跌和涨跌幅度 165

五、成交量和成交金额 166

六、增减和增减幅度 166

七、市盈率 166

八、除息价与除权价 168

九、拆细价 169

一、政治因素分析 171

第七章 证券投资的基本分析 171

投资篇 171

第一节 宏观分析 171

二、宏观经济因素分析 172

第二节 行业分析 176

一、股价与行业的生命周期 176

二、股价与行业的经济类型 177

三、对行业产生影响的因素 179

第三节 公司分析 180

一、公司的一般状况分析 180

二、影响股价的公司因素分析 183

三、公司财务分析 186

第八章 证券投资技术分析方法 200

第一节 技术分析的特点 200

一、技术分析与基本分析比较 200

二、技术分析的理论假设前提 201

三、技术分析的主要依据 202

第二节 行情走势图及其分析 203

一、股价图表分析法 203

二、移动平均线分析法 215

第三节 特征指标 219

一、相对强弱指数 219

二、乖离率 222

三、平滑异同移动平均指数 225

四、心理线指标 230

五、买卖气势指标 231

六、人气意愿指标 233

七、超买超卖指标 235

八、涨跌比率指标 239

一、证券投资风险的概念 242

第九章 证券风险与防范 242

第一节 证券投资风险 242

二、证券投资风险的种类 243

三、收益与风险的关系 246

第二节 证券投资风险的估量 249

一、本益比（PER） 249

二、价差率 249

三、贝他系数（β系数） 249

四、标准差 250

五、协方差 251

一、证券组合防范风险 252

第三节 证券投资风险的防范 252

二、“二分法”和“定式法”防范风险 254

三、市场、利率风险的防范 255

四、企业经营财务风险的防范 255

五、投资者自身风险的防范 256

第十章 证券投资策略、技巧和方法 257

第一节 股票投资时机策略 257

一、选择股票投资的总体时机策略 257

二、选择股票投资时间方式策略 259

三、选择单种股票投资时机策略 262

第二节 股票投资选股策略 263

一、一般的选股原理 263

二、特定市场的选股原理 264

三、股票投资组合的选股原理 266

一、股票投资技巧 267

第三节 股票债券投资技巧 267

二、债券投资技巧 273

第四节 股票债券投资方法 277

一、股票投资方法 277

二、债券投资方法 287

第十一章 共同投资基金 289

第一节 共同基金的概念和优缺点 289

一、共同基金的概念 289

二、共同基金的优点 290

三、共同基金的缺点 291

二、按基金的投资区域不同划分 292

一、按基金的投资对象不同划分 292

第二节 共同基金的种类 292

三、按基金的投资目标不同划分 293

四、按基金的法律地位不同划分 293

五、按基金的上市情况不同划分 294

六、按基金的投资期限不同划分 294

第三节 共同基金的选择 295

一、影响选择共同基金的因素 296

二、选择共同基金的步骤 299

三、选择共同基金应注意的事项 301

第四节 共同基金在中国的发展 304

一、证券市场投资中的经济法律关系 307

第十二章 证券市场管理 307

管理篇 307

第一节 证券市场管理概述 307

二、证券市场管理产生的原因和目的 308

三、证券市场管理的必要性 310

四、证券市场管理的方法 311

第二节 证券市场管理体制 312

一、分离的单一性职能管理体制 312

二、复合的双重性职能管理体制 314

三、各国证券市场管理体制的共同特点 314

第三节 证券发行市场的管理 315

一、证券发行的审核制度 315

二、对发行公司的管理 317

一、对证券交易市场信息的管理 318

第四节 证券交易市场的管理 318

二、对证券交易行为的管理 319

三、对证券交易市场行情的管理 319

四、对证券信用交易的管理 320

五、对证券内幕交易的管理 320

六、对证券场外交易的管理 321

第五节 证券机构的管理 321

一、对证券交易所的管理 322

二、对证券商的管理 323

三、对上市公司的管理 328

主要参考文献 331