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前言 1

第一篇 金融犯罪学基础理论 5

第一章 绪论 5

第一节 金融犯罪学的概念 6

一 金融的概念 6

二 犯罪和金融犯罪的概念 7

三 金融犯罪学的概念 9

第二节 开展金融犯罪学研究的必要性 12

一 日益严重的金融犯罪现象，需要开展金融犯罪学的研究 12

二 金融犯罪的长期性，需要研究金融犯罪这门学科 14

三 金融犯罪的特殊性，需要加强金融犯罪的研究 16

第三节 金融犯罪学研究的对象和任务 17

一 金融犯罪学研究的对象 17

二 金融犯罪学研究的任务 19

三 金融犯罪学研究应遵循的原则 19

第四节 金融犯罪学研究的方法 21

一 基本方法 21

二 具体方法 23

第五节 金融犯罪学与其他相邻学科的关系 26

一 金融犯罪学与经济犯罪学的关系 26

二 金融犯罪学与社会学的关系 27

四 金融犯罪学与刑法学、刑事诉讼法学、刑事侦查学、劳改学的关系 28

三 金融犯罪学与心理学、教育学的关系 28

第一节 金融犯罪概况及发展趋势 30

一 建国以来金融犯罪的历史概况 30

第二章 金融犯罪概况及基本特征 30

二 金融犯罪的发展趋势 33

第二节 金融犯罪的基本特征 37

一 犯罪活动呈现出“波浪型”特点 38

二 作案金额大，携款潜逃案件增加 39

三 犯罪类型增多，内外勾结、诈骗银行资金的犯罪活动突出 40

四 发案部位多，涉及面广，呈现出多样性 42

五 利用职务之便和工作之便犯罪 43

七 前科劣迹人员再犯问题不可忽视 45

六 犯罪主体年轻化 45

八 犯罪由简单化向智能化发展，隐蔽性增强 46

九 共同作案，兼犯数罪，同时侵犯多种社会经济关系 47

十 金融犯罪与刑事犯罪交叉进行 48

第三章 金融犯罪的基本类型 49

第一节 贪污罪 49

一 贪污罪的概念及特征 49

二 在金融系统贪污犯罪的主要方式 52

三 认定贪污罪应注意的问题 53

第二节 挪用公款罪 56

一 挪用公款罪的概念及特征 56

二 挪用公款罪的认定 57

三 在金融系统挪用公款犯罪的主要表现形式 59

第三节 贿赂罪 61

一 受贿罪 61

二 行贿罪 65

三 介绍贿赂罪 65

第四节 盗窃罪 66

一 盗窃罪的概念及特征 66

二 在金融系统盗窃犯罪的特点 67

三 认定盗窃罪应注意的几个问题 69

第五节 诈骗罪 70

一 诈骗罪的概念及特征 70

二 金融诈骗犯罪的特点 71

三 认定诈骗罪应注意的几个问题 73

第六节 投机倒把罪 75

一 投机倒把罪的概念及特征 75

二 在金融系统投机倒把犯罪的特点及表现形式 76

三 认定投机倒把罪应注意的问题 78

第七节 走私罪 80

一 走私罪的概念及特征 80

二 金融走私犯罪的主要表现形式 81

三 认定走私罪应注意的问题 83

第八节 伪造国家货币罪和贩运伪造的国家货币罪 84

一 概念及特征 84

二 认定伪造国家货币罪和贩运伪造的国家货币罪应注意的问题 85

第九节 玩忽职守罪 86

一 玩忽职守罪的概念及特征 86

二 在金融系统玩忽职守犯罪的主要表现形式 87

三 认定玩忽职守罪应注意的问题 88

第二篇 金融犯罪的预测与预防 93

第四章 金融犯罪的预测 93

第一节 金融犯罪预测的重要性 93

一 金融犯罪预测的含义 93

二 金融犯罪预测的重要性 95

第二节 金融犯罪人员的心理特征 96

一 金融犯罪的年龄、性别特征 98

二 金融犯罪人员的心理特征 99

第三节 金融犯罪预测的指导思想与方法 101

一 金融犯罪预测的指导思想 101

二 金融犯罪预测的方法 103

第五章 金融犯罪发生的原因 109

第一节 金融犯罪的社会原因 109

一 金融犯罪与阶级斗争现实 109

二 金融犯罪与剥削阶级意识形态 110

三 金融犯罪与商品交换原则 111

四 金融犯罪与社会环境影响 112

五 金融犯罪与家庭不良环境的影响 113

一 金融体制改革滞后，不适应社会主义市场经济发展的需要 114

第二节 金融系统内部管理的原因 114

三 无章可循或有章不（难）循，管理混乱，被不法分子钻了空子 115

二 思想政治工作薄弱，金融队伍少部分人员思想滑坡 115

四 人事管理制度不健全，人员任用失察 117

五 金融法制建设滞后，执纪不严，惩治不力 117

六 监督制约机制不健全，检查不力 119

七 有些单位领导班子软弱涣散，抓金融犯罪的防范不力 119

第三节 金融犯罪的主观原因 120

一 年龄与犯罪 121

二 理想道德、文化修养与犯罪 122

三 不良习惯与犯罪 122

一 金融犯罪预防的概念 124

第六章 金融犯罪的预防 124

第一节 金融犯罪预防的必要性与可能性 124

二 预防金融犯罪的必要性 125

三 预防金融犯罪的可能性 126

第二节 金融犯罪的预防对策 128

一 适应市场经济需要，深化金融体制改革 128

二 适应形势发展，切实加强思想政治工作 129

三 强化金融监督意识，建立健全监督体系 133

四 改革人事管理制度，建立人才竞争机制 137

五 加强领导班子建设，发挥核心作用 139

六 加强制度建设，落实防范责任 140

七 建立监督防范责任制，实行目标管理 142

第三篇 金融犯罪的惩处与金融立法 151

第七章 金融犯罪案件的审理 151

第一节 金融犯罪案件的管辖 151

一 金融犯罪案件管辖的概念 151

二 金融犯罪案件管辖的种类 152

第二节 金融犯罪案件的立案标准 155

一 立案的概念 155

二 立案的材料来源和条件 155

三 人民检察院和公安机关关于金融犯罪案件的立案标准 156

第三节 金融犯罪案件的侦查 160

一 金融犯罪案件侦查的概念与任务 160

二 金融犯罪案件侦查的基本原则 161

三 金融犯罪案件的证据 165

四 金融犯罪案件的一般侦查方法 172

第四节 金融犯罪案件的起诉和审判 175

一 金融犯罪案件的起诉 175

二 金融犯罪案件的审判 178

第八章 金融犯罪的处罚 182

第一节 金融犯罪的刑事处罚 182

一 金融犯罪刑罚的概念与目的 182

二 金融犯罪刑罚的种类 184

第二节 金融犯罪刑罚的具体运用 187

一 金融犯罪刑罚的具体运用 187

二 我国刑法对金融犯罪的处罚规定 198

一 金融犯罪行政处分的概念与目的 202

第三节 金融犯罪的行政处分 202

二 金融犯罪行政处分的原则 203

三 金融犯罪行政处分的种类 204

四 我国对金融违法违纪人员的行政处分标准 205

五 金融犯罪人员的待遇、安置问题 207

第九章 金融犯罪人员的教育改造 209

第一节 教育改造金融犯罪人员的必要性和可能性 209

一 教育改造金融犯罪人员的职责范围划分 209

二 教育改造金融犯罪人员的必要性 210

三 教育改造金融犯罪人员的可能性 212

一 方针 214

第二节 金融犯罪人员教育改造的方针、原则、方法及途径 214

二 基本原则 215

三 方法及途径 216

四 金融犯罪人员思想转化的过程及相反的管教措施 221

第十章 我国制定金融法的必要性和应坚持的原则 225

第一节 我国制定金融法的必要性 225

一 概述 225

二 金融法的作用及意义 227

三 制定金融法的必要性 229

第二节 我国制定金融法应坚持的原则 230

三 坚持按金融活动规律办事的原则 231

一 坚持社会主义法制的原则 231

二 坚持集中统一的原则 231

四 坚持促进经济发展的原则 232

五 坚持维护各方合法权益的原则 232

六 坚持平等、互利的原则 232

七 坚持独立自主、维护国家主权的原则 233

八 坚持奖励与惩罚相结合的原则 233

第三节 金融法的基本内容 233

一 金融机构管理的法律规定 234

二 货币法律规定 238

三 信贷法律规定 243

四 转帐结算法律规定 249

五 企业债券、股票法律规定 251

第四节 国外金融法简介 258

一 美国金融法简介 258

二 日本普通银行法简介 263

附录一 中华人民共和国刑法 266

附录二 全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定 294

附录三 全国人民代表大会常务委员会关于惩治走私罪的补充规定 297

附录四 全国人民代表大会常务委员会关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定 301

附录五 最高人民法院 最高人民检察院关于执行《关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》若干问题的解答 305

附录六 国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定 311

附录七 国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定实施细则 316