投资基金理论与实务PDF电子书下载

第一章 投资基金概述 1

第一节 投资基金的涵义与性质 1

一、投资基金的概念 1

二、投资基金的特点 1

三、投资基金的运作原则及其法律特征 2

四、投资基金与我国传统的各种基金的异同 5

五、投资基金与股票的差异 6

六、投资基金同其他金融商品的关系 8

七、投资基金对证券市场的影响 9

八、投资基金的优势与局限 11

第二节 投资基金的起源与发展 19

一、投资基金的起源 19

二、投资基金的发展与普及 20

三、投资基金发展的大趋势 22

四、投资基金发展的不断创新 24

一、投资基金受益人 26

第三节 投资基金的构成要素 26

二、投资基金经理人 27

三、投资基金信托人 28

四、投资基金代理人 30

五、投资基金投资顾问 31

第二章 投资基金的分类 36

第一节 投资基金的类别 36

一、契约型基金和公司型基金 36

二、开放型基金与封闭型基金 40

三、固定型基金、半固定型基金和融通型基金 46

四、海外基金和国内基金 47

五、区域基金和环球基金 49

第二节 契约型基金的主要品种 52

一、股票投资基金 52

二、债券投资基金 54

三、货币市场基金 55

四、期货基金与期权基金 60

五、认股权证基金 62

六、专门投资基金 64

七、衍生基金与杠杆基金 66

八、对冲基金与套戥基金 68

九、雨伞基金与基金中基金 70

十、创业基金 71

十一、中国概念基金 73

十二、国家基金 82

第三章 投资基金的设立、变更与终止 84

第一节 投资基金的设立 84

一、投资基金设立的原则 84

二、投资基金设立的程序 86

三、制定投资基金章程 88

四、投资基金章程范例 89

五、签订信托契约 92

六、发布投资基金招募公开说明书 93

七、投资基金招募公开说明书范例 95

一、投资基金的经营期限 114

二、投资基金的变更 114

第二节 投资基金的变更与终止 114

三、投资基金的终止 115

四、投资基金的清算 115

第四章 投资基金的发行、交易与上市 117

第一节 投资基金的发行 117

一、投资基金单位与持有证 117

二、投资基金的初次发行与认购 118

一、投资基金受益凭证的交易方式 119

第二节 投资基金的上市与交易 119

二、封闭式基金的上市 120

三、封闭式基金上市的审批 120

四、投资基金交易方式的变更 121

五、投资基金理论价格模型 121

六、影响封闭式基金的价格因素分析 124

七、投资基金的价格与净资产值的关系 126

八、投资基金的赎回与交易 127

九、投资基金的计价与报价 128

一、投资基金的收益 132

第五章 投资基金的财务核算 132

第一节 投资基金的收益、分配与税赋 132

二、投资基金收益的分配 133

三、投资基金的税赋 135

第二节 投资基金的开支与收费 138

一、投资基金的开支项目 138

二、投资基金的收费标准 139

第三节 投资基金的年报与财务帐目 141

一、投资基金的估值方法与净资产值的计算 141

二、投资基金年报与帐目 142

三、投资基金年报范例 145

第六章 投资基金的投资 151

第一节 投资基金的投资目标、政策、范围与限制 151

一、投资基金的投资目标 151

二、投资基金的投资政策 154

三、投资基金的投资范围 155

四、投资基金投资的限制 156

一、投资基金的投资对象 160

第二节 投资基金的投资对象、风险与策略 160

二、投资基金的投资风险 172

三、投资基金的投资策略 181

第七章 个人投资于基金的策略与技巧 195

第一节 个人投资于基金的策略 195

一、个人投资于基金的投资策略 195

二、确定自己投资于基金的目标 198

三、确定自己能够承担风险的能力 200

一、密切关注所选基金的表现 202

第二节 个人投资于基金的技巧 202

二、充分借助咨询投资顾问 205

三、把握退出或转换基金的时机 207

四、正确分析基金价格走势 210

五、认真分析基金的基本情况 213

六、评析投资基金的实力 218

七、投资于基金易犯的错误及其避免 220

八、深沪挂牌及联网基金的评判 223

一、技术分析的概念 226

第三节 个人投资于基金常用的技术分析指标 226

二、技术分析成立的基础 227

三、技术分析运用的原则 228

四、技术分析的弱点 230

五、技术分析图型 231

六、技术分析指标 235

第八章 投资基金在我国的产生与发展 279

第一节 投资基金在我国的产生 279

一、投资基金在我国产生的原因 279

二、我国投资基金产生的若干特点 281

第二节 我国投资基金的现状 284

一、我国现有投资基金数量 284

二、我国投资基金的基本情况 285

第三节 我国投资基金的发展 311

一、我国投资基金发展中的几个关系问题 311

二、我国发展投资基金应注意的三大问题 313

三、设立我国国债投资基金的必要性和可行性 318

四、发展我国产业投资基金的意义与设想 322

五、设立我国中外合资基金的构想 327

六、我国投资基金发展的宏观管理 334

七、我国投资基金发展的规范化与监管任重而道远 338

八、我国投资基金发展的前景展望 345

九、发展我国投资基金市场的意义 347

第九章 境外主要的投资基金简介 350

一、美国的证券投资信托 350

二、日本的证券投资信托 357

三、泰国的外资投资基金 361

四、新加坡的投资基金市场 363

五、台湾的投资基金市场 364

六、香港的基金市场 368

附录（一）深圳证券交易所全部上市基金资料 375

（二）上海证券交易所全部上市基金资料 454

参考文献 548

后记 549