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总论篇 1

第一章 引论 9

1.1 金融：现代经济的核心 9

1.2 刑法介入金融市场调控的必要性 14

1.3 我国惩治危害金融犯罪的刑事立法概述 22

1.4 本书的研究结构 24

第二章 危害金融犯罪的概念分析 27

2.1 我国诸种危害金融犯罪的概念简述 27

2.2 危害金融犯罪的类型学划分 30

2.3 危害金融犯罪的内涵分析 34

2.4 危害金融犯罪的外延界定 39

2.5 结论 43

第三章 危害金融犯罪的构成特征 44

3.1 危害金融犯罪侵害的客体 44

3.1.1 金融秩序被严重侵害的表现形式 44

3.1.2 危害金融犯罪的客体分类 49

3.2 危害金融犯罪的主体 51

3.2.1 金融市场主体向犯罪主体的转化 51

3.2.2 法人应成为危害金融犯罪的主体 53

3.2.3 危害金融犯罪的主体分类 57

3.3.1 引言：定性因素和定量因素的统一 59

3.3 危害金融犯罪的客观要件 59

3.3.2 危害金融的行为——定性因素 61

3.3.3 危害金融的严重程度——定量因素 63

3.4 危害金融犯罪的主观要件 66

第四章 危害金融犯罪的刑罚适用 69

4.1 刑罚对危害金融犯罪的预防作用 69

4.2 财产刑对危害金融犯罪的适用 73

4.2.1 罚金刑的适用 73

4.2.2 没收财产刑的适用 75

4.3 资格刑对危害金融犯罪的适用 77

4.4 自由刑对危害金融犯罪的适用 78

4.4.1 拘役的适用 79

4.4.2 有期徒刑的适用 80

4.4.3 无期徒刑的适用 82

4.5 死刑对危害金融犯罪的适用 83

4.5.1 对危害金融犯罪适用死刑的必要性评析 83

4.5.2 对危害金融犯罪适用死刑的刑事立法限制 85

4.5.3 对危害金融犯罪适用死刑的刑事司法限制 87

各论篇 89

第五章 危害金融犯罪各论概述 89

5.1 研究各种危害金融犯罪的意义 89

5.2 划分各种危害金融犯罪的标准 91

6.1 危害货币管理罪的刑事立法变迁 95

第六章 危害货币管理罪 95

6.2 危害货币管理罪的特征 100

6.2.1 危害货币管理罪的对象条件 100

6.2.2 危害货币管理罪的主观特征 100

6.2.3 危害货币管理罪的行为特征 101

6.3 伪造货币罪 104

6.3.1 构成伪造货币罪的条件 104

6.3.2 伪造货币罪的刑事处罚 106

6.3.3 处理这种案件应注意的问题 106

6.4.1 出售、购买、运输伪造的货币罪之构成特征 107

6.4 出售、购买、运输伪造的货币罪 107

6.4.2 出售、购买、运输伪造的货币罪的处罚 109

6.4.3 银行员工购买、换取假币的犯罪 109

6.4.4 出售、购买、运输伪造的货币罪的认定 111

6.5 持有、使用伪造的货币罪 113

6.5.1 持有伪造的货币罪 113

6.5.2 使用伪造的货币罪 115

6.5.3 持有、使用伪造的货币罪之刑事处罚 117

6.6 变造货币罪 117

第七章 危害银行管理罪 120

7.1 擅自设立金融机构罪 120

7.1.1 擅自设立金融机构罪的构成特征 121

7.1.2 擅自设立金融机构罪的处罚 124

7.2.1 高利转贷罪的概念和构成条件 125

7.2 高利转贷罪 125

7.2.2 高利转贷罪的刑事处罚 127

7.3 非法吸收、变相吸收公众存款罪 128

7.3.1 侵害的要脉：银行的生命线 128

7.3.2 非法吸收、变相吸收公众存款罪的构成 130

7.3.3 非法吸收、变相吸收公众存款罪的认定与处罚 131

7.4 伪造、变造金融票证罪 132

7.4.1 金融票证的学理分析 132

7.4.2 伪造与变造票证的成立条件及立法方式 135

7.4.3 伪造、变造金融票证的手法 139

7.5.1 外汇管理与逃汇 144

7.4.4 伪造、变造金融票证罪的刑事责任 144

7.5 逃汇罪 144

7.5.2 逃汇罪的构成特征 147

7.5.3 逃汇罪的刑事处罚 149

7.6 洗钱罪 149

7.6.1 洗钱之今昔 149

7.6.2 洗钱罪的构成要件 152

7.6.3 洗钱罪的刑事处罚 154

7.7 违法发放贷款罪 154

7.7.1 贷款风险与违法发放贷款 154

7.7.2 违法发放贷款罪的表现形式 157

7.7.3 违法发放贷款罪的刑事处罚 160

7.8 账外非法拆借、放贷罪 161

7.8.1 同业拆借与账外非法拆借罪 161

7.8.2 账外非法拆借、放贷罪的构成条件 163

7.8.3 账外非法拆借、放贷罪的刑事处罚 164

7.9 非法出具金融资信证明罪 164

7.9.1 实证分析：非法出具金融资信证明与银行安全 164

7.9.2 非法出具金融资信证明罪的行为类型 167

7.9.3 非法出具金融资信证明罪的刑事处罚 174

7.10 非法承兑、付款、保证票据罪 174

7.10.1 非法承兑、付款、保证票据罪的概念和特征 174

7.10.2 非法承兑、付款、保证票据罪的刑事处罚 177

第八章 危害证券管理罪 178

8.1 证券管理概述 178

8.2 危害证券管理罪的构成特征 180

8.3 伪造、变造有价证券罪 184

8.3.1 有价证券的解析 184

8.3.2 伪造、变造有价证券罪的构成条件 186

8.3.3 伪造、变造有价证券罪的刑事责任思考 187

8.4 擅自发行有价证券罪 189

8.4.1 擅自发行有价证券罪的构成特征 190

8.4.2 与欺诈发行有价证券罪的区别 193

8.5 内幕交易罪 194

8.4.3 擅自发行有价证券罪的刑事责任 194

8.5.1 犯罪主体的范围界定 195

8.5.2 内幕交易的行为方式 197

8.5.3 内幕信息的特点和范围 198

8.5.4 内幕交易罪的主观要件 201

8.5.5 内幕交易罪的认定与处罚 202

8.6 编造并传播虚假信息罪 205

8.6.1 虚假信息与信息公开制度 205

8.6.2 编造并传播虚假信息罪的构成要件 206

8.6.3 编造并传播虚假信息罪的认定与处罚 210

8.7 操纵证券交易价格罪 216

8.7.1 操纵证券交易价格罪的行为方式 217

8.7.2 操纵证券交易价格罪的认定 220

8.7.3 操纵证券交易价格罪的刑事责任 222

第九章 危害保险管理罪 224

9.1 危害保险管理行为的犯罪化原理 224

9.1.1 保险机制的天敌 224

9.1.2 破坏国家的金融秩序 227

9.1.3 并发性的犯罪类型 228

9.2 从载体看危害保险管理罪的特征 229

9.2.1 保险的载体：保险合同关系 230

9.2.2 危害保险管理罪的主体特征 231

9.2.3 危害保险管理罪的行为特征 233

9.3 虚假理赔在我国的刑事立法变迁 234

9.3.1 原《刑法》没有专门规定 235

9.3.2 有关“补充规定”将虚假理赔单独规定为一种罪名 236

9.3.3 新修订的《刑法》没有将虚假理赔规定为一种罪名 238

9.4 保险诈骗罪 240

9.4.1 保险诈骗罪的刑事立法方式 240

9.4.2 保险诈骗罪的行为类型 242

9.4.3 保险诈骗罪的认定 249

9.4.4 保险诈骗罪的刑事责任 251

10.1.1 诈骗与欺诈 252

10.1 金融诈骗的界定 252

第十章 金融诈骗罪 252

10.1.2 金融诈骗的外延界定 253

10.1.3 金融诈骗的内涵分析 256

10.2 我国金融诈骗的态势 258

10.3 金融诈骗的骗局透析 261

10.4 集资诈骗罪 267

10.4.1 实证分析：集资诈骗的社会危害性 267

10.4.2 集资诈骗罪的构成要件 272

10.4.3 集资诈骗罪的处罚和认定 274

10.5 贷款诈骗罪 277

10.5.1 贷款诈骗今昔 277

10.5.2 贷款诈骗的行为形式 278

10.5.3 银行贷款的被害环节 281

10.5.4 贷款诈骗罪的认定和处罚 286

10.6 金融票据诈骗罪 289

10.6.1 票据诈骗与票据的依存关系 289

10.6.2 金融票据诈骗罪的行为类型及构成条件 292

10.6.3 金融票据诈骗罪的刑事责任和认定 299

10.7 信用证诈骗罪 300

10.7.1 什么是信用证诈骗罪？ 300

10.7.2 信用证诈骗的行为人面孔 302

10.7.3 信用证诈骗的行为类型 306

10.7.4 信用证诈骗罪的处罚和认定 310

10.8 信用卡诈骗罪 312

10.8.1 信用卡风险与信用卡诈骗 312

10.8.2 信用卡诈骗的手法 315

10.8.3 信用卡诈骗罪的处罚和认定 321

附录一 《中华人民共和国刑法》（节录） 326

附录二 全国人民代表大会常务委员会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》 337

附录三《禁止证券欺诈行为暂行办法》 344

附录四 附属于有关金融法律的刑法规范 351

参考文献 （ReferenceBooks） 359

英文内容提要 （ABSTRACT） 364

后记 366