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导言 1

上篇 理论篇 3

第一章 投资基金概述 3

第一节 投资基金的概念 3

一、投资基金的基本要点 4

二、投资基金的特性 5

第二节 投资基金的产生和发展 9

一、投资基金在英国的起源 9

二、投资基金在美国的发展 11

三、投资基金在全球的发展 13

第三节 投资基金的性质和特点 16

一、投资基金的性质 16

二、投资基金的特点 18

第四节 投资基金的类型 22

一、契约型投资基金与公司型投资基金 22

二、开放型投资基金与封闭型投资基金 24

三、固定型投资基金与管理型投资基金 25

四、单位型投资基金与追加型投资基金 26

五、股权式投资基金与有价证券式投资基金 26

六、综合型投资基金与单项型投资基金 27

七、本币投资基金与外币投资基金 28

八、股票型投资基金与债券型投资基金 28

九、资本市场投资基金与货币市场投资基金 29

十、其它类型投资基金 30

第二章 投资基金的理论基础 33

第一节 投资基金的基础分析 33

一、证券投资的经济分析 33

二、证券投资的行业分析 36

三、证券投资的公司分析 39

第二节 投资风险与组合投资 52

一、投资基金研究的前提条件 52

二、投资目标 53

三、投资风险 54

四、投资组合 58

第三节 现代投资组合理论 60

一、投资组合理论 60

二、资产组合模型 63

第四节 投资组合模型分析 73

一、层次分析法简介 74

二、基金组合的AHP思路 74

三、基金组合递阶层次结构的确定 74

四、基金层次结构中的权重确定 75

五、运用举例 76

六、综述 79

中篇 操作篇 83

第三章 投资基金的组建与管理 83

第一节 投资基金的经营机构 83

一、投资基金的经营机构 83

二、基金管理公司与托管公司的协调 91

第二节 投资基金上市与交易 92

一、基金的设立 92

二、基金发行与认购 94

三、基金上市 100

四、基金的转让与交易 104

第三节 基金投资管理 110

一、基金投资总体管理 110

二、基金投资可行性分析 112

三、及时分析基金投资风险 120

四、基金的收益与分配 121

第四章 投资者的个人投资评估 126

第一节 投资者自我评估 126

一、投资者自我评估的内容 126

二、投资者主观因素评估 126

三、投资者客观因素评估 134

第二节 制定投资目标 139

一、中小投资者对基金的评估 139

二、影响基金选择的因素 142

三、中小投资者对投资基金的选择 144

四、中小投资者的投资组合及管理 162

第三节 基金评估指标体系 166

一、净资产价值评估法 166

二、投资回收期评估法 170

三、风险衡量与测定 171

四、利用报刊资料了解基金表现 172

五、评估基金表现的几个重要比率 173

第四节 适时退出或转换基金 177

一、退出的时机 177

二、转移或退出投资基金 181

第五章 投资基金的价格走势分析 184

第一节 投资基金的价格 184

一、基金价格的确定 184

二、深圳证券交易所对该所上市基金的估值规定 187

三、确定基金价格应注意的问题 189

第二节 影响投资基金价格的因素 194

一、主要因素 194

二、基本因素 195

第六章 基金投资策略 201

第一节 基金投资策略分析 201

一、投资者应注意的几个问题 201

二、基金投资策略 202

三、几种常用的基金投资计划 210

四、增加收益的投资法 217

五、封闭型基金的投资方法 221

第二节 基金投资组合策略 225

一、基金投资组合的意义 225

二、投资组合风险评估 227

三、如何建立投资组合 228

四、基金投资组合的管理 234

第七章 投资基金的要诀与误区 240

第一节 个人选择投资基金的技巧 240

一、基金选择的一般因素 240

二、了解基金的基本状况 249

第二节 投资基金要诀与误区 251

一、既知己又知彼 251

二、时间便是金钱 253

三、留意投资组合 254

四、技术分析支持 254

五、过去、现在、未来 255

六、投资基金误区 256

附录：利用基金替你赚钱——华尔街最会赚钱的基金经理人彼得·林奇之投资忠告 264

下篇 实例篇 275

第八章 国外基金运作的成功案例 275

第一节 温莎基金 275

一、奈夫的成长与创业 277

二、奈夫原则 280

三、“价值”原则 282

四、奈夫的买进原则 283

五、奈夫的卖出原则 284

六、耐心原则 285

七、反向投资原则 285

八、风险投资原则 286

第二节 艾抗基金 286

一、寻找公司原则 288

二、基金运作准则 290

第三节 伯克夏基金 294

一、出于蓝胜于蓝 296

二、特殊商品型企业和一般商品型企业 298

三、优秀企业的特征 300

四、现代投资理论的欠缺 301

五、投资的安全系数 303

六、成功信条 305

七、功成名就 306

第四节 史但普基金 308

一、华尔街策略型交易大师 308

二、史但哈特策略 311

三、随机应变投资组合 312

四、筛选消息 313

五、交易法则 315

六、短线原则 317

七、空头原则 318

第五节 麦哲伦基金 321

一、多多益善 321

二、以变应变 323

三、林奇忠告 325

第六节 量子基金 336

一、量子基金 336

二、“君临”东南亚 340

三、投机理念 342

附录：对冲基金 351

第九章 国内投资基金概览 356

第一节 中国几种主要的基金介绍 356

一、沈阳基金 356

二、淄博基金 357

三、浙江基金 358

四、大连基金 359

五、江西基金 361

六、开信基金 362

第二节 国内投资基金排行 363

一、我国投资基金板块分析 363

二、国内投资基金排行 390

第三节 原基金运作实录 418

一、南方基金运作实录 418

二、ING北京证券投资基金运作分析 420

第四节 新基金时代 423

一、市场呼唤证券投资基金 424

二、老基金：摸着石头过河 425

三、新基金：而今迈步从头越 426

术语汇编 429