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第一篇 证券投资工具 1

第一章 股票 1

第一节 股份公司 1

一、股份公司的概念与特征 2

二、股份有限公司的组织机构 8

三、股份有限公司的设立、变更和解散 10

第二节 股票概述 12

一、股票的概念与特征 12

二、股票的种类 15

三、股票与相关概念的比较 18

第三节 普通股股票与优先股股票 21

一、普通股股票 21

二、优先股股票 24

第二章 债券 28

第一节 债券概述 28

一、债券的概念与特性 28

二、债券的分类 33

三、债券与股票 36

第二节 政府债券 36

一、政府债券的概念 36

二、中央政府债券 37

三、地方政府债券 39

四、政府机构债券 39

五、我国的政府债券 40

六、国债管理 44

一、金融债券的概念与特点 48

第三节 金融债券 48

二、金融债券的种类 49

三、我国的金融债券 50

第四节 公司（企业）债券 51

一、公司（企业）债券的概念与特点 51

二、公司债券的种类 53

三、可转换公司债券 56

四、我国的企业债券 61

第三章 投资基金证券 65

第一节 投资基金概述 65

一、投资基金的起源、发展和作用 65

二、投资基金的概念与特征 68

三、证券投资基金的类型 72

一、证券投资基金的设立 78

第二节 证券投资基金的运作 78

二、基金券的发行与认购 79

三、基金券的赎回与交易 80

四、证券投资基金的管理 83

五、证券投资基金的收益分配 86

六、证券投资基金的终止 88

第三节 投资基金证券 88

一、投资基金证券的概念与性质 88

二、投资基金证券与其他证券的比较 89

第二篇 证券市场 92

第四章 证券市场概述 92

第一节 证券市场的形成和发展 92

一、证券市场的概念和特点 92

二、证券市场的形成和发展 93

三、中国的证券市场 96

第二节 证券市场的作用和参与者 98

一、证券市场在金融市场中的地位 99

二、证券市场的功能 99

三、证券市场参与者和监督管理者 101

第三节 证券市场的构成 113

一、证券市场分类 113

二、证券交易所 114

三、场外交易市场 117

第五章 证券发行市场 122

第一节 证券发行市场概述 122

一、证券发行市场的定义和组成 122

二、证券发行市场的作用 123

第二节 股票的发行与承销 124

一、发行目的与条件 124

二、股票发行与承销准备 128

三、股票发行与承销的实施 132

四、新股发行 138

第三节 债券的发行与承销 139

一、债券发行的目的与条件 139

二、债券发行制度及程序 142

三、债券的信用评级 144

第四节 基金的发行 148

一、基金的设立 148

二、基金的发行与认购 149

一、证券发行市场与交易市场的关系 153

第一节 证券交易市场的功能 153

第六章 证券交易市场 153

二、证券交易市场的特点 154

三、证券交易市场的主要经济功能 155

第二节 证券上市 156

一、债券上市 156

二、股票上市 161

三、证券投资基金券上市 171

第三节 证券交易 175

一、证券交易准备工作 175

二、证券交易程序 176

三、清算与交收 184

第一节 证券市场监管体系 190

一、证券市场监管概述 190

第七章 证券市场的管理 190

二、证券市场监管体系 193

三、证券市场的监管内容 199

第二节 证券市场法规体系 202

一、证券市场法规体系概述 202

二、证券市场法规体系的主要类型 206

三、我国证券市场管理的法规体系 208

第三篇 证券投资分析 215

第八章 证券价格的确定和投资收益 215

第一节 证券的价值（理论价格） 215

一、资金的时间价值 215

二、证券的价值（理论价格） 219

三、非固定成长股 225

四、基金的价值 228

一、股票发行价格 229

第二节 股票价格的确定 229

二、股票交易价格 234

第三节 债券价格的确定 237

一、债券定价原理 237

二、收益曲线与利率期限结构 238

三、债券发行价格 243

四、债券的交易价格 245

第四节 投资基金的价格决定 249

一、开放式基金的价格决定 249

二、封闭式基金的价格决定 250

第五节 证券投资收益与收益率的计算 251

一、股票的收益及收益率 251

二、债券的收益及收益率 254

三、基金的收益及收益率 256

第六节 股票价格指数 259

一、股价指数的定义及其作用 259

二、股票价格指数的编制 261

三、我国的股份指数 264

四、主要的国际金融市场股价指数 268

第九章 证券投资的基本分析 277

第一节 证券投资宏观经济分析 277

一、宏观经济分析的意义 277

二、宏观经济分析运用的主要方法 278

三、评价宏观经济的相关经济变量 281

四、宏观经济周期分析 284

一、财政政策分析 287

第二节 宏观经济政策分析 287

二、货币政策分析 290

三、其他经济政策的分析 292

第三节 区域分析 295

一、经济区域形成的原因 295

二、我国经济区域的格局 297

三、我国证券市场的区域分析 297

第四节 行业分析 299

一、行业分析的意义及行业分类 299

二、影响行业发展的主要因素 301

三、行业分析的基本方法 303

四、行业投资的选择 307

一、决定公司素质的主要因素 309

第一节 公司基本素质分析 309

第十章 公司分析 309

二、公司经营管理能力分析 311

第二节 公司财务分析 316

一、公司财务分析的基本原理 316

二、公司主要财务报表 320

三、公司主要财务指标分析 323

四、公司财务分析应注意的问题 340

第十一章 证券投资的技术分析 343

第一节 技术分析概述 343

一、技术分析的特点 343

二、技术分析的理论基础 344

三、关于三大假设的合理性问题 346

四、技术分析对象 346

一、K线图的绘制与分类 347

第二节 技术分析理论 347

五、技术分析的互补 347

二、形态分析 350

三、切线理论 359

第三节 技术指标分析 364

一、技术指标概述 364

二、移动平均线 365

三、乖离率（BIAS） 370

四、威廉指标（WMS％或R％） 373

五、随机指标 375

六、相对强弱指标RSI 378

第四篇 证券投资决策 384

第十二章 证券投资策略和投资技巧 384

第一节 证券投资策略 384

一、选股策略 385

二、投资期选择策略 387

三、解套策略 388

第二节 证券投资方法与技巧 389

一、证券投资方法和技巧的运用原则 389

二、投资三分法 390

三、选时技巧 391

四、分组派息前后的投资方法和技巧 394

五、其他投资方法和技巧 397

六、应注意的问题 399

第十三章 证券投资风险与收益 402

第一节 风险与风险分类 402

一、风险的定义 402

二、风险的分类 403

一、概率 404

第二节 风险的衡量 404

三、方差和标准差 405

二、期望值 405

四、正态分布 408

五、标准差系数 410

第三节 投资组合效果 411

一、协方差与相关系数 412

二、两个证券投资项目的投资组合标准差计算 414

三、多个证券的投资组合期望收益和风险的计算 418

四、系统风险和非系统风险 421

第四节 风险与收益的关系 423

一、收益的定义 423

二、风险与收益的关系 424

一、传统的投资组合理论及其局限性 430

第十四章 证券投资组合理论 430

第一节 投资组合理论的产生和发展 430

二、当代投资组合理论的产生和发展 431

第二节 马柯威茨模型的均值方差模型 432

第三节 资本资产定价模型 439

一、资本资产定价模型假设办 440

二、资本市场线（CML） 442

三、单个证券收益率 443

四、证券市场线（SML） 445

五、证券特征线 448

六、资本资产定价模型的应用 449

主要参考文献 457

后记 459