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第1篇 证券投资基金概述 2

第1章 绪论 2

学习目标 2

1.1证券投资基金的概念与特点 2

1.2证券投资基金的发展综述 7

1.3证券投资基金的基本关系体系 19

本章小结 22

重要概念 23

思考题 23

第2章 证券投资基金的类型 24

学习目标 24

2.1按组织形式分类的证券投资基金 25

2.2按可否赎回分类的证券投资基金 28

2.3按投资风格分类的证券投资基金 30

2.4按投资对象分类的证券投资基金 33

2.5按其他形式分类的证券投资基金 37

2.6我国证券投资基金的类型 41

附录 晨星（Morning star）中国投资风格箱简介 44

本章小结 45

重要概念 46

思考题 46

第3章 证券投资基金的功能和作用 47

学习目标 47

3.1证券投资基金的功能 47

3.2促进证券市场规范化的作用 53

3.3促进金融市场发展的作用 57

3.4促进经济发展的作用 62

本章小结 67

重要概念 67

思考题 67

第4章 证券投资基金运行 68

学习目标 68

4.1证券投资基金发行 68

4.2证券投资基金上市与交易 75

4.3证券投资基金终止与清算 85

本章小结 87

重要概念 88

思考题 88

第2篇 证券投资基金投资管理 90

第5章 证券投资基金投资管理概述 90

学习目标 90

5.1基金投资管理的过程与原则 90

5.2基金的投资范围与投资限制 97

5.3证券投资基金的投资目标 103

附录 麦哲伦基金的投资管理 108

本章小结 111

重要概念 111

思考题 111

第6章 证券投资基金资产配置 112

学习目标 112

6.1证券投资基金资产配置概述 112

6.2证券投资基金战略性资产配置 118

6.3证券投资基金动态资产配置 122

6.4证券投资基金战术性资产配置 131

本章小结 135

重要概念 135

思考题 135

第7章 证券投资基金股票投资管理 136

学习目标 136

7.1股票投资管理概述 136

7.2积极型股票投资管理 141

7.3消极型股票投资管理 148

附录 2007年我国基金投资策略执行结果对比 151

本章小结 154

重要概念 154

思考题 154

第8章 证券投资基金债券投资管理 155

学习目标 155

8.1债券与债券市场概述 155

8.2债券收益率与风险的度量 161

8.3债券投资管理的方法 167

本章小结 174

重要概念 175

思考题 175

第9章 证券投资基金投资组合管理 176

学习目标 176

9.1投资组合管理理论概述 176

9.2资本资产定价模型 179

9.3基金投资组合管理 189

本章小结 194

重要概念 194

思考题 194

第3篇 证券投资基金运营管理 196

第10章 证券投资基金运营管理概述 196

学习目标 196

10.1证券投资基金的当事人 196

10.2证券投资基金运营的组织结构 204

10.3证券投资基金内控制度 208

10.4证券投资基金保密制度 212

附录 华夏基金管理有限公司概况 215

本章小结 215

重要概念 216

思考题 216

第11章 证券投资基金财务管理 217

学习目标 217

11.1证券投资基金财务会计概述 217

11.2证券投资基金财务报告 226

11.3证券投资基金的税收 235

附录 基金财务报告编报的基本格式 238

本章小结 241

重要概念 242

思考题 242

第12章 证券投资基金风险管理 243

学习目标 243

12.1证券投资基金风险管理概述 243

12.2股票价格波动风险及其度量 249

12.3证券投资基金的风险管理方法 253

12.4证券投资基金的适度规模 257

附录 国际证券委员会组织划分的风险类型 260

本章小结 262

重要概念 263

思考题 263

第13章 证券投资基金营销管理 264

学习目标 264

13.1证券投资基金的客户研究 264

13.2证券投资基金的销售与市场服务 268

13.3证券投资基金的费率设置 275

附录 证券投资基金销售管理办法 285

本章小结 292

重要概念 293

思考题 293

第14章 基金业绩评价与基金选择 294

学习目标 294

14.1基金总体业绩与业绩比较基准 294

14.2证券投资基金管理能力评价 306

14.3基金选择的结构指标 309

附录 美国晨星公司的基金评级体系 313

本章小结 316

重要概念 317

思考题 317

第4篇 证券投资基金的监管与展望 320

第15章 证券投资基金监管 320

学习目标 320

15.1证券投资基金监管概述 320

15.2证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式 326

15.3我国证券投资基金监管的主要内容 329

附录 美国1940年《投资公司法案》与基金监管 333

本章小结 335

重要概念 336

思考题 336

第16章 证券投资基金监管国际比较 337

学习目标 337

16.1证券投资基金监管法律体系的国际比较 337

16.2证券投资基金监管体制的国际比较 341

16.3美国对投资公司和投资顾问的监管 351

本章小结 359

重要概念 360

思考题 360

第17章 各国和地区证券投资基金发展趋势 361

学习目标 361

17.1欧美证券投资基金的发展趋势 361

17.2亚洲证券投资基金的发展趋势 370

17.3各国和地区证券投资基金业发展的比较 380

本章小结 386

重要概念 387

思考题 387

第18章 我国证券投资基金发展历程与展望 388

学习目标 388

18.1我国证券投资基金的发展历程 388

18.2我国证券投资基金的外部环境展望 393

18.3我国证券投资基金运行模式展望 403

本章小结 406

重要概念 407

思考题 407

附录 我国证券投资基金相关资料汇总 408