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第一部分 社会公众股股东权益保护研究报告 1

一、导论：“社会公众股股东”的界定和本报告的研究背景 1

（一）“社会公众股股东”的含义 1

（二）研究背景 3

二、社会公众股股东权益保护的历史答卷 5

（一）社会公众股股东的法律保护 5

（二）社会公众股股东的行政保护 14

（三）社会公众股股东的司法保护——证券民事赔偿制度的构建 22

三、社会公众股股东权益受损原因探析 25

（一）体制性原因：市场导向“政策底色” 26

（二）历史性原因：股权格局“国股独大” 28

（三）个体性原因：治理结构“形是神非” 30

（四）管理性原因：行政监管“定位异化” 32

（五）救济性原因：司法保护“救而不济” 35

（六）规范性原因：法律更新“密外有疏” 37

（七）制度性原因：制度设计“后患难消” 39

四、完善我国社会公众股股东权益保护的法制环境 40

（一）理顺政府与资本市场关系 41

（二）完善股权自身规范 45

（三）调整上市公司股权结构 53

（四）完善上市公司治理结构 59

（五）增进证券监管的有效性 68

（六）构建多元化的证券纠纷解决机制 76

（七）完善我国的证券投资者保护基金制度 84

（八）适时处理历史遗留问题 87

小结 93

五、尾论：社会公众股股东权益保护的边界 94

（一）过度保护的危害 95

（二）保护的边界：与其投资额相称的合理期待 97

（三）结束语 98

参考文献 99

第二部分 社会公众股股东权益保护案例选编 104

从德勤“科龙门”案看审计机构“诚信危机” 104

神话蓝田 颓然凋零——蓝田股份业绩之谜 119

资金黑洞下的阴霾——浅析控制股东对于社会公众股股东的义务 130

上市公司造假何时了——从银广夏案件看中小股东的保护 145

S武石油遭遇股市“秋菊”——首例社会公众股股东请求撤销董事会决议案 164

从大庆联谊案谈虚假陈述民事赔偿制度的构建 178

“飞天”坠落的资本狂奔之路——控股股东占款现象及法律规制 198

真假披露——浅析上市公司信息披露中的社会公众股股东权益保护 211

四川长虹MBO的启示——MBO中的社会公众股股东权益保护 230

“中国证券民事赔偿第一案”和解落幕——东方电子案给中小股东维权的启示 245

第三部分 社会公众股股东权益保护疑难问答 261

一、社会公众股股东的资格认定 261

1．我国《公司法》如何规定认定股东资格的实质条件？ 261

2．我国《公司法》如何规定认定股东资格的形式条件？ 261

3．我国《公司法》如何规定公司章程在认定股东资格时的作用？ 262

4．我国《公司法》如何规定工商注册登记在认定股东资格时的作用？ 263

5．我国《公司法》如何规定股东名册在认定股东资格时的作用？ 264

6．实际享有股东权利在认定股东资格时有何作用？ 266

7．我国《公司法》如何规定出资瑕疵时的股东资格认定？ 266

8．股东与公司之间发生纠纷时的股东资格应如何认定？ 267

9．股东之间发生纠纷时的股东资格应如何认定？ 268

10．我国《公司法》如何规定股权转让纠纷中的股东资格认定？ 268

11．如何认定借根本不存在的人的名义出资时借名者的股东资格？ 269

12．我国《公司法》如何规定非规避法律的借真实存在的自然人或法人的名义出资时借名者与挂名者的股东资格？ 269

13．如何认定以规避法律为目的借真实存在的自然人或法人的名义出资时借名者与挂名者的股东资格？ 270

14．我国《公司法》如何规定以约定挂名方式出资时借名者与挂名者的股东资格？ 271

15．我国《公司法》如何认定实际控制人的资格？ 272

16．如何认定瑕疵股权转让时的股东资格认定？ 273

17．如何认定夫妻离婚时股权分割的股东资格？ 274

18．如何认定股权继承时的股东资格？ 275

19．如何认定股份赠与时的股东资格？ 275

20．我国《公司法》如何规定股份买卖时的股东资格认定？ 275

21．如何认定持有证券账户的股东资格？ 276

22．如何认定公司相互持股时的股东资格？ 277

23．我国《公司法》如何规定持有可转换公司债券的投资人股东资格的认定？ 278

24．我国《公司法》如何规定公司持有本公司股份时股东资格的认定？ 279

二、社会公众股股东的股权内容 280

1．什么是股份收益权？股份收益权的具体内容有哪些？股东如何行使股东收益权？ 280

2．什么是参与公司管理权？参与公司管理权的内容有哪些？公司管理权具体内容的行使条件如何？ 282

3．什么是股东知情权？股东行使知情权时应当注意哪些事项？ 286

4．什么是股东诉讼权利？股东诉权主要包括哪些方面的内容？ 290

5．股东的其他派生权利有哪些？其具体内容为何？ 290

三、社会公众股股东的股权行使 293

1．什么是累积投票制？累积投票制与直接投票制的区别是什么？累积投票制是如何保护中小股东权益的？ 293

2．股东的表决权可否委托他人行使？股东如何办理委托授权手续？法律是否对代理人的资格有限制性规定？股东可否主动向其他股东征集代为行使表决权？ 295

3．无记名股票与记名股票的转让程序有哪些不同之处？ 296

4．法律对股份有限公司的股份转让有哪些限制性规定？什么是股票的法定“停止过户期”？法律为何要对公司收购自身股份的行为进行限制？ 298

5．股份公司股东所持有的股权是否可以质押？法律对股权质押有无限制性规定？已设定质押的股权是否还可以转让？ 301

四、社会公众股股东的权利救济 302

1．社会公众股股东权利救济的主要途径包括哪些？ 302

2．我国《公司法》如何规定关联交易的表决权回避制度？ 303

3．我国《公司法》如何限制上市公司对某些重大事项作出决定？ 304

4．我国《公司法》如何规定控股股东对公司和其他股东的诚信义务？ 304

5．我国《公司法》如何规定董事、监事、高级管理人员对公司和股东的忠实义务？ 305

6．我国《公司法》如何规定股份有限公司中发起人不按规定缴纳出资的责任？ 306

7．我国《公司法》如何规定股份有限公司中非货币出资的差额填补责任？ 306

8．我国《公司法》如何规定股份有限公司中抽逃出资的责任？ 307

9．我国《公司法》如何规定资产评估、验资或验证机构的责任？ 307

10．什么是股东直接诉讼？我国《公司法》对此规定了哪些具体类型？ 308

11．什么是公司损害赔偿之诉？ 308

12．什么是公司决议无效、撤销之诉？ 308

13．公司解散之诉应具备何种条件？ 311

14．什么是股东派生诉讼？我国《公司法》和《证券法》对其适用条件作出了哪些规定？ 312

15．股东直接诉讼和股东派生诉讼之间有哪些主要的区别？ 315

16．我国《证券法》如何规定证券民事赔偿中的连带赔偿责任形式？ 315

17．我国《证券法》如何规定违法发行证券的责任？ 317

18．短线交易的责任应如何认定？ 318

19．虚假陈述的责任应如何认定？ 319

20．内幕交易的责任应如何认定？ 322

21．操纵证券市场的责任应如何追究？ 325

22．欺诈客户的行为应如何追究？ 327

23．出具虚假报告的责任应如何认定？ 327

24．证券公司违规承销行为应如何承担责任？ 328

25．如何认定上市公司收购中的侵权责任？ 329