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第1章 股指期货交易综述 1

一、股指期货的基础知识 1

1．什么是期货？期货交易有什么特征？ 1

2．金融期货的种类有哪些？ 2

3．什么是股票价格指数？国际上主要股票指数有哪些？ 3

4．我国主要股票指数有哪些？为什么选择沪深300指数作为首个股指期货合约的标的？ 5

5．沪深300指数主要权重股有哪些？ 6

6．股票指数的成份股什么时候会发生调整？ 7

7．股票指数是如何计算的？ 9

8．什么是股指期货？ 10

9．股指期货有什么特点？ 11

10．目前国际市场上有哪些主要的股指期货（含期权）合约？ 11

11．股指期货与股票交易有什么不同？ 13

12．股指期货与商品期货交易有什么不同？ 14

13．股指期货和权证交易有什么区别？ 16

14．为什么要做股指期货交易？ 16

15．股指期货交易能够双赢吗？ 17

16．股指期货的推出会对我国股市产生什么影响？ 18

二、股指期货的相关规则和制度 19

17．股指期货交易有哪些独特的交易规则？ 19

18．什么是股指期货交易的保证金制度？ 19

19．什么是保证金存管制度？ 20

20．何时需要追加保证金？ 22

21．保证金的比例是否经常变化？ 22

22．什么是股指期货的熔断制度？ 23

23．什么是会员结算制度？ 23

24．什么是当日无负债结算制度？ 25

25．什么是大户报告制度？ 26

26．什么是限仓制度？ 27

27．什么是强行平仓制度？ 28

28．什么是强制减仓制度？ 29

29．什么是结算担保金制度？ 29

30．什么是涨跌停板制度？ 31

31．什么是风险警示制度？ 31

32．什么是IB制度？ 32

33．即将推出的股指期货可能的交易规则是什么？ 33

第2章 股指期货操作指南 35

一、股指期货交易的参与主体 35

34．我国股指期货市场是如何构成的？ 35

35．中金所是什么机构？中金所在股指期货市场中起到什么作用？ 36

36．期货公司在股指期货市场的主要职能和作用有哪些？ 37

37．什么是股指期货的经纪和自营业务？ 37

38．股指期货的“门槛”有多高？个人是否可以参与股指期货交易？ 38

39．哪些人群适合投资股指期货？ 39

40．国际股指期货投资者有哪些？ 40

41．我国股指期货投资者有哪些？ 41

二、股指期货交易合约介绍 42

42．股指期货合约主要包括哪些要素？ 42

43．什么是股指期货合约的最小变动单位？ 43

44．股指期货成交量是单边计量还是双边计量？ 43

45．股指期货的合约价值如何计算？ 44

三、股指期货交易流程的介绍 44

46．投资者如何参与股指期货交易？ 44

47．除了商业银行和券商，还有哪些机构可以参与股指期货投资？ 46

48．哪些单位和个人不得从事股指期货交易？ 46

49．参与股指期货交易前可以从哪些方面做好准备？ 46

50．股指期货交易的流程是什么？ 47

51．股指期货如何开户？ 48

52．在开户过程中需要注意些什么问题？ 50

53．是否可以通过证券账户进行期货交易？ 51

54．每个期货公司的手续费是相同的吗？ 51

55．《期货经济合同书》的主要内容是什么？ 51

56．市场上的期货交易软件有哪些？ 52

57．投资者如何制定交易计划？ 52

58．交易指令分别有哪几种形式？ 53

59．交易的下单方式有哪几种？ 55

60．股指期货的交易时间有什么规定？ 56

61．股指期货交易中需要注意些什么问题？ 56

62．股指期货交易所是如何进行交易撮合的？ 57

63．股指期货的开盘价、收盘价是怎样产生的？ 58

64．何为盘中试结算？ 58

65．结算所的具体职能有哪些？ 58

66．收盘价与结算价有什么区别？ 59

67．买卖股指期货的过程是怎样的？ 59

68．股指期货是如何进行交割的？ 60

69．股指期货交割如何计算？ 61

第3章 股指期货的风险与控制 62

70．股指期货的风险是什么？ 62

71．股指期货市场产生风险的原因是什么？ 63

72．如何控制风险？ 65

73．股票投资者在买卖股指期货时需要注意的几个问题是什么？ 66

74．如何寻找合适的期货公司？ 67

75．委托他人交易可行吗？委托他人交易需要注意哪些风险？ 68

76．什么是爆仓？ 68

77．发生爆仓的原因是什么？保持多少仓位合适？ 69

78．什么是现货和期货的价差？价差达到多少是合理的？ 69

79．如何利用期货保证金监控中心维护自己的权益？ 70

80．网上交易应该注意什么问题？ 70

81．股票期货投资中需要改变哪几个坏习惯？ 71

82．投资者在面临纠纷时，如何维护自己的合法权益？ 72

第4章 股指期货投资技巧与提高 73

83．通过什么方式可以参与股指期货交易模拟大赛？ 73

84．什么因素会影响股指期货的走势？ 74

85．如何利用股指期货进行投机交易？ 78

86．何为套期保值？套期保值的原理是什么？ 79

87．套期保值有几种基本策略？ 80

88．套期保值需要注意什么问题？ 84

89．股指期货跨期套利有几种方式？ 85

90．股指期货和现货指数的套利原理是什么？如何利用这两者进行无风险套利？ 88

91．套利交易中可能面临怎样的问题？ 89

92．如何看懂K线图？ 90

93．如何应对股指期货的到期日效应？ 91

94．在牛市中如何进行股指期货买卖？ 92

95．在熊市中如何进行股指期货买卖？ 95

96．什么是期货锁定现货买卖价策略？ 97

97．如何利用股指期货调整资产配置？ 99

98．如何进行股指期货合约间的价差交易？ 101

99．如何判断市场消息的好坏？ 102

100．如何分析大户走向？ 104

101．如何顺势建仓？ 106

102．进场为何要遵循“迟到”的原则？ 102

103．退场方面我们应该注意什么？ 109

104．资金的利用率为多少才科学？ 109

105．为什么说股指期货交易要步步为营？ 109

106．在股指期货交易中如何克服心理因素的不利影响？ 110

107．股指期货交易需要遵循哪三个准则？ 113

案例 115

一、中国台湾地区股指期货市场 115

二、股指期货模拟交易详解 116

三、巴林银行倒闭案件 122

四、一线投资者经验谈 128

附录 137

1．股指期货常用术语速查 137

2．我国现行股指期货法规体系简表 139

3．期货交易管理条例 140

4．期货交易所管理办法 163

5．中国金融期货交易所交易规则 182

6．中国金融期货交易所交易细则 193

7．中国金融期货交易所结算细则 200

8．中国金融期货交易所风险控制管理办法 211

9．中国金融期货交易所套期保值管理办法 222

10．自然人客户开户登记表 225

11．法人客户开户登记表 226

12．客户销户申请表 227

参考书目 228