证券交易应试指南PDF电子书下载

绪论 1

第一节 证券业从业资格考试概况 1

第二节 证券业从业资格考试考务须知 5

第三节 证券业从业资格考试命题分析 7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 11

第一章 证券交易概述 17

复习方向指导 17

核心考点速记 17

第一节 证券交易的概念和基本要素 17

第二节 证券交易程序和交易机制 22

第三节 证券交易所的会员和席位 24

精选考题同步演练 27

精选考题答案解析 30

第二章 证券经纪业务 34

复习方向指导 34

核心考点速记 35

第一节 证券经纪业务的含义和特点 35

第二节 证券经纪关系的建立 36

第三节 委托买卖 39

第四节 竞价与成交 44

第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 48

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 48

第七节 证券经纪业务的风险及其防范 52

精选考题同步演练 53

精选考题答案解析 57

第三章 经纪业务相关实务 60

复习方向指导 60

核心考点速记 61

第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 61

第二节 股票网上发行 64

第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 67

第四节 基金、权证和转债的相关操作 69

第五节 代办股份转让 77

第六节 期货交易的中间介绍 78

精选考题同步演练 80

精选考题答案解析 84

第四章 特别交易事项及其监管 88

复习方向指导 88

核心考点速记 88

第一节 特别交易规定和交易事项 88

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 97

精选考题同步演练 101

精选考题答案解析 105

第五章 证券自营业务 108

复习方向指导 108

核心考点速记 108

第一节 证券自营业务的含义与特点 108

第二节 证券公司证券自营业务管理 110

第三节 证券自营业务的禁止行为 112

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 115

精选考题同步演练 117

精选考题答案解析 120

第六章 资产管理业务 124

复习方向指导 124

核心考点速记 124

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 124

第二节 资产管理业务的基本要求 126

第三节 定向资产管理业务 129

第四节 集合资产管理业务 131

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 134

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 135

精选考题同步演练 139

精选考题答案解析 143

第七章 融资融券业务 146

复习方向指导 146

核心考点速记 146

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 146

第二节 融资融券业务的管理 147

第三节 融资融券业务的风险及其控制 157

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 159

精选考题同步演练 162

精选考题答案解析 166

第八章 债券回购交易 169

复习方向指导 169

核心考点速记 169

第一节 债券质押式回购交易 169

第二节 债券买断式回购交易 172

精选考题同步演练 174

精选考题答案解析 178

第九章 证券交易的结算 181

复习方向指导 181

核心考点速记 181

第一节 清算与交收的含义 181

第二节 结算账户的管理 184

第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收 185

第四节 B股的清算与交收 188

第五节 债券回购交易的清算与交收 188

第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 191

第七节 权证的清算与交收 192

第八节 融资融券业务的清算与交收 195

精选考题同步演练 196

精选考题答案解析 201