证券发行与承销实务PDF电子书下载

第一章 投资银行业务的基本概念 1

第一节 投资银行业务概述 2

第二节 投资银行业务资格 14

第三节 投资银行业务的内部控制 20

第四节 投资银行业务的监管体系 25

第二章 股份有限公司概述 35

第一节 股份有限公司的定义和性质 36

第二节 股份有限公司的设立 39

第三节 股份有限公司的股份和公司债券 49

第四节 股份有限公司的法人治理结构 54

第五节 股份有限公司的财务会计 69

第六节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散 75

第三章 企业的股份制改组 80

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 81

第二节 股份制改组的股权界定和资产评估 94

第三节 股份制改组的会计报表审计和法律审查 101

第四节 拟上市企业股份制改组中的业绩连续计算问题 104

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 108

第一节 首次公开发行股票公司的辅导 109

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备 118

第三节 首次公开发行股票的推荐核准 131

第四节 中国证监会对特别事项的审核要求 142

第五章 首次公开发行股票的操作程序 160

第一节 首次公开发行股票的定价 161

第二节 首次公开发行股票的发行方式 166

第三节 发行准备、费用和后期工作 183

第四节 股票的上市推荐 186

第五节 证券发行上市保荐 190

第六章 上市公司发行新股 201

第一节 上市公司规范运作的要求 202

第二节 上市公司发行新股的条件及准备工作 208

第三节 上市公司发行新股的推荐核准程序 218

第四节 上市公司新股发行方式和发行上市操作程序 223

第七章 上市公司发行可转换公司债券 230

第一节 可转换公司债券概述 231

第二节 发行可转换公司债券的目的和条件 239

第三节 可转换公司债券发行的申报与核准 247

第四节 可转换公司债券的发行与上市 254

第八章 证券发行的信息披露 258

第一节 信息披露概述 259

第二节 首次公开发行股票的信息披露 261

第三节 上市公司发行新股的信息披露 298

第四节 发行可转换公司债券有关的信息披露 302

第五节 上市公司持续信息披露 314

第九章 债券和基金的发行与承销 320

第一节 债券发行概述 321

第二节 我国国债与金融债券的发行与承销 324

第三节 我国企业债券的发行与承销 332

第四节 证券公司债券的发行与承销 345

第五节 基金的发行与承销 360

第十章 外资股的发行 375

第一节 外资股发行概述 376

第二节 境内上市外资股的发行 377

第三节 H股的发行与上市 384

第四节 内地企业在香港创业板的发行与上市 392

第五节 外资股招股说明书的制作 398

第六节 国际推介与分销 402

参考文献 406

后记 407