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第一章　证券信息披露制度 1

第一节　信息披露制度概述 1

案例1 嘉瑞新材及肖贤辉等人信息披露违规案 1

案例2 闽越花雕违反信息披露义务案 7

第二节　持续信息披露 13

案例3　铜城集团及相关人员信息披露违法案 13

案例4　天歌科技遗漏、隐瞒重大信息案 18

第三节　违反信息披露义务的法律责任 24

案例5 新太科技及邓龙龙、翟才忠等相关人员违反信息披露义务案 24

案例6　ST威达违反信息披露义务案 29

案例7　深本实及黄先锋、周家宸信息披露案 34

第二章　证券市场监管体制 41

第一节　证券市场监管体制 41

案例8　陆家豪诉证监会案 41

第二节　证券市场的自律监管 47

案例9　股票发行审核委员会王小石等受贿案 47

第三章　证券发行制度 54

第一节　发行股票的审核制度与法律责任 54

案例10　四川绿源集团欺诈发行股票案 54

案例11 西安金园公司擅自发行股票编造海外上市案 59

第二节　公司债券发行制度与法律责任 64

案例12　海南赛格国际信托投资公司等擅自发行公司债券案 64

案例13　严冠群擅自发行股票，公司、企业债券案 70

第四章　证券承销与保荐制度 76

第一节　证券承销与发行 76

案例14 国泰君安证券股份有限公司与郑州信托投资公司等企业债券包销担保合同纠纷案 76

案例15 美中融投资顾问（北京）有限公司天津分公司非法经营股票案 81

案例16 中国科技国际信托投资有限公司与江苏省南通市商业银行等债券承销合同纠纷案 86

案例17 中国农业银行成都市北站支行诉国泰君安证券股份有限公司成都人民中路证券营业部债券纠纷案 92

第二节　上市保荐制度 97

案例18 江苏琼花高科技股份有限公司招股说明书涉嫌虚假记载和重大遗漏案 97

案例19　郑黄林律师行与首安工业消防股份有限公司委托合同纠纷上诉案 103

第五章　证券交易所 109

第一节　证券交易所概述 109

案例20　李娅华诉深圳证券交易所等证券权益案 109

第二节　证券交易所的基本功能 119

案例21 中国证监会对科龙电器及顾雏军、刘从梦等相关人员行政处罚案 119

案例22　潘学成、韩枫集资诈骗、张桃盛等非法经营案 124

案例23　证券交易代理合同纠纷案 129

案例24　股票交易损害赔偿纠纷案 134

案例25　王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案 139

案例26　中国证券监督管理委员会对海南港澳信托行政处罚案 145

第三节　证券交易所的监管领域 149

案例27 中国证监会对杭萧钢构及单银木等人的行政处罚案 149

案例28 中国证券监督管理委员会关于成都红光实业股份有限公司行政处罚案 155

第六章　证券上市及审核制度 161

第一节　证券上市及审核 161

案例29　广发证券借壳上市案 161

案例30　唐山钢铁股份公司可转换公司债券上市案 166

案例31　海南凯立中部开发公司诉中国证监会股票发行资格案 170

第二节　上市暂停、恢复和终止 178

案例32　郑州百文上市暂停、恢复案 178

案例33　水仙电器特别处理、特别转让案 182

案例34　科利华连续三年亏损股票终止上市案 188

第七章　证券公司经纪业务 194

第一节　证券经纪的行为限制 194

案例35 平安证券有限责任公司重庆八一路证券营业部与王明生委托合同纠纷案 194

案例36　蚌埠机场建设开发总公司诉华龙证券有限责任公司上海长宁路证券营业部等股票交易纠纷案 199

案例37 西部证券股份有限公司与上海贝利通信发展有限公司无效委托合同纠纷案 205

第二节　证券公司的内部控制 210

案例38　证券公司员工非法控制客户账户盗卖客户股票案 210

第三节　证券公司与欺诈客户 216

案例39 山东电力核电建设集团公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等国债交易纠纷案 216

案例40　上海贝岭股份有限公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等证券交易代理纠纷案 221

第八章　证券交易制度 228

案例41 袁坚囡诉孙桂霞非法场外股票代理纠纷案 228

第九章　上市公司收购制度 233

第一节　上市公司的一般收购 233

案例42　宝钢收购邯钢案 233

案例43　雨润收购南京中商案 240

第二节　上市公司的要约收购 247

案例44　南钢联合要约收购南钢股份案 247

案例45 中石油收购吉林化工、锦州石化、辽河油田案 253

第三节　上市公司的特别收购 260

案例46　凯雷收购徐州工程机械集团案 260

案例47　TCL整体并购上市案 266

案例48　银泰突袭G武商案 272

第十章　虚假陈述的法律管制 279

第一节　虚假陈述概述 279

案例49　董博、李有强、丁功民、阎金岱等提供虚假财会报告案 279

案例50 大庆联谊公司、申银证券虚假陈述案 285

第二节　虚假陈述的法律责任 291

案例51 福建闽东电力及翁小巧等人虚假陈述案 291

案例52　董国明等诉锦州港股份有限公司证券虚假陈述赔偿纠纷案 297

案例53　丰华公司虚假陈述案 304

第十一章　证券内幕交易的法律管制 311

第一节　内幕交易的构成及法律责任 311

案例54 向小云买卖厦门建发内幕交易案 311

案例55 叶环保等买卖深深房内幕交易案 316

案例56 陈建良买卖天山股份内幕交易案 321

第二节　短线交易的认定与法律责任 327

案例57 长征电器两高管被处罚案 327

第十二章　操纵市场的法律管制 332

第一节　操纵市场的行为与法律责任 332

案例58　上海华亚实业发展公司丁福根等操纵证券交易价格案 332

案例59　李鸿清等5人操纵亿安科技股票交易价格案 339

案例60　唐万新等人操纵“老三股”股票价格案 345

第十三章　证券投资基金 352

第一节　证券投资基金的运作与监管 352

案例61　博时基金违规操作案 352

第二节　基金黑幕——“老鼠仓” 357

案例62　上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”案 357

第十四章　投资者保护的救济程序 364

案例63 大庆联谊、申银万国虚假陈述证券民事侵权赔偿案 364

案例64　郑百文虚假陈述案 369

案例65 东方电子证券民事赔偿案 375

案例66　银广夏虚假陈述民事赔偿案 381