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第一章 基本知识板块 3

1.什么是创业板？ 3

2.创业板与中小企业板块有何区别 5

3.创业板市场的特点和划分 8

4.创业板市场交易特点和服务对象 9

5.中国创业板市场设立的目的 10

6.创业板与主板的关系 10

7.创业板在中国多层次资本市场中的地位 12

8.中国创业板的上市条件和制约因素 14

9.在当前经济形势下，创业板上市的影响与作用 16

10.上市初期一般投资者亟需关注的几个关节 19

本章案例回放： 22

IDG VC熊晓鸽：春天是播种的季节 22

第二章 企业运作与PE融资板块 27

11.什么叫风险投资，它的投资特点是什么？ 27

12.我国风险投资如何在经济下行中把握机会？ 28

13.什么是创投企业，主要涉及哪些行业？ 30

14.风险投资与创业板的关系如何？ 31

15.什么类型的企业最容易上创业板 33

16.创业板支持哪六类创新企业 34

17.什么是私募股权基金 36

18.PE业务范围有哪些？ 36

19.PE和其他金融机构有何区别？ 39

20.为什么说PE成功的关键是人 42

21.公募基金与私募基金的区别在哪里，私募基金主要有哪些种类？ 44

22.当前民间资本投资PE的主要方式有那些？ 46

本章案例回放： 49

搜狐张朝阳：畅游纳斯达克IPO成功 49

第三章 制度建设板块 53

23.什么是内生性制度和外生性制度 53

24.中国创业板市场的制度设计有哪些特点？ 53

25.创业板的发行审核制度与程序是如何规定的？ 55

26.什么是创业板市场的保荐人制度 57

27.深交所对创业板保荐机构的持续督导职责做了哪些规定？ 61

28.创业板对上市公司有何特别规定 63

29.什么是创业板市场的做市商制度 64

30.创业板市场的信息披露制度有哪些，特点是什么？ 68

31.什么是创业板市场的风险控制制度 73

32.创业板市场的上市公司的股票期权的功能和制度安排是什么？ 75

33.什么是创业板市场的退市制度，深交所是如何规定的？ 77

34.创业板市场的监管与处罚制度有哪些？ 78

35.怎样才能建立有效的创业板市场信息披露机制？ 81

36.创业板市场的基本交易制度是如何设计的？ 82

37.创业板市场防范风险的制度有哪些？ 83

38.创业板上市公司的公司治理结构有何特征？ 84

39.什么是创业板的独立董事制度？ 85

40.什么是证券投资者保护基金制度，它在创业板市场的作用是什么？ 88

本章案例回放： 91

首批创业板公司基本形象如何 91

第四章 创业板投资工具箱 97

41.如何分析投资项目的财务状况？ 97

42.什么是金融市场和金融工具？ 100

43.什么叫股权工具和债务工具，二者有何区别？ 101

44.套利、投机与投资 104

45.创业板：资金从哪里来？ 108

46.创业板：资金到哪里去？ 110

47.什么叫对赌协议，对赌协议的作用及其应用？ 110

48.PE选择企业的过程 112

49.如何采用多种估值方法确定投资价格？ 113

50.什么是战略投资者和必备投资者？ 114

51.什么是PIPE融资，它的优势如何？ 115

52.为什么说股权融资是创业板融资的主要方式？ 116

本章案例回放： 118

PIPE借壳上市应注意些什么？ 118

第五章 创业板企业IPO的准备与核准 125

53.私募融资与中小企业上市融资有什么关系？ 125

54.创业板上市企业IPO需要具备什么条件？ 126

55.企业在创业板上市要做什么准备工作？ 128

56.创业板拟上市企业的改制模式有哪几种？ 129

57.创业板上市企业改制为股份公司要经过哪些程序？ 131

58.企业如何选择创业板上市保荐人？ 132

59.保荐机构对拟上市企业上市辅导的程序和辅导内容是什么？ 133

60.创业板上市企业IPO需要经过什么程序？ 135

61.企业到创业板上市的费用有哪些？ 138

62.创业板上市企业IPO采用什么发行定价制度？ 140

本章案例回放： 143

北大青鸟环宇登陆香港创业板 143

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第六章 市场实操板块 167

63.一般投资者如何办理开户和下单？ 167

64.投资者参与创业板市场的基本要求是什么？ 168

65.拟上市企业筹备和包装的基础工作有哪些？ 169

66.创业板交易时间如何规定，投资者什么时候可以申请开通创业板市场交易？ 176

67.中国创业板市场的交易品种和交易单位如何确定？ 177

68.创业板是否有涨跌幅的限制？ 177

69.创业板的交割方式如何确定？ 177

70.投资者参与创业板市场有资金的准入要求吗？其基本要求是什么？ 178

71.投资者开通创业板市场的交易流程是什么？ 179

72.什么是创业板市场实行投资者适当性管理制度，为什么要实行这种制度？ 180

73.为什么规定证券公司应了解参与创业板市场的投资者的基本情况和风险偏好等信息？ 181

74.为保证创业板投资者适当性管理制度的落实，都有哪些监督检查措施？ 181

75.证券公司在创业板投资者适当性管理中有哪些责任？ 181

76.投资者签署的创业板风险揭示书有何特点？ 182

本章案例回放： 183

风投迎接创业板上市的投资择变 183

第七章 创投企业上市筹备板块 187

77.风险投资在创业板市场中的作用如何？其基本运作流程如何？ 187

78.创投企业设立的条件和商业模式有哪些？ 189

79.外商在我国设立创投企业应具备哪些条件？ 190

80.商业计划书在吸引风险投资中起什么作用？ 191

81.创业企业如何编制商业计划书？ 193

82.创业板和中小企业板、主板有何区别？ 216

83.创业板如何为风险投资提供退出渠道？ 218

84.创业板为什么要设置适当的门槛？ 219

85.中小企业为何争投创业板？它的吸引力在哪里？ 220

86.什么叫创投概念股 222

87.创业板市场的主要风险有哪些、如何防范？ 224

88.有限合伙制创投机构投资的企业能上创业板吗？ 226

89.创业板拟上市企业必须注意哪些问题？ 226

本章案例回放： 230

PE是国企“门口的野蛮人”吗？ 230

第八章 海外创业板市场比较与发展趋势 237

90.目前海外共有多少创业板市场，基本情况如何 237

91.美国纳斯达克市场在创业板上是如何设置的？ 237

92.英国伦敦AIM市场的成功之处 239

93.什么是TECHMARK市场，它有何融资优势 240

94.香港创业板市场何时创立，基本情况如何？ 241

95.欧洲易斯达克市场何时成立，组织构架有何特点？ 245

96.韩国Kosdaq市场政府是如何发挥作用的？ 246

97.德国和日本创业板市场有哪些经验教训值得借鉴 247

98.海外创业板创立初期主要风险有哪些？对投资者有何警示 250

99.什么是OTC，它是如何运作的？ 252

100.上市初期，投资者如何理性参与创业板？ 253

本章案例回放： 254

德国创投：抢占绿色经济制高点 254

附件：深交所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（节选） 257