公司上市运作指南 第1卷PDF电子书下载

第一卷 3

第一篇 上市公司的组建 3

第一章 上市公司的制度优势 3

第一节 与传统企业制度的明显区别 3

第二节 上市公司的制度优势及规范运作 7

第二章 股份有限公司的设立 17

第一节 设立方式 17

第二节 设立程序 18

第三节 发起人 21

第四节 发起人协议或董事会决议 23

第三章 企业的股份制改造 27

第一节 股份有限公司的国有股权管理 27

第二节 非经营性资产的剥离 29

第三节 经营性资产的剥离 30

第四节 股份制改组中的股权结构 31

第四章 有限责任公司改建为股份有限公司的程序 36

第一节 法律依据 36

第二节 改组程序 37

第五章 股份公司章程 40

第一节 公司章程的类型和格式 40

第二节 公司章程的内容 43

第三节 公司条例 47

第四节 股份有限公司章程范例 50

第六章 股份公司改造会计业务处理 79

第一节 改造的一般会计问题 79

第二节 企业股份公司改造盈利预测 83

第三节 股利政策及股利分配会计处理 90

第四节 股份公司改造中企业清算的会计处理 95

第二篇 上市公司组织机构 107

第一章 上市公司组织机构设置 107

第一节 组织机构设置的原则与形式 107

第二节 日本上市公司的组织机构 110

第三节 美国上市公司的组织体系 113

第四节 香港上市公司的组织体系 118

第二章 股东和股东大会 119

第一节 股东的权利与义务 119

第二节 股东大会的职权及种类 122

第三节 股东大会的程序及决议 123

第四节 股东表决权的行使 126

第三章 监事会 134

第一节 监事会的法律地位与职权范围 134

第二节 监事的资格、选任与责任 135

第四章 董事会和经理人 139

第一节 董事的资格、选任与责任 139

第二节 董事会的权利与义务 143

第三节 董事长的职权 146

第四节 经理人——股份公司的高级职员 147

第三篇 上市公司文书写作 151

第一章 上市公司文书的种类 151

第一节 按企业运行程序划分 151

第二节 按文书作者划分 156

第三节 按文书的稿本划分 160

第四节 按文书的物质载体划分 162

第二章 上市公司文书撰写的基本原则 164

第一节 法规性原则 164

第二节 客观性原则 165

第三节 规范性原则 167

第三章 鉴证类文书 170

第一节 查账报告的写作 170

第二节 验资报告的写作 180

第三节 终止清算报告的写作 185

第四章 凭证类文书 188

第一节 资信证明的写作 188

第二节 股票、债券、认股证的制作 189

第三节 会议记录的写作 192

第四节 经济合同、协议的写作 195

第五节 聘书的写作 208

第六节 委托书、委派书的写作 209

第七节 签名簿的制作 211

第五章 说明类文书 214

第一节 说明书的写作 214

第二节 提案的写作 228

第三节 质询、建议的写作 229

第六章 告示类文书 232

第一节 通告、公告的写作 232

第二节 通知、公函的写作 246

第三节 广告的写作 248

第七章 规章类文书 251

第一节 条例的写作 251

第二节 规定的写作 252

第三节 制度的写作 255

第四节 细则的写作 257

第五节 办法的写作 266

第六节 规则的写作 268

第七节 守则的写作 269

第八章 申请批文类文书 271

第一节 申请及申请书的写作 271

第二节 请示及请示报告的写作 275

第三节 批文的写作 279

第九章 计划方案类文书 282

第一节 计划的写作 282

第二节 规划的写作 285

第三节 方案的写作 286

第四节 构想的写作 291

第十章 决策类文书 294

第一节 决定、决议的写作 294

第二节 会议纪要的写作 297

第三节 计划任务书的编制 299

第四节 工作报告的写作 304

第四篇 公司上市程序 311

第一章 股票发行概述 311

第一节 股票发行条件 311

第二节 股票发行上市的工作流程 312

第三节 股票发行上市的审核程序 316

第二章 股票上市程序 322

第一节 申请程序 322

第二节 上市宣传及投资价值分析 326

第三节 上市公告书 328

第四节 上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式 336

附：招股说明书范例 344

第三章 上市包装与上市途径 360

第一节 上市包装 360

第二节 借“壳”上市 365

第三节 捆绑上市 371

第四节 剥离上市 375

第五节 分拆上市 378

第四章 股票发行 385

第一节 证券交易所 385

第二节 承销协议与承销方式 388

第三节 发行价格 393

第四节 发行程序和方式 395

第五节 发行组织及承销报告 404

第五章 证券交易所股票新上市规则 406

第一节 上海证券交易所股票上市规则 406

第二节 深圳证券交易所股票上市规则 453

第三节 股票新上市规则解释 493

第五篇 公司上市程序范本 503

第一章 A股的改建程序及申报资料范本 503

第一节 企业发行A股的改建程序 503

第二节 企业发行A股申报范本 513

第二章 企业境内上市外资股（B股）程序及申报资料范本 581

第一节 企业发行境内上市外资股（B股）程序 581

第二节 企业发行上市B股申报范本 588