创业板市场上市操作与案例PDF电子书下载

第一章 创业板简介 1

1．创业板的历史 3

【1】海外创业板发展概况 3

【2】国内创业板发展概况 7

2．创业板与中小板的区别 9

【1】创业板市场的主要特点 9

【2】创业板企业的选择范围 12

【3】中小企业在选择创业板和中小板时所需考虑的因素 14

3．推出创业板的意义 15

【1】助推创新型企业发展 15

【2】丰富投资渠道，推动技术创新 15

【3】完善我国多层次资本市场建设 16

第二章 创业板市场上市 17

1．创业板上市制度 19

【1】上市审核制度 19

【2】保荐人制度 23

2．创业板上市条件 31

【1】美国纳斯达克市场上市条件 32

【2】香港创业板上市条件 34

【3】中国内地创业板上市条件 36

3．创业板上市流程 41

【1】保荐机构和承销商选择 41

【2】组建IPO小组 42

【3】尽职调查 43

【4】制定重组方案和发行方案 44

【5】编制募股文件与申请股票发行 44

【6】上市申请 46

【7】路演 46

【8】定价 47

【9】发行上市 48

【10】上市后维护 48

第三章 创业板市场交易规则 49

1．交易所市场交易规则 51

【1】交易规则的作用 51

【2】交易规则框架 52

2．创业板市场特点 53

【1】创业板市场的交易活跃程度 53

【2】创业板市场的波动性 54

【3】创业板市场股票构成的多样化 55

3．价格形成机制选择 56

【1】做市商制度特点 56

【2】竞价交易制度特点 57

【3】混合交易制度 58

【4】创业板交易制度选择 60

4．我国台湾证券柜台买卖中心交易制度 62

【1】一般类股票交易制度 62

【2】二类股票交易制度 63

5．香港创业板市场交易制度 64

【1】香港创业板市场交易规则 64

【2】香港创业板市场做市商 65

【3】交易委托方式 65

【4】香港创业板市场的稳定措施 66

【5】香港创业板市场对信用交易的规定 66

6．中国创业板市场将采用的交易规则 66

【1】交易市场 66

【2】证券买卖 68

【3】其他交易事项 70

【4】交易信息 71

【5】交易异常情况 72

第四章 创业板市场风险与信息披露 75

1．创业板市场风险 77

【1】创业板市场启动前期风险 77

【2】创业板市场中长期风险 80

【3】创业板对于投资者的风险 82

2．创业板市场信息披露 85

【1】信息披露制度 85

【2】香港创业板市场信息披露制度 87

【3】中国创业板市场信息披露要求 91

3．创业板市场风险防范 98

【1】严格的信息披露制度 98

【2】完善上市公司的监管体系 98

【3】严格上市保荐制度 99

【4】主要股东出售股权的限制 100

【5】必须有明显的风险投资警告 100

【6】建立和完善市场退出机制 101

【7】抑制小额散户投资，大力培育风险投资机构 101

【8】责任制度的完善 102

第五章 创业板市场退市 105

1．退市制度存在原因 107

【1】是提升证券市场信誉，建立多层次市场的需要 107

【2】是规范上市公司运作的需要 108

【3】是实现市场资源有效配置的需要 109

2．海外创业板退市制度 110

【1】海外创业板市场公司退市情况概览 110

【2】海外创业板市场退市制度设计 111

【3】退市后的制度安排和实际情况 115

3．中国内地创业板市场退市制度 118

【1】中国内地创业板市场退市规则 118

【2】中国内地创业板市场退市制度特点 121

第六章 创业板市场上市程序与案例 125

1．创业板市场上市基本流程 127

2．公司上市后的融资方式及其特点 129

3．案例一：侨兴环球——中国第一家在纳斯达克上市的民营企业 133

【1】公司简介 133

【2】上市前公司的创立与成长 134

【3】纳斯达克上市过程 136

【4】上市后公司的发展 137

【5】上市后公司股价变化 139

4．案例二：亚信科技——第一家在纳斯达克成功上市的中国高科技企业 141

【1】公司简介 141

【2】上市前公司的创立与成长 141

【3】IPO过程 146

【4】上市后公司的发展 149

【5】公司的股价变动 152

5．案例三：携程网——中国第一家在纳斯达克上市的旅游网络企业 154

【1】公司简介 154

【2】上市前公司创立与成长 155

【3】IPO过程 158

【4】上市后公司的发展 160

【5】公司市场价值的暴涨 165

【6】公司的造富神话 167

6．案例四：百度——纳斯达克上的中国第一股 169

【1】公司简介 169

【2】上市前公司的创立与成长 169

【3】IPO过程 173

【4】上市后公司的发展 177

【5】财富神话的创造 181

7．案例五：中华网——第一家在纳斯达克上市的中国概念网络股 186

【1】股票的市场表现及募资情况 186

【2】纳斯达克上市之路 189

【3】上市后公司的并购与投资事件 190

【4】中华网公司上市成功因素分析 193

8．案例六：前程无忧——第一家在纳斯达克上市的中国人力资源服务公司 194

【1】公司简介 194

【2】上市前公司的创立与成长 195

【3】IPO过程 198

【4】上市后公司的发展 199

【5】公司的股价变动 203

【6】前程无忧上市的三点启示 205

附录 创业板与主板（中小板）招股说明书条文对照简析表 207

后记 262