现行证券期货规章汇编 2002年版PDF电子书下载

证券 3

综合类 3

关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日 证监发字〔1996〕64号） 3

关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知（1996年6月14日 证监发字〔1996〕67号） 4

中国证监会派驻证券、期货交易所督察员管理暂行规定（1997年1月6日 证监人字〔1997〕7号） 6

证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日 中国证券监督管理委员会发布） 8

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日 中国证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、国家工商行政管理局、公安部发布） 12

中国证监会证券监管专员办事处暂行办法（1998年2月28日 证监〔1998〕6号） 14

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知（1998年5月20日 证监会字〔1998〕4号） 15

关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日 证监法字〔1998〕1号） 17

关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知（1998年9月14日 证监〔1998〕44号） 19

关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知（1998年12月31日 证监法字〔1998〕3号） 20

关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知（1999年2月14日 中国证券监督管理委员会、公安部 证监发〔1999〕10号） 22

关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知（1999年11月16日 证监会计字〔1999〕60号） 23

关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知（2000年3月22日 证监期货字〔2000〕11号） 24

关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知（2000年9月26日 证监发〔2000〕73号） 25

中国证监会国际互联网站管理暂行办法（2000年11月24日 证监信息字〔2000〕8号） 28

关于发布《境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法》的通知（2001年1月12日 中国证券监督管理委员会、财政部　证监发〔2001〕9号） 29

关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知（2001年6月24日 证监发〔2001〕91号） 31

关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计准则和制度相关信息披露工作的通知（2001年6月26日 证监公计字〔2001〕14号） 32

关于加强派出机构上市公司监管工作的通知（2001年10月8日 证监公司字〔2001〕98号） 34

发行类 37

中国证券监督管理委员会关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知（1993年3月18日 证监研字〔1993〕19号） 37

关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 证委发〔1993〕18号） 38

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（1993年6月10日 中国证券监督管理委员会发布） 40

关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日 证监发字〔1996〕21号） 45

关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日 证监发字〔1996〕52号） 46

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日 国务院证券委员会发布） 47

关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日 证监发字〔1996〕169号） 53

关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日 证监发字〔1996〕423号） 54

关于股票发行工作若干规定的通知（1996年12月26日 证监〔1996〕12号） 59

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（1997年7月28日 证监交字〔1997〕14号） 62

关于做好1997年股票发行工作的通知（1997年9月10日 证监〔1997〕13号） 63

关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月22日 证监〔1998〕5号） 69

关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日 证监〔1998〕8号） 77

关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（1998年10月6日 证监发字〔1998〕259号） 78

关于停止发行内部职工股的通知（1998年11月25日 证监发字〔1998〕297号） 79

关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知（1999年2月4日 证监发〔1999〕4号） 80

股票发行定价分析报告指引（试行）（1999年2月12日 中国证券监督管理委员会发布　证监发〔1999〕8号） 82

申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日 中国证券监督管理委员会发布） 88

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日 证监发行字〔1999〕52号） 90

关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日 证监发行字〔1999〕83号） 91

关于进一步完善股票发行方式的通知（1999年7月28日 证监发行字〔1999〕94号） 94

关于法人配售股票有关问题的通知（1999年9月8日 证监发行字〔1999〕121号） 97

关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知（1999年10月13日 证监办发〔1999〕50号） 98

关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知（2000年2月13日 证监发行字〔2000〕5号） 99

关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知（2000年4月4日 证监发行字〔2000〕32号） 102

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 证监公司字〔2000〕45号） 102

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（2000年6月9日 中国证券监督管理委员会 证监发行字〔2000〕72号发布） 104

关于股票上市安排有关问题的通知（2000年6月23日 证监发行字〔2000〕86号） 105

法人配售发行方式指引（2000年8月21日 证监发行字〔2000〕111号） 106

关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知（2000年9月22日 证监发行字〔2000〕131号） 109

关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知（2001年1月10日 证监发行字〔2001〕12号） 110

关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001年1月20日 证监发行字〔2001〕13号） 111

关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知（2001年3月2日 证监发〔2001〕33号） 111

关于做好上市公司新股发行工作的通知（2001年3月15日 证监发〔2001〕43号） 113

关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（2001年3月17日 证监发〔2001〕48号） 114

上市公司新股发行管理办法（20001年3月28日 中国证券监督管理委员会发布） 169

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见（2001年4月4日 证监发〔2001〕54号） 175

上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年4月26日 中国证券监督管理委员会发布） 178

中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见（2001年5月11日 证监发〔2001〕72号） 185

中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见（2001年5月11日 中国证券监督委员会公布） 188

关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（2001年9月10日 证监发〔2001〕111号） 193

关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知（2001年10月16日 证监发〔2001〕125号） 194

关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日 证监发〔2001〕144号） 207

关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知（2001年12月25日 证监发行字〔2001〕115号） 208

关于A股公司做好补充审计工作的通知（2001年12月30日 证监发〔2001〕162号） 210

市场交易类 212

关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994年6月14日 证监发字〔1994〕78号） 212

关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）（1997年11月19日 中国证券监督管理委员会发布） 213

关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日 证监交字〔1998〕12号） 215

关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知（1998年12月7日 证监〔1998〕57号） 219

关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知（1999年5月4日 证监市场字〔1999〕21号） 220

关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知（1999年5月27日 证监市场字〔1999〕22号） 221

关于加强会员结算风险管理若干问题的通知（1999年5月28日 证监市场字〔1999〕24号） 223

关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知（2000年3月17日 证监市场字〔2000〕3号） 224

关于规范证券开户代理业务有关问题的通知（2000年3月27日 证监市场字〔2000〕4号） 225

关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知（2000年5月8日 证监市场字〔2000〕8号） 226

关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知（2000年8月16日 证监市场字〔2000〕14号） 228

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001年2月21日 证监发〔2001〕22号） 229

关于进一步做好B股市场向境内居民开放有关工作的通知（2001年3月2日 证监发〔2001〕32号） 231

证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修改〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布） 232

机构类 247

证券业从业人员资格管理暂行规定（1995年4月18日 国务院证券委员会发布） 247

证券经营机构股票承销业务管理办法（1996年6月17日 国务院证券委员会发布） 253

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年10月23日 中国证券监督管理委员会发布） 260

证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 中国证券监督管理委员会发布） 265

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（1997年12月29日 证监机字〔1997〕4号） 271

关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通知（1998年3月5日 证监信字〔1998〕2号） 271

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日 中国证券监督管理委员会发布） 283

关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日 证监机字〔1998〕19号） 286

关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月11日 证监机字〔1998〕46号） 287

关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕13号） 292

关于进一步加强证券公司监管的若干意见（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕14号） 294

外国证券类机构驻华代表机构管理办法（1999年4月21日 中国证券监督管理委员会发布） 300

关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知（1999年6月7日 证监机构字〔1999〕39号） 304

关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知（1999年7月1日 证监机构字〔1999〕49号） 305

关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知（1999年7月5日 证监机构字〔1999〕54号） 311

关于加强证券营业部风险防范工作的通知（1999年7月5日 证监机构字〔1999〕56号） 312

关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知（1999年7月17日 证监机构字〔1999〕63号） 314

证券投资咨询机构检查制度（1999年7月21日 中国证券监督管理委员会发布） 314

关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日 证监机构字〔1999〕68号） 326

关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知（1999年8月27日 证监机构字〔1999〕91号） 339

关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（1999年8月30日 证监机构字（1999〕92号） 343

关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知（1999年9月21日 证监机构字〔1999〕105号） 344

关于清理规范远程证券交易网点的通知（1999年11月1日 中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局 证监机构字〔1999〕123号） 346

证券公司年度报告内容与格式准则（1999年11月19日 中国证券监督管理委员会发布） 348

关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知（1999年11月25日 证监机构字〔1999〕142号） 370

关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知（1999年12月28日 证监机构字〔1999〕160号） 371

关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知（2000年2月24日 证监机构字〔2000〕32号） 376

证券公司统计报表制度（试行）（2000年2月28日 证监信息字〔2000〕3号） 377

关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知（2000年3月10日 证监机构字〔2000〕44号） 383

关于证券公司业务资料报送有关问题的通知（2000年3月14日 证监机构字（2000〕47号） 384

网上证券委托暂行管理办法（2000年3月30日 证监信息字〔2000〕5号） 385

证券公司网上委托业务核准程序（2000年4月29日 证监信息字〔2000〕6号） 389

关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知（2000年4月30日 证监机构字〔2000〕85号） 390

关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知（2000年5月8日 证监机构字〔2000〕86号） 392

财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（2000年5月24日 中国证券监督管理委员会、财政部发布　证监机构字〔2000〕96号） 393

关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000年6月21日 证监机构字〔2000〕131号） 395

关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知（2000年9月5日 证监机构字〔2000〕199号） 397

关于调整证券公司净资本计算规则的通知（2000年9月23日 证监机构字〔2000〕223号） 397

关于清理规范证券营业网点问题的通知（2000年10月11日 证监机构字〔2000〕235号） 401

关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知（2000年10月27日 证监机构字〔2000〕240号） 402

关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号） 404

关于发布《证券公司检查办法》的通知（2000年12月12日 证监机构字〔2000〕281号） 406

关于发布《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》的通知（2001年1月10日 证监发〔2001〕6号） 408

关于印发《证券公司内部控制指引》的通知（2001年1月31日 证监发〔2001〕15号） 410

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知（2001年2月23日 中国证监会、国家外汇管理局证监发〔2001〕26号） 418

关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知（2001年4年12　证监机构字〔2001〕59号） 419

关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日 证监发〔2001〕69号） 420

客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 中国证券监督管理委员会发布） 421

关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（2001年5月21日 证监机构字〔2001〕80号） 427

关于做好证券公司内部控制评审工作的通知（2001年10月4日 证监机构字〔2001〕202号） 428

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（2001年10月8日 证监发〔2001〕121号） 430

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2001年10月11日 证监机构字〔2001〕207号） 435

关于证券公司增资扩股有关问题的通知（2001年11月23日 证监发〔2001〕146号） 438

关于规范证券公司受托投资管理业务的通知（2001年11月28日 证监机构字〔2001〕265号） 439

证券公司管理办法（2001年12月28日中国证券监督管理委员会发布） 444

上市公司类 451

关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 证监函字〔1994〕1号） 451

关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局 证监发字〔1994〕8号） 451

关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会　证委发〔1994〕21号） 452

关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知（1995年3月29日 国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会　证委发〔1995〕5号） 480

关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日 证监发字〔1996〕54号） 482

关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日 证监上字〔1996〕7号） 483

关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 证监会字〔1996〕1号） 484

关于加强对上市公司临时报告审查的通知（1996年12月2日 证监上字〔1996〕26号） 485

关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日 证监上字〔1996〕28号） 487

关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日 证监〔1997〕16号） 488

上市公司章程指引 489

关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998年7月17日 证监国字〔1998〕16号） 514

关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知（1999年3月9日 证监公司字〔1999〕19号） 515

境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（1999年3月26日 证监发〔1999〕18号） 515

境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日 中国证券监督管理委员会发布） 518

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 证监公司字〔1999〕22号） 521

关于对上市公司大股东出资到位情况进行检查的通知（1999年6月14日 证监会计字〔1999〕8号） 521

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知（1999年10月10日 证监会计字〔1999〕17号） 523

关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999年12月2日 证监公司字〔1999〕138号） 525

关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知（2000年3月13日 证监公司字〔2000〕19号） 526

上市公司股东大会规范意见（2000年5月18日 证监公司字〔2000〕53号） 527

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日 证监公司字〔2000〕61号） 533

关于加强上市公司监管工作的意见（2000年6月7日 证监公司字〔2000〕62号） 535

关于进一步加强ST、PT公司信息披露监管工作的通知（2000年6月7日 证监公司字〔2000〕63号） 537

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知（2000年6月9日 证监发行字〔2000〕72号） 538

关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日 证监公司字〔2000〕140号） 539

关于印发《境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序》的通知（2001年2月22日 证监发〔2001〕24号） 539

关于发布《上市公司检查办法》的通知（2001年3月19日 证监发〔2001〕46号） 540

关于发布《上市公司董事长谈话制度实施办法》的通知（2001年3月19日 证监发〔2001〕47号） 543

关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知（2001年4月10日 证监公司字〔2001〕42号） 546

关于上市公司2001年中期报告披露工作有关问题的通知（2001年6月28日 证监公司字〔2001〕58号） 547

关于拟发行新股的上市公司中期报告有关问题的通知（2001年7月9日 证监公司字〔2001〕69号） 548

关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知（2001年8月16日 证监发〔2001〕102号） 549

关于发布《超额配售选择权试点意见》的通知（2001年9月3日 证监发〔2001〕112号） 553

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001年9月30日 证监发〔2001〕119号） 556

关于执行《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》有关问题的函（2001年10月24日 证监办函〔2001〕146号） 558

关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001年11月30日 证监发〔2001〕147号） 559

关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日 证监公司字〔2001〕105号） 563

信息披露规范类 571

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的通知（2001年3月15日 证监发〔2001〕41号） 571

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书 571

关于印发《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号（年度报告的内容与格式）》（2001年修订稿）的通知（2001年12月10日 证监发〔2001〕153号） 596

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》（2000年6月15日 证监公司字〔2000〕68号） 613

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》的通知（2001年3月15日 证监发〔2001〕42号） 623

公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书 623

关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知（2001年3月6日 证监发〔2001〕36号） 629

公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件 630

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》的通知（2001年4月2日 证监发〔2001〕52号） 637

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司新股发行申请文件 637

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书》的通知（2001年4月10日 证监发〔2001〕56号） 641

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号上市公司发行可转换公司债券申请文件 653

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书》的通知（2001年4月26日 证监发〔2001〕65号） 657

分开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第13号可转换公司债券募集说明书 657

关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号——可转换公司债券上市公告书》的通知（2001年4月26日 证监发〔2001〕66号） 667

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号可转换公司债券上市公告书 668

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号可转换公司债券上市公告书 668

公开发行证券的公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 675

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 678

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 682

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 686

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 691

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 694

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年12月21日 证监发〔2000〕80号） 698

公开发行证券公司信息披露编报规则（2000年12月21日 证监发〔2000〕80号） 700

关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的通知（2001年1月19日 证监发〔2001〕11号） 702

公开发行证券公司信息披露编报规则第9号 703

关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定、第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定》的通知（2001年2月6日 证监发〔2001〕17号） 704

公开发行证券公司信息披露编报规则第10号 705

公开发行证券公司信息披露编报规则第11号 708

关于发布《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知（2001年3月1日 证监发（2001〕37号） 710

公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 710

关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定》的通知（2001年4月6日 证监发〔2001〕55号） 720

公开发行证券的公司信息披露编报规则（第13号） 721

关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第14号的通知（证监发〔2001〕157号） 723

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 723

关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的通知（2001年12月30日 证监发〔2001〕160号） 725

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定 725

关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号——A股公司实行补充审计的暂行规定》的通知（2001年12月30日 证监发〔2001〕161号） 738

公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号——A股公司实行补充审计的暂行规定 738

关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》的通知（2001年4月25日 证监会计字〔2001〕7号） 740

公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号非经常性损益 740

关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取》的通知（2001年6月29日 证监会计字〔2001〕15号） 741

关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答》第3号的通知（2001年6月29日 证监会计字〔2001〕16号） 743

关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准》的通知（2001年8月30日 证监会计字〔2001〕58号） 744

公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号金融类公司境内外审计差异及利润分配基准 744

关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露》的通知（2001年11月7日 证监会计字〔2001〕60号） 746

公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露 746

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号支付会计师事务所报酬及其披露》的通知（2001年12月24日 证监会计字〔2001〕67号） 748

公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号支付会计师事务所报酬及其披露 748

基金类 750

证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》（1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 750

证券投资基金管理暂行办法实施准则第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》（1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 763

证券投资基金管理暂行办法实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》（1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 768

关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知（1998年3月13日 证监基字〔1998〕9号） 779

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充的通知（1998年3月17日 证监基字〔1998〕11号） 781

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（1998年4月3日 证监基字〔1998〕15号） 781

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998年8月24日 证监基字〔1998〕29号） 782

证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》（1999年3月10日 中国证券监督管理委员会发布） 785

关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知（1999年7月12日 证监基金字〔1999〕21号） 799

证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》（1999年10月15日 中国证券监督管理委员会发布） 801

中国证券监督管理委员会关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知（1999年11月11日 证监基金字〔1999〕34号） 806

关于调整证券投资基金认购新股事项的通知（2000年5月18日 证监基金字〔2000〕34号） 807

关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知（2000年5月30日 证监基金字〔2000〕35号） 807

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知（2000年9月27日 证监基金字〔2000〕66号） 808

开放式证券投资基金试点办法（2000年10月8日 证监基金字〔2000〕73号） 809

关于完善基金管理公司董事人选制度的通知（2001年1月16日 证监基金字〔2001〕1号） 814

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知（2001年2月5日 证监基金字〔2001〕2号） 815

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（2001年2月26日 证监发〔2001〕29号） 816

关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知（2001年3月31日 证监基金字〔2001〕6号） 817

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知（2001年5月25日 证监基金字〔2001〕10号） 819

关于做好基金从业人员资格注册登记工作的通知（2001年6月6日 证监基金字〔2001〕15号） 820

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知（2001年8月15日 证监基金字〔2001〕32号） 822

关于申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知（2001年8月22日 证监基金字〔2001〕35号） 822

关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知（2001年8月21日 证监基金字〔2001〕37号） 824

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知（2001年9月17日 证监基金字〔2001〕43号） 825

期货 829

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知（1994年10月28日 中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部 证监发字〔1994〕165号） 829

关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定（1994年12月5日 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国内贸易部证监发字〔1994〕179号） 830

关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知（1995年1月11日 中国证券监督管理委员会、国内贸易部 证监发字〔1995〕8号） 831

关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知（1996年12月23日 证监期字〔1996〕16号） 832

关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知（1997年11月12日 证监期字〔1997〕41号） 833

关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知（1998年8月12日 中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局 证监期字〔1998〕15号） 833

关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知（1998年9月2日 证监期字〔1998〕17号） 834

关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知（1998年9月18日 证监期字〔1998〕20号） 834

关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知（1999年1月5日 中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局 证监期货字〔1999〕1号） 835

期货交易所管理办法（2002年5月17日中国证券监督管理委员会令第6号公布） 836

期货经纪公司管理办法（2002年5月17日中国证券监督管理委员会令第7号公布） 845

期货业从业人员资格管理办法（1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布） 852

期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（1999年8月31日 中国证券监督管理委员会发布） 856

关于贯彻实施《期货交易管理暂行条例》及其配套办法有关事项的通知（1999年10月10日 证监期货字〔1999〕12号） 860

关于申请境外期货业务有关问题的通知（1999年10月15日 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国家工商行政管理局、国家外汇管理局 证监期货字〔1999〕14号） 861

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司营业部审批工作的通知（1999年12月21日 证监期货字〔1999〕20号） 870

关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的通知（1999年12月21日 证监期货字〔1999〕21号） 873

关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知（2000年1月11日 证监会计字〔2000〕3号） 883

关于期货经纪公司增加注册资本金有关问题的通知（2000年1月24日 中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局发布 证监期货字〔2000〕3号） 895

关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则（2000年4月6日 证监期货字〔2000〕12号） 896

设立期货经纪公司及其营业部报批程序（2000年5月16日 证监期货〔2000〕15号） 901

关于颁发《期货从业人员资格证书》有关事宜的通知（2000年11月6日 证监期货字〔2000〕31号） 904

期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）（2000年12月26日 证监期货字〔2000〕38号） 905

关于发布《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》的通知（2001年5月24日 证监发〔2001〕81号） 916

关于期货经纪公司营业部监管工作有关问题的通知（2001年9月5日 证监期货字〔2001〕28号） 922

关于印发《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》的通知（2001年10月11日 证监期货字〔2001〕29号） 924

国务院其他部委会同中国证券监督管理委员会或原国务院证券委员会发布的规章、规范性文件 933

从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定（1993年1月12日 司法部、中国证券监督管理委员会发布） 933

关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知（1993年12月31日 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会 〔93〕财国债字第100号） 934

关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定（1994年2月1日 国家经济体制改革委员会、国务院证券委员会　体改生〔1994〕15号） 939

关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知（1994年3月2日 财政部、中国证券监督管理委员会　财会协字第12号） 940

关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知（1994年5月7日 财政部、国家经济体制改革委员会、国务院证券委员会　财会协字第8号） 942

关于坚决制止国债券卖空行为的通知（1994年5月20日 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会 财国债字第20号） 943

关于暂停中远期合同交易的通知（1995年3月28日 国内贸易部、中国证券监督管理委员会 内贸市联字〔1995〕第21号） 944

关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知（1997年10月27日 中国人民银行、中国证券监督管理委员会　银发〔1997〕455号） 944

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会 国经贸企改〔1999〕230号） 947

证券公司股票质押贷款管理办法（2000年2月2日 中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布 银发〔2000〕40号） 950

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000年6月10日 财政部、中国证券监督管理委员会发布　财协字〔2000〕56号） 956

关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见（2000年7月11日 中国人民银行、财政部、公安部、中国证监会发布 银发〔2000〕232号） 961

财政部、证监会关于印发《注册会计师会计师事务所证券期货相关业务许可证年检办法》的通知（2001年9月13日财政部 中国证券监督管理委员会　财会〔2001〕1069号） 963

关于印发《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》的通知（2001年10月8日对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会 外经贸资发〔2001〕538号） 970

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）（2000年4月10日 证监法律字〔2000〕1号） 976

关于废止部分证券期货规章的通知（第三批）（2002年4月5日 证监法律字〔2002〕1号） 979