现行证券期货法规汇编 期货卷PDF电子书下载

第一部分 行政法规、法规性文件 3

期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》修订） 3

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日 经国务院批准证券委发布 证委发〔1997〕96号） 24

国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（1998年8月1日 国发〔1998〕27号） 31

国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（2001年8月31日 国办发〔2001〕64号） 34

国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（2004年1月31日 国发〔2004〕3号） 37

国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（节选）（2004年6月29日 国务院令第412号） 43

国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定（2011年11月11日 国发〔2011〕38号） 45

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日 国办发〔2012〕37号） 47

第二部分 规章、规范性文件 55

期货交易所 55

期货交易所管理办法（2007年4月9日 证监会令第42号） 55

期货公司 72

期货公司管理办法（2007年4月9日 证监会令第43号） 72

关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则（2000年4月6日 证监期货字〔2000〕12号） 92

期货经纪公司治理准则（试行）（2004年3月15日 证监期货字〔2004〕13号） 97

关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知（2005年8月19日 证监期货字〔2005〕138号） 105

关于进一步加强期货公司内部管理制度建设，完善法人治理结构的通知（2005年10月8日 证监期货字〔2005〕160号） 117

关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知（2007年12月26日 证监期货字〔2007〕376号） 119

关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定（2008年5月22日 证监会公告〔2008〕24号） 120

期货公司信息公示管理规定（2009年10月22日 证监会公告〔2009〕28号） 121

关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定（2013年2月20日 证监会公告〔2013〕11号） 126

期货公司分类监管规定（2011年4月12日 证监会公告〔2011〕9号） 128

期货营业部管理规定（试行）（2011年11月3日 证监会公告〔2011〕33号） 141

关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定（2012年5月10日 证监会公告〔2012〕11号） 148

期货从业人员 154

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007年7月4日 证监会令第47号） 154

期货从业人员管理办法（2007年7月4日 证监会令第48号） 166

期货公司首席风险官管理规定（试行）（2008年3月27日 证监会公告〔2008〕10号） 171

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定（2008年5月22日 证监会公告〔2008〕23号） 176

关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定（2008年8月19日 证监会公告〔2008〕34号） 177

期货业务与期货交易 178

期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法（2004年7月20日 证监期货字〔2004〕45号） 178

关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知（2006年1月19日 证监期货字〔2006〕9号） 183

期货公司金融期货结算业务试行办法（2007年4月19日 证监发〔2007〕54号） 190

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007年4月20日 证监发〔2007〕56号） 198

期货市场客户开户管理规定（2009年8月27日 证监会公告〔2009〕24号 根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订） 204

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（2010年2月5日 证监会公告〔2010〕4号） 209

证券投资基金参与股指期货交易指引（2010年4月21日 证监会公告〔2010〕13号） 212

证券公司参与股指期货交易指引（2010年4月21日 证监会公告〔2010〕14号） 214

期货公司期货投资咨询业务试行办法（2011年3月23日 证监会令第70号） 219

合格境外机构投资者参与股指期货交易指引（2011年5月4日 证监会公告〔2011〕12号） 225

关于开展期货市场账户规范工作的决定（2011年8月25日 证监会公告〔2011〕20号） 227

证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2012年7月25日 证监会令第80号） 235

期货公司资产管理业务试点办法（2012年7月31日 证监会令第81号） 242

期货公司风险监管与信息报送 251

关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知（2007年2月25日 证监期货字〔2007〕18号） 251

期货公司风险监管指标管理办法（2007年4月18日 证监发〔2007〕55号根据2013年2月21日证监会公告〔2013〕12号《关于修改〈期货公司风险监管指标管理试行办法〉的决定》修订） 252

关于印发《期货公司财务监管报备表》的通知（2007年6月4日 证监会计字〔2007〕17号） 258

关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知（2007年7月19日 证监期货字〔2007〕93号） 259

期货公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）（2008年3月18日 证监会公告〔2008〕8号） 273

期货信息安全 292

期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）（2000年12月26日 证监期货字〔2000〕38号） 292

关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见（2009年7月3日 证监会公告〔2009〕15号） 304

证券期货业信息安全保障管理办法（2012年9月24日 证监会令第82号） 305

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（2012年12月24日 证监会公告〔2012〕46号） 311

期货信息传播 320

关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日 证监发字〔1996〕64号） 320

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日 证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、工商局、公安部证监〔1997〕17号） 321

关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知（2010年12月17日 新闻出版署、证监会 新出联〔2010〕17号） 324

国有企业期货套期保值业务 328

国有企业境外期货套期保值业务管理办法（2001年5月24日 证监会、经贸委、对外贸易经济合作部、工商局、外管局证监发〔2001〕81号） 328

国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见（2001年10月11日 证监期货字〔2001〕29号） 335

国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引（2004年5月25日 证监期货字〔2004〕32号） 342

期货投资者保障基金 347

期货投资者保障基金管理暂行办法（2007年4月19日 证监会、财政部证监会令第38号） 347

关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定（2010年3月15日 证监会公告〔2010〕7号） 350

期货服务机构 353

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000年6月10日 财政部、证监会 财协字〔2000〕56号） 353

《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定（2003年7月30日 财政部、证监会 财会〔2003〕22号） 359

关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知（2003年10月8日 证监会、财政部 证监会计字〔2003〕13号） 360

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 证监会、司法部 证监会令第41号） 362

关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日发布 财政部、证监会 财会〔2007〕6号 2012年1月21日修订） 369

关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（2008年4月29日 财政部、证监会 财企〔2008〕81号） 387

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）（2010年10月20日 证监会、司法部 证监会公告〔2010〕33号） 399

查处非法期货交易 405

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知（1994年10月28日 证监会、外管局、工商局、公安部证监发字〔1994〕165号） 405

关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知（1995年1月11日 证监会、国内贸易部 证监发字〔1995〕8号） 406

关于暂停中远期合同交易的通知（1995年3月28日 国内贸易部、证监会 内贸市联字〔1995〕第21号） 407

关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知（1998年8月12日 证监会、工商局 证监期字〔1998〕15号） 408

关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知（2006年3月2日 证监发〔2006〕17号） 408

关于印发《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知（2011年4月27日 证监发〔2011〕30号） 411

第三部分 期货相关司法解释 417

最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知（1995年10月27日 法〔1995〕140号） 417

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发〔1997〕27号） 422

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日 法明传〔1998〕213号） 424

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年6月18日 法释〔2003〕10号） 425

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三）（节选）（2007年10月25日 法释〔2007〕16号） 433

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（四）（节选）（2009年10月14日 法释〔2009〕13号） 434

关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的通知（节选）（2010年5月7日 最高人民检察院、公安部 公通字〔2010〕23号） 434

关于印发《人民检察院扣押、冻结涉案款物工作规定》的通知（2010年5月9日 最高人民检察院 高检发〔2010〕9号） 440

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（2010年12月31日 法释〔2011〕1号） 449

最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知（2012年3月14日 法发〔2012〕8号） 451

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年3月29日 法释〔2012〕6号） 452

第四部分 附录 459

附录一 国务院其他部委发布的相关部门规章及规范性文件 459

国务院其他部委发布的相关部门规章及规范性文件目录 459

附录二 期货行政审批和规章清理类文件（节选） 462

●行政审批清理类文件 462

关于第一批取消行政审批项目（32项）的通告（2002年12月21日 证监会发布） 462

关于贯彻落实《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》有关问题的通知（2002年12月23日 证监发〔2002〕93号） 462

关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告（2003年4月1日 证监会发布） 462

关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知（2003年4月1日 证监发〔2003〕17号） 462

中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告（2004年6月22日 证监会发布） 463

关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知（2004年6月22日 证监发〔2004〕59号） 464

关于取消第四批行政审批项目的通告（2007年12月18日 证监会发布） 466

关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知（2007年12月18日 证监发〔2007〕144号） 466

中国证券监督管理委员会公告（2011年2月16日 证监会公告〔2011〕7号） 467

中国证券监督管理委员会公告（2012年10月12日 证监会公告〔2012〕28号） 469

●规章清理类文件 477

关于废止部分证券部门规章的决定（1999年12月21日 证监法律字〔1999〕3号） 477

关于废止部分证券期货规章的决定（第二批）（2000年4月10日 证监法律字〔2000〕1号） 477

关于废止部分证券期货规章的决定（第三批）（2002年4月5日 证监法律字〔2002〕1号） 479

关于废止部分证券期货规章的决定（第四批）（2003年11月20日 证监法律字〔2003〕15号） 480

关于废止部分证券期货规章的决定（第五批）（2005年4月4日 证监法律字〔2005〕3号） 481

关于废止部分证券期货规章的决定（第六批）（2007年3月6日 证监法律字〔2007〕5号） 482

关于废止部分证券期货规章的决定（第七批）（2008年4月24日 证监会公告〔2008〕16号） 482

关于废止部分证券期货规章的决定（第八批）（2009年4月10日 证监会公告〔2009〕8号） 483

关于废止部分证券期货规章的决定（第九批）（2010年5月7日 证监会公告〔2010〕16号） 484

关于废止部分证券期货规章的决定（第十批）（2010年12月16日 证监会公告〔2010〕36号） 484

关于废止部分证券期货规章的决定（第十一批）（2012年8月3日证监会公告〔2012〕18号） 484

附录三 中国期货业协会、期货交易所自律规则目录 486

中国期货业协会自律规则目录 486

中国金融期货交易所自律规则目录 487

上海期货交易所自律规则目录 488

郑州商品交易所自律规则目录 488

大连商品交易所自律规则目录 489

后记 491