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美国多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法 中英文对照本 上PDF电子书下载
- 电子书积分:25 积分如何计算积分?
- 作 者:中国证券监督管理委员会组织编译
- 出 版 社:北京:法律出版社
- 出版年份:2014
- ISBN:9787511853127
- 页数:989 页
美国多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法 1
第1条 简称;目录 3
第2条 定义 3
第3条 可分割性 11
第4条 生效日 13
第5条 预算影响 13
第6条 反垄断法律保留条款 13
第一编——金融稳定 15
第101条 简称 15
第102条 定义 15
第A子编——金融稳定监督委员会 19
第111条 设立金融稳定监督委员会 19
第112条 金融稳定监督委员会的权力 23
第113条 要求对特定非银行金融公司进行监管与规制的权力 31
第114条 受联邦储备委员会监管的非银行金融公司的注册 41
第115条 强化对受联邦储备委员会监管的非银行金融公司和特定银行控股公司的监管并提高审慎性标准 41
第116条 报告 49
第117条 对于不再构成银行控股公司之特定公司的处理 49
第118条 金融稳定监督委员会的经费来源 53
第119条 成员机关间监管管辖权争议的解决 53
第120条 为实现金融稳定之目的而对活动或做法适用的补充标准 55
第121条 金融稳定风险的缓释 57
第122条 政府问责办公室对金融稳定监督委员会的审计 61
第123条 金融机构的规模和复杂程度对资本市场效率和经济增长的影响之研究 61
第B子编——金融研究办公室 63
第151条 定义 63
第152条 设立金融研究办公室 65
第153条 金融研究办公室的设立宗旨和职责 69
第154条 组织结构;主要职能单位的责任 73
第155条 经费来源 77
第156条 过渡期间的监督 79
第C子编——联邦储备委员会就特定非银行金融公司和银行控股公司享有的其他权力 81
第161条 要求非银行金融公司提交报告和联邦储备委员会对非银行金融公司的检查 81
第162条 执法 85
第163条 收购 85
第164条 特定金融公司管理层之间交叉任职之禁止性规定 87
第165条 强化对受联邦储备委员会监管的非银行金融公司和特定银行控股公司的监管并提高审慎性标准 89
第166条 及早补救要求 109
第167条 关联关系 109
第168条 规章 113
第169条 避免重复规定 113
第170条 安全港 115
第171条 杠杆率和风险基础资本要求 115
第172条 为保险和有序清算之目的实施的检查和执法行动 123
第173条 外国机构在美国金融市场的市场准入 125
第174条 关于控股公司资本要求的研究和报告 127
第175条 国际政策协调 131
第176条 解释规则 131
第二编——有序清算权 133
第201条 定义 133
第202条 司法审查 137
第203条 系统性风险的判定 149
第204条 所涉金融公司的有序清算 159
第205条 所涉经纪商和自营商的有序清算 163
第206条 统一适用于所有有序清算行动的强制性条款和条件 169
第207条 董事不就默许接管人的指定承担任何责任 169
第208条 其他诉讼的驳回与排除 169
第209条 规则制定;避免法律冲突 171
第210条 联邦存款保险公司的权力和职责 171
第211条 其他规定 285
第212条 对于规避行为的禁止性规定和避免利益冲突 291
第213条 禁止高级管理人员和董事从事特定活动 291
第214条 不得使用纳税人资金的禁止性规定 293
第215条 关于有担保债权人本金折价的研究 295
第216条 关于金融机构及非银行金融机构破产程序的研究 295
第217条 关于非银行金融机构破产程序中的国际协作之研究 297
第三编——向货币监理署、联邦存款保险公司和联邦储备委员会转移权力 299
第300条 简称 299
第301条 目的 299
第302条 定义 299
第A子编——权力和职责的转移 299
第311条 转移日 299
第312条 转移的权力和职责 301
第313条 撤销 305
第314条 对《美国制定法汇编》(修订版)的修正 305
第315条 联邦信息政策 307
第316条 保留条款 307
第317条 联邦法律中提及联邦银行业监管机关的内容 313
第318条 经费来源 313
第319条 合同外包和租赁权 317
第B子编——过渡条款 317
第321条 暂时使用储蓄机构监理局的资金、人员和财产 317
第322条 雇员转移 319
第323条 财产转移 333
第324条 资金转移 335
第325条 事务处理 335
第326条 继续提供服务 337
第327条 实施计划和报告 337
第C子编——联邦存款保险公司 339
第331条 存款保险改革 339
第332条 取消顺周期计征费 341
第333条 加强关于储蓄保险的信息获取渠道 341
第334条 反映新计征基数的过渡准备金率要求 343
第335条 正式提高储蓄和股份保险金额 343
第336条 联邦存款保险公司的管理 345
第D子编——其他事项 345
第341条 分行设立 345
第342条 少数族裔与女性融入事务办公室 347
第343条 交易账户保险 353
第E子编——技术性和一致性修正 359
第351条 生效日 359
第352条 《1985年平衡预算和紧急赤字控制法》 359
第353条 《1991年银行企业法》 359
第354条 《1956年银行控股公司法》 359
第355条 《1970年银行控股公司法修正案》 361
第356条 《1968年银行保护法》 361
第357条 《银行服务公司法》 363
第358条 《1977年社区再投资法》 363
第359条 《1990年犯罪控制法》 363
第360条 《禁止存款机构管理层交叉任职法》 365
第361条 《紧急业主救济法》 367
第362条 《联邦信贷联盟法》 367
第363条 《联邦存款保险法》 367
第364条 《联邦住房贷款银行法》 379
第365条 《1992年联邦住房企业财务安全和稳健法》 379
第366条 《联邦储备法》 381
第367条 《1989年金融机构改革、复兴与实施法》 381
第368条 《1973年洪水灾害防御法》 383
第369条 《业主贷款法》 384
第370条 《1948年住房法》 401
第371条 《1992年住房与社区发展法》 401
第372条 《1983年住房与城乡复苏法》 401
第373条 《国民住房法》 403
第374条 《社区再投资公司法》 403
第375条 第93—100号公法 403
第376条 《1934年证券交易法》 403
第377条 《美国法典》第十八编 409
第378条 《美国法典》第三十一编 411
第四编——对于对冲基金顾问和其他基金顾问的监管 413
第401条 简称 413
第402条 定义 413
第403条 取消私人顾问豁免;对外国私人顾问的有限豁免;州际有限豁免 415
第404条 系统性风险数据的收集;报告;检查;披露 417
第405条 对披露规定的修正 421
第406条 对规则制定权的说明 421
第407条 风险投资基金顾问的豁免和报告 423
第408条 特定私募基金顾问的豁免和报告 423
第409条 家族理财室 425
第410条 州及联邦的责任;投资顾问进行联邦注册的资产门槛 427
第411条 客户资产的托管 427
第412条 政府问责办公室主任对托管规则成本的总体研究 429
第413条 获许投资者标准的调整 429
第414条 关于《商品交易法》的解释规则 431
第415条 政府问责办公室关于获许投资者的研究和报告 431
第416条 政府问责办公室关于私募基金自律组织的研究 431
第417条 证券交易委员会关于卖空情况的研究和报告 433
第418条 合格客户标准 433
第419条 过渡期 433
第五编——保险 437
第A子编——联邦保险办公室 437
第501条 简称 437
第502条 联邦保险办公室 437
第B子编——州保险改革 457
第511条 简称 457
第512条 生效日 457
第1部分——非本州监管保险 457
第521条 保费税金的申报、支付和分配 457
第522条 参保人所在州对非本州监管保险的监管 459
第523条 加入全国保险中介数据库 459
第524条 非本州监管保险的经纪人的统一适格性标准 461
第525条 商业购买人的精简申请程序 461
第526条 政府问责办公室关于非本州监管保险市场的研究 461
第527条 定义 463
第2部分——再保险 469
第531条 再保险和再保险协议的信用的规制 469
第532条 对再保险公司偿付能力的监管 471
第533条 定义 471
第3部分——解释规则 473
第541条 解释规则 473
第542条 可分割性 473
第六编——改进对银行、储蓄协会控股公司和存款机构的监管 475
第601条 简称 475
第602条 定义 475
第603条 延期履行权和关于对《1956年银行控股公司法》中的信用卡银行、产业贷款公司及特定其他公司的处理之研究 475
第604条 银行控股公司报告及检查;对受制于功能监管的子公司的监管 481
第605条 确保对控股公司的存款机构子公司被允许开展的活动进行一致的监督 491
第606条 金融控股公司维持良好资本状况和良好管理的要求 497
第607条 州际收购标准 499
第608条 加强对银行关联交易的既有限制 499
第609条 取消与金融子公司开展的交易适用的例外规定 507
第610条 适用于衍生品交易、回购协议、逆回购协议和融券交易的信用风险敞口的借贷限制 507
第611条 对衍生品交易借贷限制的一致性处理 509
第612条 问题银行的形式变更限制 509
第613条 重新设立州分行 513
第614条 对内幕人士的借贷限制 513
第615条 向内幕人士购买资产的限制 513
第616条 与资本水平相关的规章 515
第617条 取消投资银行控股公司的选择性制度 519
第618条 证券控股公司 519
第619条 自营交易之禁止性规定及与对冲基金和私募股权基金发生特定关系之禁止性规定 527
第620条 关于银行投资活动的研究 549
第621条 利益冲突 549
第622条 大型金融公司的集中度限制 551
第623条 州际兼并交易 555
第624条 合格储蓄机构贷款人 561
第625条 特定互助控股公司对股息的处理 561
第626条 中间控股公司 565
第627条 批准开立计息交易账户 569
第628条 信用卡银行小企业贷款 569
第七编——华尔街透明度与问责法 573
第701条 简称 573
第A子编——场外互换市场监管 573
第1部分——监管权 573
第711条 定义 573
第712条 监管权审查 573
第713条 投资组合保证金制度规定的一致性变更 585
第714条 滥用性互换 587
第715条 禁止参与互换活动的权力 587
第716条 禁止联邦政府为了挽救互换实体而为其埋单 587
第717条 商品期货交易委员会——证券交易委员会批准新产品的程序 595
第718条 新型衍生产品性质的判定 599
第719条 研究 603
第720条 备忘录 609
第2部分——互换市场的监管 609
第721条 定义 609
第722条 管辖权 639
第723条 集中结算 645
第724条 互换;分离和破产处理 661
第725条 衍生品结算组织 667
第726条 利益冲突规则的制定 687
第727条 互换交易数据的公开报告 689
第728条 互换数据存管机构 693
第729条 报告和记录保存 701
第730条 互换大户报告 703
第731条 互换交易商和主要互换参与者的注册和监管 707
第732条 利益冲突 725
第733条 互换执行设施 725
第734条 衍生产品交易执行设施以及豁免交易场所 737
第735条 指定合约市场 739
第736条 保证金 747
第737条 持仓限额 747
第738条 外国交易场所 755
第739条 互换的法律确定性 761
第740条 多边结算组织 763
第741条 执法 763
第742条 零售商品交易 769
第743条 其他权力 773
第744条 恢复原状救济 775
第745条 加强注册实体合规 775
第746条 内幕交易 779
第747条 打击扰乱性做法的权力 783
第748条 对商品违法违规行为举报人的激励和保护 785
第749条 一致性修正 799
第750条 碳市场监管研究 803
第751条 能源及环境市场顾问委员会 805
第752条 国际协作 805
第753条 打击操纵行为的权力 807
第754条 生效日 817
第B子编——证券类互换市场的监管 817
第761条 《1934年证券交易法》中的定义 817
第762条 废止证券类互换的监管禁令 827
第763条 对《1934年证券交易法》的修正 833
第764条 证券类互换交易商和主要的证券类互换参与者的注册和监管 883
第765条 利益冲突规则的制定 907
第766条 报告和记录保存 909
第767条 关于博彩和投机商号的州法律 915
第768条 对《1933年证券法》的修正;证券类互换的处理 917
第769条 《1940年投资公司法》中的定义 919
第770条 《1940年投资顾问法》中的定义 919
第771条 其他权力 919
第772条 管辖权 919
第773条 民事罚款 921
第774条 生效日 921
第八编——支付、清算和结算监管 923
第801条 简称 923
第802条 事实认定和立法目的 923
第803条 定义 925
第804条 关于系统重要性的指定 931
第805条 具有系统重要性的金融市场服务平台以及支付、清算和结算活动适用的标准 937
第806条 指定金融市场服务平台的运营 941
第807条 对指定金融市场服务平台实施的检查和执法行动 947
第808条 针对须遵守指定活动标准的金融机构实施的检查和执法行动 951
第809条 信息、报告或记录请求 957
第810条 规则制定 961
第811条 其他权力 961
第812条 磋商 963
第813条 指定结算实体的通用风险管理框架 963
第814条 生效日 965
词汇表 966
- 《管理信息系统习题集》郭晓军 2016
- 《MBA大师.2020年MBAMPAMPAcc管理类联考专用辅导教材 数学考点精讲》(中国)董璞 2019
- 《信息系统安全技术管理策略 信息安全经济学视角》赵柳榕著 2020
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《卓有成效的管理者 中英文双语版》(美)彼得·德鲁克许是祥译;那国毅审校 2019
- 《危险化学品经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全培训教材》李隆庭,徐一星主编 2012
- 《管理运筹学》韩伯棠主编 2019
- 《ESG指标管理与信息披露指南》管竹笋,林波,代奕波主编 2019
- 《战略情报 情报人员、管理者和用户手册》(澳)唐·麦克道尔(Don McDowell)著 2019
- 《穿越数据的迷宫 数据管理执行指南》Laura Sebastian-Coleman 2020
- 《电子测量与仪器》人力资源和社会保障部教材办公室组织编写 2009
- 《家畜百宝 猪、牛、羊、鸡的综合利用》山西省商业厅组织技术处编著 1959
- 《吉林省志 卷2 大事记》吉林省地方志编纂委员会编纂 2002
- 《国学经典诵读》(中国)严琼燕 2019
- 《思维导图 超好用英语单词书》(中国)王若琳 2019
- 《东北民歌文化研究及艺术探析》(中国)杨清波 2019
- 《中国当代乡土小说文库 本乡本土》(中国)刘玉堂 2019
- 《两京烟云》陈诗泳,赖秀俞责任编辑;(中国)千慧 2019
- 《HTML5从入门到精通 第3版》(中国)明日科技 2019
- 《MBA大师.2020年MBAMPAMPAcc管理类联考专用辅导教材 数学考点精讲》(中国)董璞 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《法律与教育研究》汪祥欣著 2003
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《高等院校旅游专业系列教材 旅游企业岗位培训系列教材 新编北京导游英语》杨昆,鄢莉,谭明华 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《中国商事法律制度》赵旭东主编 2019
- 《西单大杂院-北京老舍文学院首届中青年作家高研班学员小说作品集》北京老舍文学院编 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《北京人民艺术剧院剧本系列 白露》刘国华,马鹏程 2019