金融衍生工具卖方义务研究PDF电子书下载

导论 1

第一章 金融衍生工具的法律属性 20

第一节 金融衍生工具是法律上的合同 20

第二节 权利、义务的证券化与金融衍生工具的滥殇 30

本章小结 39

第二章 买卖法视野下的金融衍生工具交易 40

第一节 合同法与财产法的政策基础 41

第二节 对人权与对世权 43

第三节 金融衍生工具兼具对人权、对世权之特点 46

第四节 买卖法视野下的金融衍生工具 52

本章小结 68

第三章 从“买者自负”到“卖方有责” 69

第一节 “买者自负”在中国金融衍生产品交易纠纷中的适用 71

第二节 “买者自负”之历史渊源与现实境遇 78

第三节 金融衍生工具的特点限制了“买者自负”之适用 81

第四节 美国立法规制金融衍生产品卖方的经营行为 89

第五节 德国和香港法院对“卖方有责”之实践 95

第六节 合理限制“买者自负”原则之适用 101

本章小结 105

第四章 卖方受信义务 107

第一节 受信义务 108

第二节 金融衍生产品交易中的受信义务 112

第三节 违反受信义务的救济 146

第四节 衡平法的借鉴：受信义务的中国化 156

本章小结 176

第五章 卖方适当性义务 178

第一节 美国法上的适当性义务 181

第二节 欧盟金融工具市场指令中的金融机构适当性义务 190

第三节 英国法上的适当性义务 200

第四节 我国金融机构适当性义务：现状及问题 214

第五节 我国金融机构适当性义务的发展和完善 238

本章小结 254

第六章 卖方信息披露义务 256

第一节 合同项下针对金融衍生工具买方的披露义务 258

第二节 财务报告中针对潜在买方之披露 275

第三节 卖方向监管机构指定的数据仓库进行实时报告之义务 284

第四节 中国金融衍生工具信息披露标准之发展与完善 293

本章小结 309

第七章 对卖方免责之限制 312

第一节 规制卖方单方免责条款的法理依据 313

第二节 对金融机构单方免责条款的法律规制 316

第三节 对限制买方权利条款之解释规则 327

第四节 安全港规则：卖方义务适当性义务之免除 331

第五节 交易能力相当的当事人之间订立的免责条款效力评价 335

本章小结 342

结语 344

术语表 350

参考文献 354

致谢 372